DONGFENG AUTOMOBILE CO.,LTD. — Governance Information 2003

Mar 5, 2003

东风汽车股份有限公司 长期股权投资管理制度

1. 适用范围

公司长期股权投资项目的立项、可行性研究、决策、股权管理及项目跟踪管理等管理 活动。

1. 相关文件

• 2.1 《公司章程》。

• 2.2 《上海证券交易所股票上市规则》（2001 年修订本）。

1.  部门职责 
   

• 3.1 规划投资部

• 3.1.1 负责公司长期股权投资项目的立项管理；

• 3.1.2 负责组织公司投资咨询委员会委员和相关领域专家对已经立项的

长期股权投资项目进行调研、评审和编制可行性研究报告；

• 3.1.3 根据公司决定，下达长期股权投资项目的立项和投资批准文件或不予立项和

• 不实施投资的通知；

  • 3.1.4 负责组织公司投资咨询委员会的日常工作。

• 3.1.5 负责公司长期股权投资决策程序符合国家和公司的有关规定，并负责按有关

• 规定对外信息披露；

  • 3.1.6 负责公司长期股权投资相关协议或文件的起草或准备；

  • 3.1.7 负责公司长期股权投资项目的股权管理、档案管理和日常跟踪管

理。

• 3.2 财务部

• 3.2.1 负责公司长期股权投资的会计核算；

• 3.2.2 负责对公司对外投资的安全性和收益情况进行监督；

• 3.2.3 负责公司长期股权投资后的评估工作。

• 3.3 人力资源部

• 3.3.1 人力资源部负责外派董、监事及其他参与管理者的日常管理

1.   管理办法 
   

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• 4.1 选择长期股权投资项目的原则

• 4.1.1 属符合国家产业、技术政策，技术含量高，市场竞争能力强，发展前景好的

• 新兴产业；

  • 4.1.2 有利于公司主业的经营与发展；

  • 4.1.3 投资回报稳定。

• 4.2 公司成立投资管理委员会和投资咨询委员会，公司总经理出任投资管理委员

• 会主任，聘请公司内外有关专家出任投资咨询委员会委员。

  • 4.3 长期股权投资项目审批程序

• 4.3.1 规划投资部对项目是否符合国家产业、技术政策，以及项目的技术可靠性、

• 先进性，市场竞争能力，发展前景，投资效益等进行初步分析与评审，《评审报告》报公司 投资管理委员会，由投资管理委员会批准立项；

• 4.3.2 经公司投资管理委员会批准，规划投资部下达项目立项批准文件或不予立项

• 的通知；

• 4.3.3 规划投资部组织公司投资咨询委员会委员和其他公司内外相关领域专家对已

• 经立项的项目进行调研、评审和可行性研究，《可行性研究报告》报公司投资管理委员会；

  • 4.3.4 投资决策按国家法律、法规和公司有关规定执行；

• 4.3.5 根据公司投资管理委员会决定，规划投资部下达项目投资批准文件或不实施

• 投资的通知。

  • 4.4 派出董事、监事、股权代表及其他参与管理者

• 4.4.1 对投资参股企业，公司根据《公司法》及所签署的相关协议或合同等文件派

• 出董事、监事及其他参与管理者；

• 4.4.2 公司指派参加所参股企业股东大会的股权代表不能兼任同一参股企业的董

• 事和监事，派出董事不能兼任同一参股企业的监事。派出董事和监事按干部管理权限管理。 股权代表原则上由负责项目管理的相关人员出任，由总经理指派；

• 4.4.3 实行派出董事、监事述职制度。派出董事、监事每半年向公司投资管理委员

• 会述职一次；

• 4.4.4 实行派出董事、监事、股权代表情况通报制度。派出董事、监事

• 和股权代表应将参加股东大会、董事会和监事会等会议情况及有关情况以书面形式向公司通 报；重大事情及时向公司投资管理委员会报告；

  • 4.4.5 实行重大事情事前讨论制度。公司所参股企业在讨论和审议增资扩股、分红、

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重大投资及其它重大变化事宜前，派出董事和股权代表需事先征求公司投资管理委员会意

• 见，并在所参股企业股东大会和董事会上充分阐明公司的意见。

  • 4.5 资金划拨

• 4.5.1 财务部根据公司与合作方签订的相关协议、董事会决议（股东会决议）、项

• 目可行性研究报告、规划投资部下达的项目投资批准文件、出具的划款通知，办理长期股权 投资划款事项。

  • 4.6 股权管理和日常跟踪管理

• 4.6.1 规划投资部应该及时了解、掌握公司参股企业的变化情况，获得公司参股企

• 业的月度、季度、半年和全年财务报表，并进行分析。必要时，向公司投资管理委员会报告， 并向相关部门传递有关信息资料；

• 4.6.2 规划投资部负责保管与参股企业相关的协议、合同、会议资料、财务报告等

• 文件资料；

  • 4.6.3 规划投资部负责与所参股企业的日常联系工作，及时领取公司应分得的红利；

  1.   附则 
     

  • 5.1 有关公司投资管理委员会、投资咨询委员会和控股子公司等的管理制度另行

制定。

• 5.2 本管理制度自下发之日起执行。

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