Dong-E-E-Jiao Co., Ltd. — Governance Information 2010

Apr 23, 2010

山东东阿阿胶股份有限公司 中长期激励实施办法

第一章 总则

第一条 为建立和完善上市公司中长期激励体系，有效激励上市公司管理者的积极性， 规避公司管理短期行为，稳定发展关键员工队伍，制定本办法。

第二条 本办法由董事会薪酬与考核委员会拟定，经董事会审议股东大会批准后实施。 第三条 本办法是公司开展中长期激励工作的依据。

第四条 本办法遵循公开、公平、公正和激励约束相结合的原则。

第二章 激励对象确定方法

第五条 激励对象确定原则：

• （一）对公司的整体业绩和持续发展具有直接影响；

• （二）岗位对公司业绩的影响较高；

• （三）岗位在组织中的重要性较高；

• （四）属于公司关键员工。

第六条 由东阿阿胶激励工作小组组织对关键岗位及关键员工进行评价，根据关键岗 位价值图谱及关键员工清单，拟定激励对象名单，经总经理审核后，报董事长批准，每年 动态调整。

第三章 中长期激励基金提取与分配

第七条 激励基金总额提取：

• （一）激励基金每年提取一次。

（二）提取办法：依据公司经注册会计师审计的年度报告，若本年度净资产收益率达 不到10%，则不提取激励基金；若本年度净资产收益率达到10%及以上时，则由薪酬与考 核委员会基于劳动力市场对标、经济增加值（EVA）测算等因素进行审核，确定提取比例，

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计算应提取的激励基金总额，报董事会批准，但提取额的增长率不超过净利润增长率。激 励基金在本年度成本中列支。

（三）激励基金总额提取后委托第三方管理；同时公司与被激励对象签订协议，执行 本办法规定的激励周期安排和收益兑付。

第八条 个人目标激励基金额的确定：

（一）上市公司管理团队（包括东阿阿胶总经理、副总经理、工会主席）目标激励基 金额的确定：

在中长期激励计划启动当年（T 年），由薪酬与考核委员会根据市场薪酬水平、管理团 队原薪酬水平及企业经济效益情况，确定管理团队各成员的目标激励基金额（税前），报 董事长批准。

（二）除管理团队以外的激励对象，由上市公司人力资源部按岗位价值评估、人力资 源状况等确定每个人的目标年薪标准，其减去个人现金性收入部分，作为目标激励基金额 （税前）。报总经理批准。

第九条 激励考核周期：

（一）中长期激励计划每期实施周期为四年，每三年为一个评价周期，滚动进行。

（二）中长期目标激励分为三部分，其中1/3 作为基于评价周期第一年（T 年）业绩

评价可提取的激励金额，其余2/3 分两年延期支付。示意图如下：

年度	2009	2010	2011	2012	2013	2014	2015
2009	确定目标 LTI	确定LTI 基 数、提取和支 付1/3	提取并支付 1/3	提取并支付 1/3
2010		确定目标LTI	确定LTI 基 数、提取和支 付1/3	提取并支付 1/3	提取并支 付1/3
2011			确定目标LTI	确定LTI 基 数、提取和 支付1/3	提取并支 付1/3	提取并 支付1/3
2012				确定目标 LTI	确定LTI 基 数、提取和 支付1/3	提取并 支付1/3	提取并 支付 1/3

第十条 实际个人激励基金额的分配：

中长期激励计划启动后的次年（T+1 年），在T 年年报公布日后或6 月30 日前，当T

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年公司绩效评价（BSC）达到80 分及以上，且T 年个人绩效评价符合公司要求时，以首次 分配的激励基金的1/3，结合个人绩效和第三方管理的实际情况进行确认及分配；其余部 分分别在T+2 年、T+3 年按同样方法进行确认和分配。

第四章 激励对象的惩罚规则

第十一条 激励对象在劳动合同期未满离职的激励基金处置：

• （一）激励对象因个人原因离职：属于递延到当年的奖金在绩效条件满足时照常发放；

• 递延到未来年的奖金作废；不再享有离职当年的长期激励计划。

（二）激励对象因下列个人原因之一离职时：递延奖金全部作废，且不再享有离职当 年的长期激励计划。

• 1、因严重失职、渎职被判决承担任何刑事责任的；

• 2、违反国家有关法律法规并被处罚的；

• 3、在任职期间，由于受贿索贿、贪污盗窃、泄漏公司经营和技术秘密、损害公司利

• 益等行为，给公司造成损失的；

• 4、因违反公司规章制度，按规定被解除劳动合同的。

（三）激励对象因组织调动、公司裁员而离职时，享受正常递延奖金，离职当年的长 期激励计划按任职时间分段计算。

第十二条 激励对象在劳动合同期满时激励基金处置：

• （一）若公司提出不再签约时，享受正常递延奖金；

（二）若激励对象参加已正式立项的研发项目或公司中报、年报公开披露的研发项目， 并担任项目负责人、项目技术负责人或分项目（课题）负责人，且负责的项目或课题未完 成，合同期满公司提出续签，而激励对象坚持不续约而离开公司时，递延奖金按不高于50% 兑现。

第十三条 特殊情况下激励基金处置：

激励对象退休、死亡、伤残（丧失劳动能力）时，可在董事会讨论通过的前提下提前 发放“递延到未来年的奖金”。

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第六章 附则

第十四条 公司成立中长期激励项目工作小组，代表公司开展中长期激励管理工作。 第十五条 本办法由薪酬与考核委员会负责解释。 第十六条 本办法的条款如有任何重大更改、变动，均须获股东大会批准。

山东东阿阿胶股份有限公司

2010 年 4 月 21 日

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