DIOO MICROCIRCUITS CO., LTD. JIANGSU — Major Shareholding Notification 2024

Dec 16, 2024

证券代码：688381 证券简称：帝奥微 公告编号：2024-092

江苏帝奥微电子股份有限公司

股东询价转让结果报告书暨持股 5% 以上股东

持有权益比例降至 5% 以下的权益变动提示性公告

湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）、國泰集成電路發展有限公司保 证向江苏帝奥微电子股份有限公司提供的信息内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。

重要内容提示:

• 本次询价转让的价格为 17.73 元/股，转让的股票数量为 3,200,000 股。

• 江苏帝奥微电子股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东、实际控制人、

• 董事、监事及高级管理人员未参与本次询价转让。

 本次询价转让不会导致公司控股股东、实际控制人发生变化。

 本次询价转让完成后，湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）（以下 简称“小米基金”或“转让方”）持有公司 12,293,818 股股份，占公司总股本的比 例由本次权益变动前的 5.63%减少至 4.97%，持有公司权益比例已降至 5%以下。

 本次询价转让完成后，國泰集成電路發展有限公司（以下简称“国泰发展” 或“转让方”）持有公司 12,306,667 股股份，占公司总股本的比例由本次权益变动 前的 5.40%减少至 4.97%，持有公司权益比例已降至 5%以下。

一、转让方情况

（一）转让方基本情况

截至 2024 年 12 月 10 日，转让方所持公司首发前股份的数量，以及占公司总 股本的比例情况如下：

序号	转让方名称	持股数量（股）	所持股份占总股本比例
1	小米基金	14,193,818	5.73%
2	国泰发展	13,606,667	5.50%

本次询价转让的出让方湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）、國泰集 成電路發展有限公司均非公司控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员。 湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合伙）、國泰集成電路發展有限公司持有公 司股份比例超过 5%。

（二）转让方一致行动关系及具体情况说明

本次询价转让的转让方无一致行动人。

（三）本次转让具体情况

序号	股东姓名	持股数量 （股）	持股 比例	拟转让数 量（股）	实际转让数量 （股）	实际转让 数量占总 股本比例	转让后持 股比例
1	小米基金	14,193,818	5.73%	1,900,000	1,900,000	0.77%	4.97%
2	国泰发展	13,606,667	5.50%	1,300,000	1,300,000	0.53%	4.97%

注：以上表格中的“持股数量”及“持股比例”系转让方截至 2024 年 12 月 10 日的持股数量及 持股比例。

（四）转让方未能转让的原因及影响

□适用 √不适用

二、转让方持股权益变动情况

√适用 □不适用

（一）小米基金

本次询价转让完成后，小米基金持有公司 12,293,818 股股份，占公司总股本的 比例由本次权益变动前的 5.63%减少至 4.97%，持有公司权益比例已降至 5%以下。

具体情况如下：

小米基金通过上海证券交易所询价转让方式减持其所持有的帝奥微股份 1,900,000 股，占公司总股本的比例为 0.77%，以及受 2024 年 10 月 16 日上市公司 注销所回购的股份影响，小米基金持股比例被动增加 0.11%。

1 、基本信息

	小米基金基本信息	名称	湖北小米长江产业基金合伙企业（有限合 伙）
		住所	武汉东湖新技术开发区九峰一路66 号1 层 009 号（自贸区武汉片区）
		权益变动时间	2024年12月16日

2 、本次权益变动具体情况

股东名称 小米基金	变动方式	变动日期	权益种类	变动股数（股）	变动比例
	询价转让 其他 合计	2024年12月16日	人民币普通股	1,900,000	-0.77%
		2024年10月16日	人民币普通股	-	+0.11%
		/	/	1,900,000	-0.66%

• 注：1、以上表格中“其他”变动方式为 2024 年 10 月 16 日上市公司注销所回购的股份，小米 基金持股比例被动增加所致；

• 2、以上表格中“变动比例”按照小米基金持股比例发生变动时的公司总股本测算；

3 、本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动

情况

股东名称	股份性质	本次转让前持有情况	本次转让前持有情况	本次转让后持有情况	本次转让后持有情况
		数量（股）	占总股本比例	数量（股）	占总股本比例
小米基金	合计持有股份	14,193,818	5.63%	12,293,818	4.97%
	其中：无限售条件股份	14,193,818	5.63%	12,293,818	4.97%
合计	合计持有股份	14,193,818	5.63%	12,293,818	4.97%
	其中：无限售条件股份	14,193,818	5.63%	12,293,818	4.97%

• 注：1、以上表格中“本次转让前持有情况”系小米基金截至 2024 年 9 月 30 日的持股情况； 2、以上表格中“本次转让后持有情况”之“占总股本比例”以公司截至本公告披露日的总股 本 247,500,852 股测算。

（二）国泰发展

本次询价转让完成后，国泰发展持有公司 12,306,667 股股份，占公司总股本的 比例由本次权益变动前的 5.40%减少至 4.97%，持有公司权益比例已降至 5%以下。 具体情况如下：

