DONGGUAN DEVELOPMENT (HOLDINGS) CO., LTD — Audit Report / Information 2021

Aug 19, 2021

股票代码：000828 股票简称：东莞控股 公告编号：2020－046

东莞控股独立董事发表的事前认可及独立意见汇总：

• 1、独立董事关于 2021 年上半年关联方资金占用与对外担保情况的专 项说明及独立意见；（P2）

• 2、独立董事关于公司续聘 2021 年度审计机构的事前认可意见；（P 3）

• 3、独立董事关于公司续聘 2021 年度审计机构的独立意见。（P 4）

1 / 4

独立董事关于2021 年上半年关联方资金占用 与对外担保情况的专项说明及独立意见

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56 号）等相关规定 的文件精神，作为东莞发展控股股份有限公司（下称，公司、上市公 司）的独立董事，根据公司所提供及我们所能取得的资料，本着认真 负责的态度，对公司 2021 年上半年控股股东及其他关联方占用公司 资金、对外担保情况进行了核查。现将有关情况说明如下：

截止 2021 年 6 月 30 日，未发现公司控股股东及其他关联方占用 上市公司资金的情况，也未发现以前年度发生并累计至 2021 年 6 月 30 日的违规关联方占用资金情况。

截止 2021 年 6 月 30 日，公司未发生对外担保，未发现公司为股 东、股东的控股子公司、股东的附属企业、公司持股 50%以下的其他 关联方、非法人单位或个人提供担保的情况。

报告期，未发现公司存在资金被违规占用及违规担保行为，没有 损害股东尤其是中小股东的利益。

独立董事：陈玉罡、江伟、刘恒、徐维军

==> picture [271 x 14] intentionally omitted <==

2 / 4

独立董事关于续聘审计机构的事前认可意见

我们基于独立判断的立场，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规及规范性文 件的规定，在认真审阅了有关资料和听取有关人员汇报的基础上，对 东莞发展控股股份有限公司（下称，公司）拟提交公司第七届董事会 第四十二次会议审议的《关于续聘审计机构的议案》进行了事前审核， 现发表意见如下：

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备中国证监会和深圳证券 交易所规定的相关业务资格，在 2020 年度担任公司审计机构期间， 工作严谨、客观、公允、独立，较好地履行了双方所规定的责任和义 务，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情 形。本次续聘会计师事务所事项符合有关法律、法规和《公司章程》 等规定，不存在损害股东利益的情形。

因此，同意公司继续聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）担 任公司 2021 年度审计机构（包括财务审计及内部控制审计），并将 《关于续聘审计机构的议案》提交公司第七届董事会第四十二次会议 审议。

独立董事：陈玉罡、江伟、刘恒、徐维军 2021 年 8 月 20 日

3 / 4

独立董事关于续聘审计机构的独立意见

我们基于独立判断的立场，依照《中华人民共和国公司法》《中 华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《关于在 上市公司建立独立董事制度的指导意见》等有关法律法规及规范性文 件的规定，在认真审阅了有关资料和听取有关人员汇报的基础上，对 提交东莞发展控股股份有限公司（下称，公司）第七届董事会第四十 二次会议审议的《关于续聘审计机构的议案》发表独立意见如下：

大华会计师事务所（特殊普通合伙）具备中国证监会和深圳证券 交易所规定的相关业务资格，具有独立性、专业胜任能力、投资者保 护能力和为上市公司提供审计服务的能力，本次续聘有利于保持公司 审计工作的连续性和稳定性，不存在损害上市公司及其他股东利益， 尤其是中小股东利益的情形。

因此，我们同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度审计机构（包括财务审计及内部控制审计），并将该议案 提交公司股东大会审议。

独立董事：陈玉罡、江伟、刘恒、徐维军 2021 年 8 月 20 日

4 / 4