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Feb 21, 2021

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2021-02032

鼎捷软件股份有限公司

监事会关于2021 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况 说明

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

鼎捷软件股份有限公司（下称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（下 称“《公司法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（下称“《管理办法》”）、《创业 板上市公司业务办理指南第5 号—股权激励》等相关法律、法规及规范性文件和 《鼎捷软件股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的规定，对《2021 年股 票期权与限制性股票激励计划（草案修正案）》（下称“本次激励计划”）首次授 予部分拟激励对象姓名和职务在公司内部进行了公示，公司监事会结合公示情况 对首次授予部分拟激励对象进行了核查，现就相关公示情况及核查情况说明如 下：

一、公示情况及核查方式

1、公司公示情况

公司于2021 年2 月10 日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯 网上披露了《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修正案）》及其摘要 等相关公告，并于同日在公司内部公示了《2021 年股票期权与限制性股票激励 计划首次授予部分激励对象名单》，对本次拟激励对象姓名及职位予以公示，公 示时间为2021 年2 月10 日至2021 年2 月19 日。在公示期限内，凡对公示的激 励对象或对其信息有异议者，可及时以书面或口头形式向公司监事会反馈。截止 2021 年2 月19 日公示期满，公司监事会未收到任何异议。

2、核查方式

公司监事会核查了本次拟激励对象的名单、身份证件、拟激励对象与公司（含

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子公司）签订的劳动合同、拟激励对象在公司（含子公司）的任职情况等。

二、监事会核查意见

公司监事会根据《管理办法》、《公司章程》等相关规定，对本次激励计划首 次授予部分拟激励对象名单及职务的公示结果结合核查情况，发表核查意见如 下：

• 1、列入公司本次激励计划首次授予部分激励对象名单的人员具备《公司法》

• 等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格。

• 2、本次激励计划首次授予部分激励对象符合《管理办法》第八条规定，且

• 不存在不得成为激励对象的下列情形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

• （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

• 3、本次激励计划首次授予部分激励对象基本情况属实，不存在虚假、故意

• 隐瞒或致人重大误解之处。

• 4、本次激励计划首次授予部分激励对象为公司董事、高级管理人员及核心

• 骨干人员（含中国台湾地区籍员工，不包括独立董事、监事及单独或合计持有公 司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女）。

综上，公司监事会认为：列入公司本次激励计划首次授予部分激励对象名单 的人员具备《公司法》、《证券法》等法律法规及规范性文件规定的任职资格，符 合《管理办法》规定的激励对象条件，符合《公司2021 年股票期权与限制性股 票激励计划（草案修正案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次激励计划首 次授予部分激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

鼎捷软件股份有限公司

监事会

二〇二一年二月二十一日

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