DIGIWIN CO.,LTD. — Regulatory Filings 2017

Aug 22, 2017

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2017-08098

鼎捷软件股份有限公司

关于监事会对股权激励对象名单的审核意见及公示情 况说明

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

鼎捷软件股份有限（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称“《公司法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理 办法》”）、《创业板信息披露业务备忘录第8 号—股权激励计划》等有关法律、 法规及规范性文件和《公司章程》的规定，对公司《2017 年股票期权与限制性 股票激励计划（草案）》中确定的激励对象的姓名和职务进行了公示，公司监事 会充分听取公示意见后对激励对象名单进行审核，相关内容公告如下：

一、公示情况说明

公司于2017 年7 月26 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披 露了《2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《2017 年 股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》及《2017 年股票期权与限 制性股票激励计划首次授予激励对象名单》等公告，并于2017 年8 月3 日在公 司公示了本次股权激励计划激励对象名单（包含姓名和职务），具体情况如下：

（1）公示地点：公司上海总部办公区域

（2）公示期间：2017 年8 月3 日-2017 年8 月16 日

（3）反馈方式：以电话或当面反映情况等方式进行反馈，并对相关反馈进 行记录。

（4）公示结果：在公示期内，监事会未收到任何公司内部人员针对本次拟 激励对象提出的任何异议。

二、监事会的核查意见

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监事会结合本次拟激励对象名单的公示情况，对激励对象的主体资格进行审 慎核查，发表核查意见如下：

• 1、列入公司本次股票期权激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》、

• 《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格。

• 2、激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

• （1）最近12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

• （2）最近12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

• （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的； （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

• （6）中国证监会认定的其他情形。

3、列入本次股票期权激励计划激励对象名单的人员符合《管理办法》规定 的激励对象条件，符合《2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》规 定的激励对象条件，本激励计划的激励对象不包括公司监事、独立董事；单独或 合计持有公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女未参与本 激励计划。

综上，公司监事会认为：本次列入《2017 年股票期权与限制性股票激励计 划（草案）》的激励对象名单的人员均具备《公司法》、《证券法》等法律、法 规及规范性文件规定的任职资格，且满足《管理办法》规定的激励对象条件，作 为公司本次股票期权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

特此公告。

鼎捷软件股份有限公司监事会 二零一七年八月二十二日

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