国泰发展通过上海证券交易所询价转让方式减持其所持有的帝奥微股份 1,300,000 股，占公司总股本的比例为 0.53%，以及受 2024 年 10 月 16 日上市公司 注销所回购的股份影响，国泰发展持股比例被动增加 0.10%。

1 、基本信息

国泰发展基本信息	名称	國泰集成電路發展有限公司
	住所	FLAT/RM B6 27/F TML TOWER NO.3 HOI SHING ROAD TSUEN WAN NT
	权益变动时间	2024年12月16日

2 、本次权益变动具体情况

股东名称	变动方式	变动日期	权益种类	变动股数（股）	变动比例
国泰发展	询价转让	2024年12月16日	人民币普通股	1,300,000	-0.53%
	其他	2024年10月16日	人民币普通股	-	+0.10%
	合计	/	/	1,300,000	-0.43%

注：1、以上表格中“其他”变动方式为 2024 年 10 月 16 日上市公司注销所回购的股份，国泰 发展持股比例被动增加所致；

• 2、以上表格中“变动比例”按照国泰发展持股比例发生变动时的公司总股本测算；

• 3 、本次权益变动前后，投资者及其一致行动人拥有上市公司权益的股份变动

情况

股东名称	股份性质	本次转让前持有情况	本次转让前持有情况	本次转让后持有情况	本次转让后持有情况
		数量（股）	占总股本比例	数量（股）	占总股本比例
国泰发展	合计持有股份	13,606,667	5.40%	12,306,667	4.97%
	其中：无限售条件 股份	13,606,667	5.40%	12,306,667	4.97%
合计	合计持有股份	13,606,667	5.40%	12,306,667	4.97%
	其中：无限售条件 股份	13,606,667	5.40%	12,306,667	4.97%

注：1、以上表格中“本次转让前持有情况”系国泰发展截至 2024 年 9 月 30 日的持股情况；

2、以上表格中“本次转让后持有情况”之“占总股本比例”以公司截至本公告披露日的总股 本 247,500,852 股测算。

三、受让方情况

（一）受让情况

序号	受让方名称	投资者类型	实际受让数量 （股）	占总股本 比例	限售期 （月）
1	国泰君安证券股份有限公司	证券公司	1,140,000	0.46%	6
2	南京盛泉恒元投资有限公司	私募基金管理人	650,000	0.26%	6
3	诺德基金管理有限公司	基金管理公司	460,000	0.19%	6
4	财通基金管理有限公司	基金管理公司	290,000	0.12%	6
5	锦绣中和（天津）投资管理 有限公司	私募基金管理人	150,000	0.06%	6
6	宁波梅山保税港区凌顶投资 管理有限公司	私募基金管理人	130,000	0.05%	6
7	上海迎水投资管理有限公司	私募基金管理人	130,000	0.05%	6
8	上海磬晟私募基金管理有限 公司	私募基金管理人	130,000	0.05%	6
9	北京暖逸欣私募基金管理有 限公司	私募基金管理人	120,000	0.05%	6

注：以上表格中“占总股本比例”若出现尾差，均系四舍五入所致。

（二）本次询价过程

转让方与组织券商综合考量其自身资金需求等因素，协商确定本次询价转让的 价格下限，且本次询价转让的价格下限不低于发送认购邀请书之日（即 2024 年 12 月 10 日，含当日）前 20 个交易日股票交易均价的 70%（发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易均价=发送认购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总额/发送认 购邀请书之日前 20 个交易日股票交易总量）。

本次询价转让的《认购邀请书》已送达共计 386 家机构投资者，具体包括：基 金公司 76 家、证券公司 53 家、保险机构 16 家、合格境外机构投资者 45 家、私募 基金 193 家、信托公司 1 家、期货公司 2 家。

在《认购邀请书》规定的有效申报时间内，即 2024 年 12 月 11 日 7:15 至 9:15， 组织券商收到《认购报价表》合计 19 份，均为有效报价，参与申购的投资者均及

时发送相关申购文件。

（三）本次询价结果

组织券商合计收到有效报价 19 份。根据认购邀请书约定的定价原则，最终 9 家投资者获配，最终确认本次询价转让价格为 17.73 元/股，转让的股票数量为 320.0000 万股。

（四）本次转让是否导致公司控制权变更

□适用 √不适用

（五）受让方未认购

□适用 √不适用

四、受让方持股权益变动情况

□适用 √不适用

五、中介机构核查过程及意见

中信证券股份有限公司对本次询价转让的转让方、受让方、询价对象认购资格、 认购邀请书的发送范围等进行了审慎核查并认为：

本次询价转让过程遵循了公平、公正的原则，符合目前证券市场的监管要求。 本次股份转让通过询价方式最终确定股份转让价格。整个询价转让过程符合《中华 人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《关于在上海证券交易所设立科创 板并试点注册制的实施意见》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 4 号——询价转让和配售》等法律法规、部门规章和规范性文件的相关规定。

六、上网公告附件

《中信证券股份有限公司关于江苏帝奥微电子股份有限公司股东向特定机构投 资者询价转让股份的核查报告》

特此公告。

江苏帝奥微电子股份有限公司董事会

2024 年 12 月 17 日