DIGIWIN CO.,LTD. — Regulatory Filings 2016

Jan 26, 2016

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2016-01001

鼎捷软件股份有限公司

关于部分限售股份上市流通的提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、公司解除限售股份数量为60,678,938 股，占公司股本总数的30.23%；本次 实际可上市流通股份数量为60,678,938 股，占公司股本总数的30.23%。

2、本次限售股份可上市流通日为 2016 年1 月28 日（星期四）。

一、首次公开发行前已发行股份概况

鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”） 经中国证券监督管理委员会证监 许可【2014】25 号文核准，向社会公开发行人民币普通股（A 股）不超过3000 万股， 其中，发行新股2,878.4681 万股，公司股东公开发售股份121.5319 万股，并于 2014 年1 月27 日在深圳证券交易所创业板上市，发行前公司总股本为90,000,000 股，发行后公司总股本为 118,784,681 股。

公司于2014 年5 月20 日召开的 2013 年度股东大会审议通过了《公司 2013 年 度利润分配预案》，以公司总股本118,784,681 股为基数，进行资本公积金转增股本， 以资本公积每10 股转增3 股，共计转增股本35,635,404 股，转增后公司总股本变 更为 154,420,085 股。公司已于2014 年6 月18 日实施了权益分派。

公司于2015 年4 月23 日召开的 2014 年度股东大会审议通过了《公司 2014 年 度利润分配预案》，以公司总股本154,420,085 股为基数，进行资本公积金转增股本， 以资本公积每10 股转增3 股，共计转增股本46,326,025 股，转增后公司总股本变 更为200,746,110 股。公司已于2015 年5 月18 日实施了权益分派。

截至本公告日，公司总股本为200,746,110 股，其中有限售条件股份 149,621,019 股，占公司总股本的74.53 %，无限售条件股份为51,125,091 股，占 公司总股本的25.47%。

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二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

• 1、本次申请解除股份限售的股东在招股说明书中做出的承诺

• 1）本次发行前股东所持股份的限售安排、股东对所持股份自愿锁定等承诺：

公司股东EQUITY DYNAMIC ASIA LIMITED 、WHITESUN T2C PRIVATEEQUITY FUND,L.P. 、FULL CYCLE RESOURCES LIMITED 、GORGEOUS BRIGHTINVESTMENT LIMITED、MEGABILLION INVESTMENT LIMITED 承诺：自鼎捷软件股票上市之日起24 个月内不转让或者委托他人管理其直接或间接持有的鼎捷软件股份，也不由鼎捷软 件回购其直接或间接持有的鼎捷软件股份。

• 2）本公司主要股东及持股5%以上的股东关于锁定期满后持股意向的承诺：

持股5%以上的股东及其关联方EQUITY DYNAMIC ASIA LIMITED、WHITESUN T2C PRIVATE EQUITY FUND,L.P. 、FULL CYCLE RESOURCESLIMITED 、MEGABILLION INVESTMENT LIMITED 承诺：所持鼎捷软件股票在锁定期满后如果减持将按照二级市 场价格从二级市场竞价交易或通过深交所综合协议交易平台减持，持股5%以上减持 时，须提前三个交易日进行公告。单个股东每月通过二级市场竞价交易减持数量不 超过公司总股本的1%。

• 2、上市公告书中做出的承诺

• 上市公告书中所做的承诺与招股说明书中做出的承诺一致。

• 3、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东无追加承诺。

• 4、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承诺。

• 5、截至本公告日，本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用上市资金

• 的情形，公司对其不存在违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

• 1、本次解除限售股份的上市流通日为2016 年1 月28 日。

• 2、公司解除限售股份数量为60,678,938 股，占公司股本总数的30.23%；本次

• 实际可上市流通股份数量为60,678,938 股，占公司股本总数的30.23%。

• 3、本次解除股份限售股东共计 5 人，为法人股东。

• 4、本次股份解除限售及上市流通的具体情况如下表所示：

单位：股

序 号	股东全称	所持限售股份 总数（股）	本次解除限售 数量（股）	本次实际可上 市流通数量 （股）	占总股本 比例	备注
1	EQUITY DYNAMIC ASIA LIMITED	34,131,529	34,131,529	34,131,529	17%	无质押、 冻结情况

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2	WHITESUN T2C PRIVATE EQUITY FUND,L.P.	11,054,745	11,054,745	11,054,745	5.51%	无质押、 冻结情况
3	FULL CYCLE RESOURCES LIMITED	4,253,674	4,253,674	4,253,674	2.12%	无质押、 冻结情况
4	GORGEOUS BRIGHT INVESTMENT LTD.	736,984	736,984	736,984	0.37%	无质押、 冻结情况
5	MEGABILLION INVESTMENT LIMITED	10,502,006	10,502,006	10,502,006	5.23%	无质押、 冻结情况
合计		60,678,938	60,678,938	60,678,938	30.23%	-

注：公司股东将严格遵守《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》等 相关规定，公司亦会按规定及时披露股东权益变动情况。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

单位：股

					单位：股	单位：股
一、有限售条件股份 首发前机构类限售股 二、无限售流通股 合计	本次变动前		本次变动后增减		本次变动后
	数量	比例 （%）	增加	减少	数量	比例 （%）
	149,621,019	74.53	-	60,678,938	88,942,081	44.31
	149,621,019		-	60,678,938	88,942,081
	51,125,091	25.47	60,678,938	-	111,804,029	55.69
	200,746,110	100	-	-	200,746,110	100

五、保荐机构的核查意见

经保荐机构长江证券承销保荐股份有限公司核查认为：鼎捷软件股份有限公司 本次限售股份上市流通符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等 相关法律法规和规范性文件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时 间符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则的要求；公司对本次解禁限售的 股份持有人均严格履行了首次公开发行并上市时作出的承诺。截至本核查报告出具 之日，公司与本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。本保荐机构同意鼎 捷软件股份有限公司本次相关解除限售股份在创业板上市流通。

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六、备查文件

• 1.限售股份上市流通申请书；

• 2.限售股份上市流通申请表；

• 3.股份结构表和限售股份明细表；

• 4.保荐机构的核查意见；

• 5.深交所要求的其他文件。

特此公告。

鼎捷软件股份有限公司

董事会

二零一六年一月二十七日

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