DOCTORGLASSES CHAIN CO., LTD — Director's Dealing 2025

Oct 29, 2025

博士眼镜连锁股份有限公司董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

博士眼镜连锁股份有限公司

董事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度

第一章总则

第一条为加强博士眼镜连锁股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”） 对董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票及其衍生品种的管理工作，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称“《证券法》”）、《上市公司董事和高级管理人员所持本公司股 份及其变动管理规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第2 号—创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第18 号—股东及董事、高级管理人员减持股份》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第10 号—股份变动管理》等相关法律、行政 法规、规范性文件以及《博士眼镜连锁股份有限公司章程》（以下简称“《公司 章程》”）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司董事、高级管理人员持有及买卖本公司股票及其 衍生品种的管理。

公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下的所有本公司 股份；从事融资融券交易的，还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第三条本制度所称高级管理人员指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人以及《公司章程》所规定的其他高级管理人员。

第四条公司董事、高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知悉 《公司法》《证券法》等法律、行政法规、规范性文件中关于内幕交易、操纵市 场、短线交易等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第五条公司董事、高级管理人员应当确保下列自然人、法人或者其他组织 不得从事因获知内幕信息而买卖公司股票及其衍生品种的行为：

（一）公司董事、高级管理人员的配偶、父母、子女、兄弟姐妹； （二）公司董事、高级管理人员控制的法人或者其他组织；

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（三）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交 易所（以下简称“深交所”）或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公 司或者公司董事、高级管理人员有特殊关系，可能获知内幕信息的自然人、法人 或者其他组织。

第二章 信息申报、披露与监管

第六条公司董事和高级管理人员应当在下列时间内委托公司向深交所申报 其个人及其近亲属（包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹等）的身份信息（包括姓 名、担任职务、身份证件号码、证券账户、离任职时间等）：

（一）公司申请股票首发上市时；

（二）新任董事在股东会（或职工代表大会）通过其任职事项后两个交易日

内；

（三）新任高级管理人员在董事会通过其任职事项后两个交易日内；

（四）现任董事和高级管理人员在其已申报的个人信息发生变化后的两个交 易日内；

（五）现任董事和高级管理人员在离任后两个交易日内；

（六）中国证监会和深交所要求的其他时间。

前款规定的申报信息视为相关人员向深交所提交的将其所持本公司股份按 相关规定予以管理的申请。

第七条公司及其董事和高级管理人员应当及时向深交所申报信息，保证其 向深交所申报数据的真实、准确、及时、完整，同意深交所及时公布相关人员买 卖本公司股份及其衍生品种的情况，并承担由此产生的法律责任。

第八条因公司公开或非公开发行股份、实施股权激励计划等情形，对董事 和高级管理人员转让其所持本公司股份作出附加转让价格、业绩考核条件或者设 定限售期等限制性条件的，公司应当在办理股份变更登记或行权等手续时，向深 交所申请并由中国结算深圳分公司将相关人员所持股份登记为有限售条件的股 份。

第九条公司董事、高级管理人员持有本公司股份及其变动比例达到《上市 公司收购管理办法》规定的，还应当按照《上市公司收购管理办法》等相关法律、

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行政法规、部门规章和业务规则的规定履行报告和披露等义务。

第三章买卖公司股票的禁止情况

第十条公司董事、高级管理人员所持公司股份在下列情形下不得转让： （一）本公司股票上市交易之日起1 年内；

（二）本人离职后半年内；

（三）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者被司法机 关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满6 个月；

（四）本人因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调 查或者被司法机关立案侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满6 个月；

（五）本人因涉及证券期货违法，被中国证监会行政处罚，尚未足额缴纳罚 没款的，但法律、行政法规另有规定或者减持资金用于缴纳罚没款的除外；

（六）本人因涉及与本公司有关的违法违规，被深交所公开谴责之后未满3 个月；

（七）公司可能触及深交所业务规则规定的重大违法强制退市情形的，自相 关行政处罚事先告知书或者司法裁判作出之日起，至下列任一情形发生前： 1.公司股票终止上市并摘牌；

2.公司收到相关行政处罚决定或者人民法院生效司法裁判，显示公司未触及 重大违法强制退市情形。

（八）本人承诺一定期限内不转让并在该期限内的；

（九）法律法规、中国证监会和深交所规定的其他情形。

第十一条公司董事、高级管理人员违反《证券法》相关规定，将其所持本 公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买入的，公司董事会应当及时采取处理措施，核实相关人员违规买卖的 情况、收益的金额等具体情况，并收回其所得收益。

前款所称董事、高级管理人员持有的本公司股票或者其他具有股权性质的证 券，包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股

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权性质的证券。

公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，负有责任的董事依法承担连带 责任。

第十二条公司董事、高级管理人员在下列期间不得买卖本公司股票：

（一）公司年度报告、半年度报告公告前15 日内，因特殊原因推迟公告日 期的，自原预约公告日前十五日起算；

（二）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前5 日内；

（三）自可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发 生之日起或者进入决策程序之日至依法披露之日止；

