Dong-E-E-Jiao Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2011

Aug 16, 2011

证券代码：000423 证券简称：东阿阿胶 编号：2011-16

山东东阿阿胶股份有限公司

关于投资银行理财产品的议案

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

山东东阿阿胶股份有限公司（以下简称“公司”）2011 年8 月14 日召开的 第六届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于投资银行理财产品的议案》具 体内容如下：

一、投资银行理财产品的概述

为充分发挥资金效益，在综合评估风险及收益的前提下，拟利用自有资金9 亿元投资银行理财产品，投资期限为一年，预期收益率为6.5%。

二、投资银行理财产品协议的主要内容

1、投资5 亿元购买中国农业银行股份有限公司“本利丰”人民币信托理财 产品，理财期限为一年，预期年化收益率为6.5%。产品类型为保本浮动收益型， 理财收益按季支付，支付日为每年的3 月、6 月、9 月、12 月的21 日，到期日 剩余收益与本金一次结清。理财资金将运用于农业银行内部评级在AA 级及以上 优质信贷客户。

2、投资3 亿元购买中国华夏银行股份有限公司“华夏理财-创盈资产池”理 财产品。该产品为封闭式非保本浮动收益型理财产品，预期年化收益率为6.5%， 到期日（即兑付日）一次返还本金及投资收益。

理财资金投资于华夏银行理财资产池，该资产池的投资范围包括但不限于国 债、金融债、央行票据、债券回购、债券远期、企业债、公司债、短期融资券、 中期票据、票据资产等金融资产或金融工具。

3、投资1 亿元购买平安银行股份银行深圳分公司赢聚力5 号委托贷款类人 民币理财产品。本理财产品的预期年化收益率为6.5%，本理财产品募集的资金， 投资于平安银行的优质项目。在本理财产品到期或提前终止时，平安银行一次性

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支付理财本金和收益。

三、目的、存在的风险及风险控制措施及对公司的影响

1、目的：公司自有资金较为充裕，提升公司自有资金使用效率，增加自有 资金收益。

2、存在的风险：除中国农业银行银行股份有限公司“本利丰”人民币信托 理财产品，为保本浮动收益型理财产品外，其他理财产品存在无法保证本金及达 到预期收益的风险。

3、风险控制措施：公司已制定《金融资产投资及委托理财管理办法》，对风 险的控制和风险的监督做了详细的规定，严格控制资金的安全性。公司财务部对 本项投资产品的风险进行监控，控制市场风险。

四、备查文件

1、第六届董事会第二十二次会议资料；

• 2、其他相关资料。

山东东阿阿胶股份有限公司

董 事 会

2011 年8 月16 日

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