DONGGUAN DEVELOPMENT (HOLDINGS) CO., LTD — Management Reports 2020

Mar 17, 2020

股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2020－010

东莞发展控股股份有限公司 2019 年度监事会工作报告

（经公司第七届监事会第二十三次会议审议通过）

2019 年度，东莞发展控股股份有限公司（下称，“公司”）监事会 严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》 等有关规定，及时了解公司财务状况及经营成果，列席公司董事会及 股东大会会议，对公司治理的规范性和有效性、公司重大决策及重要 经营活动审议和执行情况、公司董事及高级管理人员勤勉履职等方面 进行有效的监督，切实维护了全体股东的合法权益。

一、监事会工作情况

本报告期内召开监事会会议 14 次，各次会议具体情况如下：

1、2019 年 1 月 15 日，公司第七届监事会第九次会议在本公司 会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关 于下属公司与东莞市康亿创新能源科技有限公司开展售后回租业务 的议案》。本次会议的相关公告刊登在 2019 年 1 月 17 日的《证券时 报》《中国证券报》及巨潮资讯网。

2、2019 年 2 月 1 日，公司第七届监事会第十次会议以通讯表决 方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关 于投资东莞市轨道交通 1 号线一期工程 PPP 改造项目的议案》《关于 向东莞市康亿创新能源科技有限公司增资的议案》。本次会议的相关 公告刊登在 2019 年 2 月 2 日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资 讯网。

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• 1 -

3、2019 年 4 月 15 日，公司第七届监事会第十一次会议在本公 司会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了 《公司 2018 年度监事会工作报告》《公司 2018 年度财务决算报告》 《公司 2018 年度利润分配预案》《关于续聘审计机构的议案》《公司 2018 年年度报告》全文及摘要、《公司 2018 年度内部控制自我评价 报告》《关于出租高速公路土地使用权的议案》。本次会议的相关公告 刊登在 2019 年 4 月 17 日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯 网。

4、2019 年 4 月 29 日，公司第七届监事会第十二次会议以通讯 表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了 《公司 2019 年第一季度报告》。《公司 2019 年第一季度报告》全文及 正文刊登在 2019 年 4 月 30 日的《证券时报》、《中国证券报》及巨潮 资讯网。

5、2019 年 5 月 30 日，公司第七届监事会第十三次会议以通讯 表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了 《关于下属公司与交通实业公司开展融资租赁业务的议案》《关于会 计估计变更的议案》。本次会议的相关公告刊登在 2019 年 6 月 3 日的 《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网。

6、2019 年 7 月 1 日，公司第七届监事会第十四次会议以通讯表 决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了《关 于融通租赁公司与东莞巴士下属公司开展融资租赁业务的议案》。本 次会议的相关公告刊登在 2019 年 7 月 2 日的《证券时报》《中国证券 报》及巨潮资讯网。

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• 2 -

7、2019 年 8 月 15 日，公司第七届监事会第十五次会议以通讯 表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了 《关于融通租赁公司与东莞巴士下属公司开展关联交易的议案》。本 次会议的相关公告刊登在 2019 年 8 月 17 日的《证券时报》《中国证 券报》及巨潮资讯网。

8、2019 年 8 月 23 日，公司第七届监事会第十六次会议以通讯 表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了 《关于会计政策变更的议案》《公司 2019 年半年度报告》全文及摘要、 《关于实施高速公路收费系统技术改造专项工程的议案》。本次会议 的相关公告刊登在 2019 年 8 月 24 日的《证券时报》《中国证券报》 及巨潮资讯网。

9、2019 年 9 月 12 日，公司第七届监事会第十七次会议在本公 司会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过了 《关于公司符合配股条件的议案》《关于公司 2019 年度配股公开发行 证券方案的议案》《关于公司 2019 年度配股公开发行证券预案的议 案》《关于公司 2019 年度配股募集资金使用的可行性分析报告的议 案》《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》《关于公 司配股摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承诺的议 案》。本次会议的相关公告刊登在 2019 年 9 月 16 日的《证券时报》 《中国证券报》及巨潮资讯网。

10、2019 年 10 月 16 日，公司第七届监事会第十八次会议以通 讯表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过 了《关于向东莞市康亿创新能源科技有限公司增资的议案》。本次会

