Dong-E-E-Jiao Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2009

Nov 9, 2009

证券代码：000423 证券简称：东阿阿胶 公告编号：2009-47

山东东阿阿胶股份有限公司

关于签署募集资金三方监管协议的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。

经中国证券监督管理委员会（证监许可[2008]833 号）文核准, 山东东阿阿 胶股份有限公司（以下简称“公司”）公开发行认股权证事项已实施,并于 2008 年 7 月 10 日公告了《权证上市公告书》。公司向本次发行认股权证股权登记日登记 在册的全体股东以 10:2.5 的比例免费派发百慕大式认股权证，共计 130,940,903 份，认股权证行权比例为 1：1，行权的初始价格为 5.50 元，经除息调整后的实 际行权价格为 5.434 元，截至 2009 年 7 月 17 日交易时间结束时，共计 130,257,923 份认股权证行权，共募集资金人民币 707,821,551.24 元，扣除与发行有关的费用 人民币 10,960,289.24 元（其中发行费用 158.744 万元未支付），公司实际权证行 权募集资金净额为人民币 696,861,262 元。

为规范募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳 证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，公司与国信证券股份有限公司 （以下简称“国信证券”）分别与中国工商银行股份有限公司东阿支行（以下简 称“工行开户行”）、中国建设银行股份有限公司东阿支行（以下简称“建行开户 行”）、华夏银行股份有限公司聊城兴华支行（以下简称“华夏行开户行”）签订 《募集资金三方监管协议》，协议主要条款如下：

一、1、公司通过发行权证募集资金中的 23959.998 万元,存于在工行开户行 开设的募集资金专用账户,账户号为:1611002729200081831;

2、公司通过发行权证募集资金中的 40139.268655 万元,存于在建行开户行开 设的募集资金专用账户,账户号为:37001858108050148765;

3、公司通过发行权证募集资金中的 5745.603611 万元,存于在华夏行开户行

==> picture [415 x 28] intentionally omitted <==

开设的募集资金专用账户,账户号为:4673240001804000042037;

二、公司与开户银行共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、 《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。

三、国信证券作为保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作 人员对甲方募集资金使用情况进行监督。国信证券应当依据《深圳证券交易所上 市公司募集资金管理办法》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责， 并可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。公司和开户行应当配合丙 方的调查与查询。国信证券每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户 存储情况。

四、公司授权国信证券指定的保荐代表人温俊峰、杨建伟可以随时到开户行 查询、复印公司权证募集资金专户的资料；开户行应当及时、准确、完整地向其 提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向开户行查询权证募集资金专户有关情 况时应当出具本人的合法身份证明；国信证券指定的其他工作人员查询权证募集 资金有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。

五、开户行按月（每月10 日前）向公司出具对账单，并抄送国信证券。开 户行应当保证对账单内容真实、准确、完整。公司一次或12 个月内累计从专户 中支取的金额超过5000 万元或募集资金总额的20%的，开户行应当及时以传真 方式通知国信证券，同时提供专户的支出清单。

六、权证募集资金三方监管协议自公司、开户行、国信证券三方法定代表人 或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并 依法销户之日起失效。

特此公告

山东东阿阿胶股份有限公司 董事会 2009 年11 月8 日

==> picture [415 x 28] intentionally omitted <==