Dongguan Chitwing Technology Co., Ltd. — Audit Report / Information 2020

Apr 27, 2021

东莞捷荣技术股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年，公司监事会严格按照《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规 则》的要求，认真履行监事会职责，积极有效地开展工作，通过出席股东大会、 列席董事会会议、定期检查公司依法运作及财务情况、出具监事会意见等方式， 对公司财务、公司董事、高级管理人员履行职责的合法合规性进行了监督，维护 了公司及股东的合法权益。现将 2020 年度监事会主要工作情况报告如下:

一、 监事会工作情况

报告期内，监事会共召开 5 次会议，并列席参加了历次董事会会议，参与了 公司重大决策事项的讨论，审核公司的定期报告并出具了书面的审核意见。监事 会会议具体召开情况如下：

1、2020 年 3 月 24 日，公司监事会以现场会议的方式召开第二届监事会第 十六次会议，会议审议并通过了《关于公司符合向特定对象非公开发行股票条件 的议案 》、《关于公司 2020 年非公开发行股票方案的议案》、《关于公司本次非公 开发行 A 股股票预案的议案 》等议案。

2、2020 年 4 月 28 日，公司监事会以现场会议的方式召开第二届监事会第 十七次会议，会议审议并通过了如下议案：《关于<2019 年度监事会工作报告>的 议案》、《关于<2019 年年度报告>及<2019 年年度报告摘要>的议案》、《关于<2019 年度决算报告>的议案》等议案。

3、2020 年 5 月 29 日，公司监事会以现场会议的方式召开了第三届监事会 第一次会议，会议审议并通过了《关于选举监事会主席的议案》以及《关于 2020 年度全资子公司捷耀精密五金（深圳）有限公司与东莞华誉精密技术有限公司日 常关联交易额度预计的议案》。

4、2020 年 8 月 27 日，公司监事会以现场会议的方式召开第三届监事会第 二次会议，会议审议并通过了如下议案：《关于<2020 年半年度报告>及摘要的议

案》以及《关于<2020 年半年度募集资金存放和使用情况的专项报告>的议案》。

5、2020 年 10 月 29 日，公司监事会以现场会议的方式召开第三届监事会第 三次会议，会议审议并通过了如下议案：《关于<2020 年第三季度报告>全文及正 文的议案》以及《关于聘请 2020 年度审计机构的议案》。

二、 2020 年度监事会对下列事项发表意见

1、公司依法运作情况

报告期内，各位监事通过列席历次董事会会议、监督董事以及高级管理人员 的履职情况、审核相关报告等形式对公司的运行情况进行了监督。监事会认为： 公司决策程序合法合规，内部控制制度不断完善，公司治理水平有所提高。2020 年公司董事及高级管理人员恪尽职守、谨慎负责。

2、检查公司财务情况

报告期内，监事会认真检查公司财务状况，对定期财务报告出具了审核意见。 监事会认为：公司财务制度健全，核算规范，符合企业会计准则及其相关财务规 定的要求。监事会审阅了大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留 意见的公司 2019 年度审计报告，监事会认为公司 2019 年度财务报告真实反映了 公司的财务状况和经营成果。

3、关联交易情况

报告期内，监事会认真检查了公司关联交易情况，认为公司与关联方存在的 关联交易符合公平、合理的原则，定价公允，未发现内幕交易，不存在损害非关 联方股东的权益和公司的利益的行为。

4、内部控制情况

董事会出具的《东莞捷荣技术股份有限公司 2019 年度内部控制自我评价报 告》真实、完整地反映了公司内部控制的实际情况，经审阅对该报告无异议。公 司已经建立了完善的内部控制体系，内部控制制度健全。公司内部控制构架与现 有公司构架适应，执行有效。

5、募集资金使用情况

报告期内，公司募集资金存放和使用管理，严格遵循《募集资金使用管理办 法》的规定，合规使用募集资金，未发生变相改变募集资金投向、损害公司股东 利益的情形，以及其他对项目实施造成实质性影响的情形。

6、公司收购、出售资产及吸收合并情况

报告期内，公司未发生收购、出售资产及吸收合并情况。

7、股东大会决议执行情况的独立意见

2020年，公司监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为： 公司董事会能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。 三、监事会对 2021 年度工作展望

2021年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》以及公司《章程》 等有关规定，依法对董事会、高级管理人员加强监督，按照现代企业制度的要求， 督促公司进一步完善法人治理结构，提高治理水准。

同时，监事会将继续加强监督职能，认真履行职责，依法列席、出席公司董 事会和股东大会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法 性，从而更好地维护股东的权益。监事会将通过加强对公司关联交易、对外投资、 对外担保及募集资金的使用等重大事项的监督，保证资金合规及高效地使用，促 进公司经营管理效率的提高，切实保护全体股东尤其是中小股东的利益。

再次，监事会将通过对公司财务进行监督检查以及对公司生产、经营情况的 监督检查，进一步加强内控制度、保持与内部审计部门和外部审计机构的沟通等 方式，不断加强对企业的监督检查，防范经营风险，进一步维护公司和股东的利 益。

东莞捷荣技术股份有限公司

监 事 会

2021 年 4 月 28 日