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• 3 -

议的相关公告刊登在 2019 年 10 月 18 日的《证券时报》《中国证券报》 及巨潮资讯网。

11、2019 年 10 月 28 日，公司第七届监事会第十九次会议以通 讯表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 2 名，此次会议审议通过 了《关于会计政策变更的议案》《公司 2019 年第三季度报告》。本次 会议的相关公告刊登在 2019 年 10 月 29 日的《证券时报》《中国证券 报》及巨潮资讯网。

12、2019 年 11 月 13 日，公司第七届监事会第二十次会议在本 公司会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通过 了《关于选举非职工代表监事的议案》。本次会议的相关公告刊登在 2019 年 11 月 14 日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯网。

13、2019 年 11 月 29 日，公司第七届监事会第二十一次会议在 本公司会议室召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通 过了《关于选举公司第七届监事会主席的议案》、《关于聘请公司 2019 年度配股公开发行证券专项审计机构的议案》。本次会议的相关公告 刊登在 2019 年 11 月 30 日的《证券时报》《中国证券报》及巨潮资讯 网。

14、2019 年 12 月 30 日，公司第七届监事会第二十二次会议以 通讯表决方式召开，应到人数 3 名，实到人数 3 名，此次会议审议通 过了《关于会计估计变更的议案》《关于变更公司 2019 年度审计机构 的议案》。本次会议的相关公告刊登在 2020 年 1 月 2 日的《证券时报》

《中国证券报》及巨潮资讯网。

二、监事会对公司 2019 年度有关事项的独立意见

1、公司依法运作情况

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报告期内，公司各项决策科学合理，决策程序合法有效，经营运 作正常。公司董事会能够切实履行股东大会的各项决议，利润分配等 相关事项符合法律法规及《公司章程》的规定。公司董事及高级管理 人员恪尽职守，在执行公司职务时，没有发现违反法律法规、《公司 章程》或损害公司和股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会对公司财务制度和财务状况进行了检查，公司 严格执行了《会计法》和《企业会计准则》等法律法规，公司财务制 度健全，内部运作规范，财务状况良好，监事会认为公司 2019 年度 财务报告真实、全面、客观地反映了公司合并及母公司的财务状况和 经营成果。大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的“标准无保留 意见”审计报告是客观、公正的。

• 3、检查公司重大收购、出售资产情况

报告期内，公司无重大收购、出售资产的交易事项，没有发现内 幕交易行为，没有发生损害股东权益或造成公司资产流失的情况。 4、检查公司关联交易情况

报告期内，监事会对公司 2019 年度发生的关联交易进行了监督 和检查，认为：公司发生的关联交易事项的决策程序符合《公司章程》、 《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的规定，有利于 发挥协同效应，实现管理增效，通过资源互补，形成稳定的产业链。 关联交易公允公正，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害 公司和其他非关联股东的利益行为。

• 5、对公司内部控制评价报告的意见

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报告期内，公司按照《企业内部控制基本规范》及配套指引的规 定和其他内部控制监管要求，结合公司双主业所处的不同行业、经营 特点及风险类别等因素，建立健全了涵盖公司经营管理各环节的内部 控制体系，并能在经营活动中得到有效执行，保证了公司各项业务活 动的有序开展，对经营风险起到了有效的控制，维护了公司和股东的 利益。《公司 2019 年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地 反映了公司内部控制体系的建设及运行情况，监事会对该报告无异 议。

6、公司募集资金使用管理情况

报告期内，公司没有募集资金，也没有报告期之前募集资金的使 用延续到报告期内的情形。

7、股东大会决议执行情况的意见

报告期内，监事会对公司股东大会的决议执行情况进行了监督， 认为：公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股 东利益的行为。

8、对公司会计政策变更事项的意见

经审慎查验，监事会认为公司 2019 年实施的会计政策变更是根 据相关法律法规进行的，变更后的会计政策有利于更加客观公正地反 映公司财务状况和经营成果，相关决策程序符合有关法律法规和《公 司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

9、公司对外担保情况

报告期内，公司未发生对外担保。

2020 年，监事会将继续严格按照国家有关法律法规政策、规范 性文件及《公司章程》的有关规定，忠实履行职责，拓展工作思路，

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进一步促进公司法人治理结构的完善和经营管理的规范运营，更好地 发挥监事会的监督职能，积极维护公司及股东的合法权益，促进公司 持续健康发展。

东莞发展控股股份有限公司监事会

2020 年 3 月 18 日

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