DIGIWIN CO.,LTD. — Regulatory Filings 2021

Feb 25, 2021

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2021-02041

鼎捷软件股份有限公司

监事会关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单（授予日）的核实意见

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

鼎捷软件股份有限公司（下称“公司”）监事会根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等 有关法律、法规及规范性文件和《鼎捷软件股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）的规定，对首次获授股票期权与限制性股票的激励对象进行审核， 发表核查意见如下：

• 1、获授权益的激励对象为公司董事、高级管理人员、管理人员及核心员工

• （含台籍），均与公司具有聘用、雇佣或劳务关系。

2、获授权益的激励对象不存在《管理办法》规定的不得成为激励对象的情 形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• 3、获授权益的激励对象符合公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划

• 激励计划（草案修正案）》（以下简称“《激励计划》”）规定的激励对象条件， 其中不包括独立董事、监事及单独或合计持有公司5%以上股份的股东或实际控 制人及其配偶、父母、子女。

• 4、董事会确定的首次授予日符合《管理办法》和公司《激励计划》有关授

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予日的规定。公司和本次授予权益的激励对象均未发生不得授予权益的情形，公 司本次激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件已成就。

综上，监事会认为本次激励计划首次授予部分激励对象具备《公司法》、《证 券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管 理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划》规定的激励对象范围，其 作为公司本次激励计划激励对象的主体资格合法、有效，其获授股票期权与限制 性股票的条件已成就。

监事会同意公司2021 年限制性股票激励计划的首次授予日为2021 年2 月 25 日，向10 名激励对象授予189 万份股票期权，向219 名激励对象授予690 万 股第二类限制性股票。

特此公告。

鼎捷软件股份有限公司 监事会 二〇二一年二月二十五日

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