（四）中国证监会及深交所规定的其他期间。

第十三条董事、高级管理人员不得融券卖出本公司股份，不得开展以本公 司股份为合约标的物的衍生品交易。

第四章所持公司股份可转让的规定

第十四条公司董事、高级管理人员在其就任时确定的任期内和任期届满后 6 个月内，每年度通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份，不得 超过其所持本公司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财 产等导致股份变动的除外。

以公司董事、高级管理人员前一年度最后一个交易日所持本公司股份为基数， 计算当年度可转让股份的数量。董事、高级管理人员所持本公司股份在年内增加 的，新增无限售条件股份当年度可转让25%，新增有限售条件的股份计入次一年 度可转让股份的计算基数。因公司进行权益分派导致董事、高级管理人员所持本公 司股份增加的，可同比例增加当年度可转让数量。

公司董事、高级管理人员所持本公司股份不超过1,000股的，可一次全部转 让，不受本条第一款转让比例的限制。

第十五条公司董事和高级管理人员当年可转让但未转让的本公司股份， 计入当年末其所持有本公司股份的总数，该总数作为次年可转让股份的计算基

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数。

第十六条董事、高级管理人员因离婚分配股份后进行减持的，股份过出 方、过入方在该董事、高级管理人员就任时确定的任期内和任期届满后6 个月 内，各自每年转让的股份不得超过各自持有的公司股份总数的25%，并应当持 续共同遵守本制度关于董事、高级管理人员减持的规定。

第十七条在锁定期间，董事、高级管理人员所持本公司股份依法享有的收益 权、表决权、优先配售权等相关权益不受影响。

第五章信息披露

第十八条公司董事、高级管理人员在买卖本公司股份前，应当将其买卖计 划以书面方式通知董事会秘书，董事会秘书应当核查公司信息披露及重大事项等 进展情况，该买卖行为可能违反法律法规、深交所相关规定和《公司章程》的， 董事会秘书应当及时书面通知相关董事、高级管理人员。

第十九条公司董事、高级管理人员计划通过集中竞价交易或者大宗交易 方式减持股份的，应当在首次卖出股份的15 个交易日前向深交所报告减持计 划并披露。存在本制度规定不得减持情形的，不得披露减持计划。

减持计划的内容应当包括但不限于：拟减持股份的数量、来源、减持原因、 减持方式、减持时间区间、减持价格区间等信息，以及不存在不得减持情形的 说明。每次披露的减持时间区间不得超过3个月。

在前款规定的减持时间区间内，公司发生高送转、并购重组等重大事项的， 已披露减持计划但尚未披露减持计划完成公告的董事、高级管理人员应当同步 披露减持进展情况，并说明本次减持与前述重大事项的关联性。

公司董事、高级管理人员应当在减持计划实施完毕或者减持时间区间届满 后的2 个交易日内向深交所报告，并披露减持计划完成公告。在预先披露的减持时 间区间内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区间届满后 的2个交易日内向深交所报告，并予公告。

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公司董事、高级管理人员应当在收到人民法院将通过集中竞价交易或者大 宗交易方式强制执行其所持股份的相关通知后2 个交易日内披露相关公告，不 适用本制度第十九条第一款、第二款的规定。披露内容应当包括但不限于拟处 置股份数量、来源、方式、时间区间等。

第二十条公司董事、高级管理人员所持本公司股份发生变动的，应当自 该事实发生之日起2个交易日内，向公司报告并通过公司在深交所网站进行公 告。公告内容应当包括：

（一）本次变动前持股数量；

（二）本次股份变动的日期、数量、价格；

（三）本次变动后的持股数量；

• （四）深交所要求披露的其他事项。

第二十一条公司对董事、高级管理人员所持本公司股份规定更长的禁止 转让期间、更低的可转让股份比例或者附加其他限制转让条件的，应当及时披露 并做好后续管理。 第六章处 罚

第二十二条董事、高级管理人员违反本制度买卖本公司股份的，公司可 以通过包括但不限于以下方式追究当事人的责任：

• （一）视情节轻重给予责任人警告、通报批评、降职、撤职等形式的处分； （二）给公司造成损失的，依法追究其相应责任；

（三）对于董事、高级管理人员违反规定，将其所持公司股票买入后6个 月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，公司知悉该等事项后，按照《证券 法》规定，由董事会收回其所得收益并及时披露相关事项；

（四）触犯国家有关法律法规的，可依法移送司法机关，追究其刑事责任。

第七章附则

第二十三条除非有特别说明，本制度所使用的术语与《公司章程》中该等

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术语的含义相同。

第二十四条本制度未尽事宜，应当按照有关法律、行政法规、规范性文件 和《公司章程》的规定执行。

本制度的任何条款，如与本制度生效后颁布的法律、行政法规、规范性文件 和《公司章程》的规定相冲突，以法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》 的规定为准。

第二十五条本制度所称“内”含本数，“超过”不含本数。

第二十六条本制度由公司董事会负责解释和修订。

第二十七条本制度自董事会审议通过之日起生效并实施，修改时亦同。

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董事会 二〇二五年十月二十八日

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