Dongguan Chitwing Technology Co., Ltd. — Board/Management Information 2021

Apr 27, 2021

东莞捷荣技术股份有限公司

独立董事述职报告

我们作为东莞捷荣技术股份有限公司（以下简称“公司”）董事会独立董事， 按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证 券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司 章程》、《独立董事制度》等规定，忠实履行职责，谨慎、认真、勤勉地行使法 律法规所赋予独立董事的权利。现将 2020 年度履行独立董事职责的情况述职如 下：

一、出席公司董事会及股东大会情况

2020 年度，公司共召开 5 次董事会会议、3 次股东大会。会议的召集召开程 序符合规定，合法有效，我们对公司董事会会议各项议案及公司其他事项无异议。 经认真审议，我们对 2020 年度历次董事会的议案均投出赞成票，没有反对、弃 权的情形。

1、2020 年度，独立董事参加公司董事会情况:

姓名	应出席 次数	应出席 次数	现场出 席次数	通讯出 席次数	通讯出 席次数	委托 出席 次数	缺席次 数	是否有连续两次未出 席会议的情形	是否有连续两次未出 席会议的情形
傅冠强	2		0	2		0	0		否
赵绪新	2		0	2		0	0		否
何志民	2		0	2		0	0		否
曾江虹	3		2	1		0	0		否
祝渊	3		2	1		0	0		否
赵辉	3		3	0		0	0		否
2、2020年度，独立参加公司股东大会情况:
姓名		应出席次数			亲自出席次数		委托出席次数		缺席次数
傅冠强		1			1		0		0

赵绪新	1	1	0	0
何志民	1	1	0	0
曾江虹	2	2	0	0
祝渊	2	2	0	0
赵辉	2	2	0	0

注： 2020 年 5 月 29 日，公司召开 2019 年度股东大会完成董事会换届选举， 曾江虹、祝渊、赵辉当选为第三届董事会独立董事。

二、发表独立董事意见情况

报告期内，我们发表意见的情况如下：

1、发表事前认可意见情况

会议时间	会议名称	发表事前认可意见事项	意见类型
2020年4月28日	第二届董事会第 二十一次会议	《关于2020年度全资子公司捷荣 模具工业（香港）有限公司与苏 州捷荣模具科技有限公司日常关 联交易额度预计的议案》	同意
2020年5月29日	第三届董事会第 一次会议	《关于2020年度全资子公司捷耀 精密五金（深圳）有限公司与东 莞华誉 精密技术有限公司日常 关联交易额度预计的议案》	同意
2020年10月29日	第三届董事会第 三次会议	《关于聘请2020年度审计机构的 议案》	同意

2、发表独立意见情况

会议时间	会议名称	发表独立意见事项	意见类型
2020年3月24 日	第二届董事会 第二十次会议	1、关于公司符合向特定对象非公开发 行股票条件的独立意见	同意
		2、关于公司2020年非公开发行股票 方案的独立意见	同意
		3、关于公司本次非公开发行股票预案 的独立意见	同意
		4、关于本次非公开发行股票募集资金 使用可行性分析报告的独立意见	同意

		5、关于前次募集资金使用情况的报告 的独立意见	同意
		6、关于本次非公开发行股票摊薄即期 回报对公司主要财务指标的影响、采 取填补措施及相关责任主体承诺的独 立意见	同意
		7、关于公司未来三年（2020年-2022 年）股东回报规划的独立意见	同意
2020年4月28 日	第二届董事会 第二十一次会 议	1、关于2019年度控股股东及其他关 联方资金占用和对外担保情况的独 立意见	同意
		2、 关于2019年度募集资金存放与 使用情况的专项报告的独立意见	同意
		3、关于公司2019年度利润分配预案 的独立意见	同意
		4、关于公司2019年度内部控制自我 评价报告的独立意见	同意
		5、关于公司2018年限制性股票激励 计划第一个解锁期解锁条件达成的独 立意见	同意
		6、关于公司回购注销部分已获授但尚 未解锁的限制性股票的独立意见	同意
		7、关于2020年度全资子公司捷荣模 具工业（香港）有限公司与苏州捷荣 模具科技有限公司日常关联交易额度 预计的独立意见	同意
2020年5月29日	2019 年度股东 大会（临时提 案）	1、关于换届选举非独立董事的议案	同意
		2、关于换届选举独立董事的议案	同意
2020年5月29日	第三届董事会 第一次会议	1、关于公司聘任高级管理人员的独立 意见	同意
		2、关于2020年度全资子公司捷耀精 密五金（深圳）有限公司与东莞华誉 精密技术有限公司日常关联交易额度 预计的独立意见	同意
2020年8月28日	第三届董事会 第二次会议	1、关于公司控股股东及其他关联方占 用资金及公司对外担保情况的独立 意见	同意
		2、关于2020年半年度募集资金存放	同意

