DIRUI INDUSTRIAL CO.,LTD. — Audit Report / Information 2021

Apr 22, 2021

迪瑞医疗科技股份有限公司 2020 年度监事会工作报告

2020 年，迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依照《公 司法》、《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创 业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》、《监事 会议事规则》的要求，本着对全体股东负责的精神，忠实、勤勉地履行有关法律 法规赋予的职责，依法独立行使监督职能，积极有效的开展各项工作，对公司经 营活动、重大决策、财务状况、董事会、股东大会召开程序及董事、高级管理人 员履职情况等方面实施审查与监督，促进公司规范运作和健康发展。现将2020 年监事会工作予以汇报：

一、监事会会议情况

报告期内，公司监事会除召开监事会会议外，全体监事均列席了公司的股东 大会和董事会会议，认真审阅了会议的每一项议案和决议，同时对会议的审议程 序及决议的贯彻执行进行了监督，全力保证公司治理规范运作。2020 年监事会 共召开9 次会议，具体会议召开情况如下：

序号	会议	会议时间	议案	决议
1	第四届监事 会第一次临 时会议	2020 年3 月30 日	1、《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的 议案》； 2、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的议 案》； 3、《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议 案》； 4、《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使 用可行性分析报告的议案》； 5、《关于公司无需编制前次募集资金使用情况报告 的说明的议案》； 6、《关于制定公司未来三年（2020 年-2022 年）股 东回报规划的议案》； 7、《关于公开发行可转换公司债券摊薄即期回报的 风险提示、填补措施及相关主体承诺的议案》； 8、《关于公司公开发行可转换公司债券方案的论证 分析报告的议案》； 9、《关于制定<公司可转换公司债券持有人会议规	通过

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			则>的议案》； 10、《关于建立募集资金专项账户的议案》。
2	第四届监事 会第四次会 议	2020 年4 月21 日	1、《2019 年度监事会工作报告》； 2、《关于公司<2019 年年度报告>及其摘要的议案》； 3、《2019 年度财务决算报告》； 4、《关于公司2019 年度利润分配预案的议案》； 5、《关于公司2019 年度内部控制自我评价报告的议 案》； 6、《关于公司续聘2020 年度审计机构的议案》； 7、《关于修改<监事会议事规则>的议案》；； 8、《关于公司<2020 年第一季度报告>的议案》。	通过
3	第四届监事 会第二次临 时会议	2020 年4 月28 日	《关于审议公司最近三年审计报告并批准对外报出 的议案》	通过
4	第四届监事 会第五次会 议	2020 年7 月30 日	《关于公司2020 年半年度报告及其摘要的议案》	通过
5	第四届监事 会第六次会 议	2020 年10 月22 日	《2020 年第三季度报告》	通过
6	第四届监事 会第三次临 时会议	2020 年10 月30 日	《关于豁免公司实际控制人及一致行动人自愿性股 份锁定承诺的议案》	通过
7	第四届监事 会第四次临 时会议	2020 年11 月15 日	《关于终止向不特定对象发行可转换公司债券事项 并撤回申请文件的议案》	通过
8	第四届监事 会第七次会 议	2020 年12 月11 日	《关于公司监事会提前换届选举暨提名第五届监事 会非职工代表监事候选人的议案》	通过
9	第五届监事 会第一次会 议	2020 年12 月28 日	《关于选举公司第五届监事会主席的议案》	通过

二、监事会对公司报告期内有关事项的意见

报告期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》、 《监事会议事规则》的有关规定，从维护公司利益和中小投资者权益角度出发， 认真履行监事会的职能，对公司的依法运作情况、财务状况、关联交易、对外担 保等情况进行了认真监督检查，发表如下独立意见：

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（一） 公司依法运作情况

监事会对董事会、股东大会的召集程序、决策程序，董事会对股东大会的决 议的执行情况，公司董事、高级管理人员履行职务情况及公司内部控制制度等进 行了监督检查，认为：公司董事会、股东大会的召开和决策程序严格遵循《公司 法》、《证券法》等法律法规和《公司章程》的规定，决策程序合法有效，会议决 议得到有效落实；公司内部控制制度较为完善；公司董事会、董事及高级管理人 员严格履行诚信义务、勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议，无违反法律、 法规、《公司章程》或损害公司股东利益的行为。

（二） 检查公司财务情况

监事会对公司的财务制度、内控制度和财务状况等进行了认真细致的检查， 认为公司财务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》等有关规定， 公司2020 年年度财务决算报告能够真实反映公司的财务状况和经营成果，中兴 华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告其审计意见是客观公正的。

