DIRUI INDUSTRIAL CO.,LTD. — Audit Report / Information 2014

Mar 20, 2015

长春迪瑞医疗科技股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告

国信证券股份有限公司关于长春迪瑞医疗科技股份有限公司 2014 年度募集资金存放与使用专项核查报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》及《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等法律法规的要求，作为长 春迪瑞医疗科技股份有限公司（以下简称“迪瑞医疗”或“公司”）2014 年度首 次公开发行的保荐人，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐 人”）对公司 2014 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查。核查 的具体情况如下：

一、保荐人进行的核查工作

国信证券保荐代表人通过与公司董事、监事、高级管理人员、内部审计、注 册会计师等人员交谈，查询了募集资金专户，查阅了内部审计报告、年度募集资 金存放与使用的专项说明、会计师募集资金年度使用情况鉴证报告、以及各项业 务和管理规章制度，从公司募集资金的管理、募集资金的用途、募集资金的信息 披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有效性进行了核查。

二、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2014]837 号文《关于核准长春迪瑞医 疗科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》，公司于 2014 年 9 月首次公开 发行普通股（A 股）1,534 万股，每股面值 1 元，每股发行价格人民币 29.54 元， 募集资金总额人民币 453,143,600.00 元，扣除发行费用合计 33,757,132.00 元后的 募集资金净额为 419,386,468.00 元。上述资金到位情况经瑞华会计师事务所（特 殊普通合伙）验证，并由其出具了《验资报告》（瑞华验字[2014]22010001 号）。

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

三、募集资金管理情况

1

长春迪瑞医疗科技股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告

根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》以及中国证监会相关法律法规的规定要求，结合公司实际 情况，公司制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》的规定， 公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金 的管理和使用进行监督，保证专款专用。

公司募集资金分别存储于中国银行股份有限公司长春前进大街支行 157228432556 账户、兴业银行股份有限公司长春分行 581020100100502466 账户、 中国农业银行股份有限公司长春高新支行 07151101040004130 账户。2014 年 9 月，公司、保荐人共同分别与前述 3 家银行签署《募集资金三方监管协议》，根 据该协议，公司单次或 12 个月内累计从募集资金专户支取的金额超过人民币 1,000 万元，专户银行应及时通知保荐机构，同时经公司授权国信证券指定的保 荐代表人孙建华、苏勋智可以根据需要随时到专户银行查询、复印公司专户的资 料；专户银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报 告出具日，《募集资金三方监管协议》履行状况良好。

截至 2014 年 12 月 31 日，公司募集资金专户存储情况如下表所示：

单位：人民币元

			单位：人民币元
序号	开户银行	专户账号	余额（元）
1	中国银行股份有限公司长春前进大街支行	157228432556	8,330,352.21
2	中国银行股份有限公司长春前进大街支行	157214237674	220,955,046.00
3	兴业银行股份有限公司长春分行	581020100100502466	998,024.91
4	兴业银行股份有限公司长春分行	581020100200404323	130,000,000.00
5	中国农业银行股份有限公司长春高新支行	07151101040004130	120,678.12
6	中国农业银行股份有限公司长春高新支行	07151101040004130	44,867,356.50
合计			405,271,457.74

四、募集资金项目的使用情况

截至 2014 年 12 月 31 日，募集资金项目的实际使用情况如下表所示：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

长春迪瑞医疗科技股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告

单位:人民币万元

									单位:人民币万元	单位:人民币万元
募集资金总额			41,938.65		本年度投入募集资金总额				1,731.37
报告期内变更用途的募集资金总额				0	已累计投入募集资金总额				14,269.64
累计变更用途的募集资金总额				0
累计变更用途的募集资金总额比例				0
承诺投资项目和 超募资金投向	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金 承诺投资 总额	调整后投 资总额(1)	本年度投 入金额	截至期末累计 投入金额(2)	截至期末投资进 度（%）(3)＝ (2)/(1)	项目达到预 定可使用状 态日期	本年度 实现的 效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生重大变 化
承诺投资项目
1、年产6,000 台 全自动临床检验 设备及90,000 盒 配套试剂规模化 生产项目	否	23,938.65	23,938.65	1,171.20	4,080.83	17.05				否
							2016 年03 月31 日		不适 用
2、研发工程中心 建设项目	否	13,000.00	13,000.00		9,454.56	72.73	2017 年03 月31 日		不适 用	否
3、营销网络中心 建设项目	否	5,000.00	5,000.00	560.17	734.25	14.68			不适 用	否
							-
承诺投资项目小 计		41,938.65	41,938.65	1,731.37	14,269.64	34.03
未达到计划进度或预计收益的情况和原因				公司考虑生产系统员工的诉求和实际条件等因素，将“年产6,000 台全自动临床检验设备及 90,000 盒配套试剂规模化生产项目”中的“年产6,000 台全自动临床检验设备”部分所对应的建 筑先行用于“研发工程中心建设项目”， “年产6,000 台全自动临床检验设备及90,000 盒配套 试剂规模化生产项目”将继续使用募集资金进行建设。

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

3

长春迪瑞医疗科技股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告

项目可行性发生重大变化的情况说明	未发生重大变化
超募资金的金额、用途及使用进展情况	不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况	不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况	不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况	截至2014 年12 月31 日，公司预先投入募投项目自筹资金共计人民币12,538.27 万元，并由瑞 华会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《关于长春迪瑞医疗科技股份有限公司以自筹资金预 先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（瑞华核字[2015]第22010004 号）。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因	不适用
尚未使用的募集资金用途及去向	尚未使用的募集资金将继续用于募集资金投资项目
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况	本表中本年度投入募集资金总额1,731.37 万元为公司募集资金到账后，从募集资金账户实际对 外支出使用金额；未包含公司2014 年度以自筹资金预先投入募集资金项目金额。

==> picture [641 x 43] intentionally omitted <==

4

长春迪瑞医疗科技股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告

五、募集资金投资项目变更的情况

经核查，截至 2014 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目变更的情 况。

六、会计师对 2014 年度募集资金存放与使用情况的鉴证意见

瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对迪瑞医疗《董事会关于募集资金年度 存放与实际使用情况的专项报告》进行了专项审核，并出具了《关于长春迪瑞医 疗科技股份有限公司募集资金 2014 年度存放与实际使用情况的鉴证报告》，发 表意见为：迪瑞医疗公司截至 2014 年 12 月 31 日止的《董事会关于募集资金年 度存放与实际使用情况的专项报告》在所有重大方面按照中国证监会发布的《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会 公告[2012]44 号）和深圳证券交易所颁布的《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司信息披露公告格式第 21 号：上市公 司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定编制。

七、保荐人的核查意见

经核查，保荐人认为：2014 年度，公司严格执行了募集资金专户存储制度， 有效地执行了三方监管协议，已披露的相关信息及时、真实、准确、完整，不存 在违反《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的情况。 （以下无正文）

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

5

长春迪瑞医疗科技股份有限公司 募集资金存放与使用专项核查报告

【本页无正文，为《国信证券股份有限公司关于长春迪瑞医疗科技股份有限 公司 2014 年度募集资金存放与使用专项核查报告》之签字盖章页】

保荐代表人： __ __ 孙建华 苏勋智

国信证券股份有限公司

2015 年 3 月 20 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

6