Dongfang Electronics Co.,Ltd — Board/Management Information 2021

Apr 22, 2021

东方电子股份有限公司独立董事2020 年度述职报告

作为东方电子股份有限公司的第九届董事会的独立董事，我在2020 年度工 作中，根据《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、《深圳证券 交易所股票上市规则》等法律、法规、行政规则及《公司章程》、《公司独立董事 工作制度》等规章制度的相关要求，勤勉尽责，行使独立董事的职责，现将相关 工作总结如下：

一、参会情况。

2020 年度，我积极出席公司董事会会议，在每次会议召开前，能够主动获 取做出决议所需要的资料和信息，本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的原则， 认真审阅公司各项议案，会议上积极参与讨论并提出建议和意见。

报告期内，出席董事会情况如下：

姓名	应出席会议次数	实际出席会议次数	委托出席	缺席
房立棠	7	7	0	0

二、发表独立意见情况

作为独立董事，我认真遵守现行的法律、法规和行政规则，在掌握实际情况 的基础上，依据我的专业能力和经验作出独立判断，审慎发表独立意见。报告期 内，我共发表如下独立意见：

1、2020 年3 月19 日，公司第九届董事会第十五次会议发表了《关于对公 司聘任高级管理人员的独立意见》；

2、2020 年4 月13 日，公司第九届董事会第十六次会议发表了《2020 年年 报重要事项的独立意见》、《独立董事提议/事先认可的独立意见》、《对控股股东 及其他关联方占用公司资金、公司对外担保事项出具的专项说明和独立意见》；

3、2020 年8 月26 日，公司第九届董事会第十八次会议发表了《独立董事 对控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保事项出具的专项说明和独 立意见》；

4、2020 年10 月28 日，公司第九届董事会第十九次会议发表了《独立董事 事先认可的独立意见》、《独立董事对关联交易的独立意见》；

5、2020 年11 月17 日，公司第九届董事会第二十次会议发表了《独立董事

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对公司全资子公司与专业机构合作设立半导体专项基金的独立意见》；

6、2020 年12 月11 日，公司第九届董事会第二十一次会议发表了《独立董 事对公司子公司担保的独立意见》。

三、在公司现场办公的情况

报告期内，本人多次对公司进行了实地考察办公，了解公司的生产经营情况 和财务状况；并通过面对面交流、电话和邮件，与公司其他董事、监事、高级管 理人员及相关工作人员保持密切联系，关注外部环境及市场变化对公司的影响， 关注传媒、网络有关公司的相关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况， 掌握公司的运行动态。

四、参与董事会各专业委员会的情况

本人是公司董事会提名委员会委员、审计委员会、战略与投资决策委员会委 员。2020 年3 月16 日公司董事会提名委员会工作会议审议通过了《关于聘任公 司高级管理人员的议案》。2020 年3 月18 日公司董事会审计委员会第一次工作 会议审议通过了《和信会计师事务所（特殊普通合伙）提交的东方电子股份有限 公司2020 年度财务报表审计之审计计划书》、《审计委员会对公司编制的2020 年财务会计报表的初审意见》；2020 年4 月2 日公司董事会审计委员会第二次工 作会议审议通过了《关于续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构的议案》。

五、保护投资者权益方面所作的工作

1、积极了解公司经营发展状况。我认真积极的与公司管理层沟通，定期审 阅公司提供的信息报告，及时了解公司经营与发展的实际情况，重点关注公司关 联交易、投资、重要经营业务发展情况等重大的经营活动，在充分掌握实际情况 的基础上提出意见和建议。

2、对公司定期报告、关联方资金占用和对外担保等事项作出了客观、公正 的判断。监督和检查公司信息披露的真实、准确、及时和完整，切实保护投资者 的合法权益。

3、深入了解公司管理和内部控制情况，董事会决议的执行情况，股东大会 的召集、召开情况，切实维护投资者尤其是中小投资者权益保障。2020 年公司 内部控制体系运行保持平稳有效，内部控制制度健全有效，公司股东大会、董事

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• 会、监事会运行有序，能够按照监管法律法规的要求履行职责。

• 4、监督和核查公司董事、高管履职情况，积极有效的履行了独立董事的职

• 责，切实维护了投资者尤其是中小投资者的合法权益。

• 六、其他事项

• 1、无提议召开董事会的情况；

• 2、无提议解聘会计师事务所的情况；

• 3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

独立董事：房立棠 2021 年4 月21 日

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