Dong-Ah Geological Engineering Company LTD.

Share Issue/Capital Change • Nov 19, 2019

동아지질/전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)/(2019.11.19)전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

전환가액ㆍ신주인수권행사가액ㆍ교환가액의 조정(안내공시)

1. 구분		신주인수권행사가액의 조정
2. 사채의 종류		제5회차 무기명식 이권부 무보증 사모 비분리형 신주인수권부사채
- 신주인수권증권의 상장여부		아니오
3. 조정에 관한 사항	회차	조정전 가액(원)	조정후 가액(원)
5	21,604	19,950
4. 전환ㆍ행사ㆍ교환가능 주식수 변동	회차	미행사증권의 권면(전자등록)총액(원)	조정전 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)	조정후 전환ㆍ행사ㆍ교환 가능주식수 (주)
5	20,000,000,000	925,754	1,002,506
5. 조정사유		시세하락에 따른 행사가액 조정
6. 조정근거 및 방법		1. 조정근거 2019년 8월 8일 「주요사항보고서(신주인수권부사채권 발행결정)의 9.신주인수권에 관한 사항」중                      (중략) (3) 시장가액 변동에 따른 조정: 위 (1)호 내지 (2)호와는 별도로 본건 사채 발행 후 3개월이 경과한 시점부터 [만기일의 직전일]까지 매 3개월이 경과한 날("행사가격 조정일")마다 기준가격이 해당 조정일 직전일 기준의 본건 신주인수권 행사가격보다 낮은 경우 그 기준가격으로 하향 조정된다. 단, 조정된 본건 신주인수권 행사가격은 발행 당시 신주인수권 행사가격(조정일 전에 위 (1)호 혹은 (2)호에 따라 신주인수권 행사가격이 이미 조정된 경우 이를 감안하여 산정한 가격)의 70% 이상이어야 된다. 기준가격: 각 행사가격 조정일 전일을 기산일로 하여 그 기산일로부터 소급한 1개월 가중산술평균주가, 1주일 가중산술평균주가 및 기산일 가중산술평균주가를 산술평균한 가격과 기산일 가중산술평균주가 중 높은 가격. (4) 위 (1)호 내지 (3)호에 의하여 조정된 본건 신주인수권 행사가격이 주식의 액면가 이하일 경우에는 액면가를 본건 신주인수권 행사가격으로 하며, 각 행사로 인하여 발행할 주식의 발행가액의 합계액은 각 신주인수권부사채의 발행가액을 초과할 수 없다. (5) 본항에 의한 조정 후 행사가액 중 원단위 미만은 절상한다. 2. 조정방법   ① 1개월 가중산술평균: 20,132.20원   ② 1주일 가중산술평균: 19,837.17원   ③ 최근일 가중산술평균: 19,872.43원   ④ 산술평균[(①+②+③)/3]: 19,947.27원   ⑤ 직전행사가격: 21,604원   ⑥ 조정행사가격(③,④중 높은금액)      :19,947.27원(원단위 미만 절상)
7. 조정가액 적용일		2019-11-19
8. 이사회결의일(결정일)		-
- 사외이사 참석여부	참석(명)	-
불참(명)	-
- 감사(사외이사가 아닌 감사위원) 참석여부		-
9. 기타 투자판단과 관련한 중요사항		-
※관련공시	2019-08-16 유상증자 또는 주식관련사채 등의 발행결과(자율공시) 2019-08-08 신주인수권부사채권발행결정