		和实际使用情况发表的独立意见
2020年10月29日	第三届董事会 第三次会议	1、关于公司聘请2020年度审计机构 的独立意见	同意

四、对公司进行现场调查的情况

2020 年度，我们对公司进行了多次现场考察，了解公司的生产经营和财务 状况；通过电话和邮件，与公司其他董事、高管人员及相关工作人员保持密切联 系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注媒体对公司的相关报道， 及时掌握公司运行状态。

五、任职董事会专门委员会的工作情况

（一）独立董事任职董事会专门委员会情况

专门委员会	第二届董事会	第三届董事会
审计委员会	傅冠强（主任委员）、赵绪 新	曾江虹（主任委员）、祝渊、 赵辉
战略委员会	傅冠强、赵绪新、何志民	曾江虹、祝渊、赵辉
薪酬与考核委员 会	傅冠强（主任委员）、赵绪 新	曾江虹（主任委员）、祝渊、 赵辉
提名委员会	赵绪新（主任委员）、何志 民	祝渊（主任委员）、曾江虹、 赵辉

（二）董事会专门委员会的工作情况

1、审计委员会工作情况

报告期内，审计委员会严格按照公司《审计委员会议事规则》的有关要求履 行职责，召开了 4 次审计委员会会议，对公司报告期内定期报告和财务报告均做 了认真的审议，对内部审计部门做了有效的监督，保证了公司财务信息的真实性 和完整性。

• 2、战略委员会工作情况

报告期内，战略委员会按照公司《战略委员会议事规则》的有关要求履行职

责，召开了 1 次战略委员会会议，以公司实际发展情况为基础，结合国内外经济 发展趋势以及行业发展特点，建议公司把握行业发展机遇进行非公开发行，为公 司持续、稳健发展奠定基础。

3、薪酬与考核委员会工作情况

报告期内，薪酬与考核委员会根据《薪酬与考核委员会议事规则》积极开展 相关工作，召开了 1 次会议，审议了公司 2018 年限制性股票激励计划的第一个 解锁期可解锁的议案。

• 4、提名委员会工作情况

报告期内，提名委员会按照《董事会提名委员会议事规则》的要求履行工作 职责，召开了 1 次董事会提名委员会会议，审议了公司拟选举的董事及拟聘任高 级管理人员候选人任职资格等重要事项。

六、保护投资者权益方面所做的工作

（一）关注公司的经营管理情况，及时获取做出决策所需的情况和资料，并 就此在董事会会议上充分发表意见，促进了董事会决策的科学性和客观性。

（二）持续关注公司信息披露工作，及时了解股东尤其是中小股东所关心的 问题，要求公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所上市公司 规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和公司《信息 披露管理制度》等有关规定做好信息披露工作。

（三）有效履行独立董事职责，对于每一个需提交董事会审议的议案，认真 查阅相关文件，必要时向公司相关部门及人员进行询问，在此基础上利用自身的 专业知识，独立、客观、审慎的行使表决权。

七、提高履行职责的能力方面

作为独立董事勤勉学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法律法规尤其 是涉及到规范公司法人治理结构和保护社会公众股股东权益等方面的认识和理 解，积极参加各种形式的培训，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和 风险防范提供更好的意见和建议，积极维护中小投资者权益。

八、其他事项

• （一）无提议召开董事会的情况；

（二）无提议聘用或解聘会计师事务所的情况；

（三）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况；

• （四）无妨碍独立董事独立性的情况。

第二届董事会独立董事：

傅冠强、赵绪新、何志民

第三届董事会独立董事：

曾江虹、祝渊、赵辉

2021 年 4 月 28 日