（三） 检查公司关联交易情况

经核查，公司2020 年度发生的关联交易符合公司经营的实际和发展所需, 属于正常、必要的交易行为，不会对公司的独立性产生影响。同时我们关注到关 联交易定价公允、合理，履行了必要的批准程序，符合有关法律、法规，不存在 损害公司及股东利益的行为。

（四） 公司对外担保情况

经核查，公司2020 年度未发生对外担保的情况。

（五） 关联方资金占用

经核查，公司2020 年度未发生关联方资金占用的情况。

（六） 公司建立和实施内幕信息知情人管理的情况

公司监事会对报告期内公司建立和实施内幕信息知情人管理的情况进行了 核查，监事会认为：公司已根据相关法律法规的要求，建立了内幕信息知情人管 理体系，报告期内公司严格执行内幕信息登记，严格规范信息传递流程，公司董 事、监事及高级管理人员和其他相关知情人严格履行了内幕信息知情人登记程序，

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未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票的情况。

（七） 对公司再融资事项的意见

公司监事会对公司2020 年筹划向不特定对象发行可转换公司债券事项充分 审核，立足于公司及股东，特别是中小股东利益，发表了监事会意见。

（八） 对豁免自愿性股份锁定承诺的意见

本次豁免公司原实际控制人及一致行动人于《长春迪瑞医疗科技股份有限公 司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》中作出的股份锁定相关承诺， 符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《上市公司监管指引第4 号—上市 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及上市公司承诺及履行》等相关规定， 不存在损害公司及全体股东利益的情形。监事会同意豁免公司实际控制人及一致 行动人股份锁定的相关承诺并将该议案提交股东大会审议。

（九） 对内部控制自我评价报告的意见

公司监事会对公司2020 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制制度的 建设和运行情况进行了核查，监事会认为：公司现已建立了较完善的内部控制体 系，基本符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到 有效执行，内部控制体系的建立对公司生产经营管理的各环节起到了较好的风险 防范和控制作用，公司《2020 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映 了公司内部控制制度的建设及运行情况。

（十）公司信息披露管理的情况

经核查，公司能够按照《信息披露事务管理制度》等要求，做好信息披露工 作，未发现信息披露重大差错的情况。

三、公司监事会2021 年度工作计划

2021 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《公 司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，认真履行监事会职能，与董事会和全 体股东共同促进公司的规范运作及持续健康发展，树立公司的诚信形象，维护公 司及股东的合法权益。主要工作为：

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1、继续探索和完善监事会工作机制及运行机制,依法依规积极有序开展监督 工作，不断促进监事会工作科学化、制度化、规范化。

2、监督公司依法运作情况，积极督促内部控制体系的建设和有效运行，定 期听取内部审计部门的专题汇报，并做好相关履职记录；

3、依法列席公司董事会、股东大会及相关经营会议，及时掌握公司重大决 策事项和各项决策程序的合法性，围绕公司的经营、投资活动开展监督活动，进 一步增强风险防范意识，从而更好地维护公司和股东的利益。

4、检查公司财务情况，通过定期了解和审阅公司财务报告，对公司的财务 运作情况实施监督；

5、监督公司董事和高级管理人员勤勉尽责的情况，参与到公司董监高以及 重要核心岗位人员考核，防止损害公司利益和形象的行为发生；

6、对董事会编制的定期报告进行审核，提出书面审核意见，并以监事会决 议的形式说明定期报告编制和审核程序是否符合相关规定，内容是否真实、准确、 完整。

7、主动多方了解公司股权激励事项设计、实施、授予等，确保股权激励计 划有利于上市公司的持续发展，特别在上市公司向激励对象授出权益和行使权益 时认真审核，发布监事会意见。

8、严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》规定控制内幕信息知情人员 范围，及时登记知悉公司内幕信息的人员名单及其相关信息，杜绝发生内幕交易 情形。

9、积极参加监管机构及公司组织的有关培训，不断提升监督检查的技能， 拓宽专业知识和提高业务水平，严格依照法律法规和公司章程，认真履行职责， 更好地发挥监事会的监督职能。

10、积极参与企业战略规划制定，以战略目标为导向，对公司产业并购，再 融资规划以及公司产业协同等工作提供支持，齐心合力确保目标达成。

迪瑞医疗科技股份有限公司监事会

2021 年4 月21 日

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