DIGIWIN CO.,LTD. — Governance Information 2016

Mar 27, 2016

鼎捷软件股份有限公司 限制性股票激励计划实施考核管理办法

为保证鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）股权激励计划的顺利进 行，进一步完善公司法人治理结构，形成良好均衡的价值分配体系，激励公司 核心骨干员工诚信勤勉地开展工作，保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战 略和经营目标的实现，根据国家有关规定和公司实际，特制定本办法。

一、考核目的

进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证股权 激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。

二、考核原则

考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象 的业绩进行评价，以实现股权激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合， 从而提高管理绩效，实现公司与全体股东利益最大化。 三、考核范围

本办法适用于本次激励计划所确定的所有激励对象，包括但不限于公司董 事、高级管理人员、骨干员工以及公司董事会认为需要进行激励的相关员工。 四、考核机构

公司董事会薪酬与考核委员会负责领导和组织考核工作，并负责对激励对 象进行考核。

五、绩效考评评价指标及标准

（一）公司层面业绩考核

授予各年度业绩考核目标如下表所示：

解锁安排	业绩考核目标
第一次解锁	2016年净利润不低于5378.12万元；
第二次解锁	2017年净利润不低于8225.36万元；
第三次解锁	2018年净利润不低于11388.96万元。

预留部分各年度绩效考核目标如下表所示：

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

1

解锁安排	业绩考核目标
第一次解锁	2016年净利润不低于5378.12万元；
第二次解锁	2017年净利润不低于8225.36万元；
第三次解锁	2018年净利润不低于11388.96万元。

以上“净利润”以归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后净利润为计算

依据。

锁定期内归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益后的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得 为负。

若解锁上一年度考核不合格，激励对象当年度限制性股票的可解锁额度不 解锁，由公司统一回购注销。

（二）个人层面绩效考核

根据公司制定的考核办法，目前对个人绩效考核结果共有A、B、C、D四档， 对应的考核结果如下：

结果如下：
等级	A	B	C	D
	优	良	合格	不合格
分数段	80分以上	70~80分	60~70分	60分以下
可解锁比例	100%	80%	70%	0%

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 A/B/C 档，则上一年度激励对象 个人绩效考核“合格”，激励对象根据年度考核分数对应的个人可解锁比例进行 解锁，未能解锁部分由公司以授予价格回购注销。

若激励对象上一年度个人绩效考核结果为 D 档，则上一年度激励对象个人 绩效考核为“不合格”，公司将按照限制性股票激励计划的规定，将激励对象所 获授的限制性股票当期拟解锁份额回购注销。

六、考核期间与次数

1、考核期间

激励对象获授或解锁限制性股票的前一会计年度。

2、考核次数

本次激励计划实施期间每年度一次。

七、考核程序

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

2

公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工 作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委 员会。

董事会薪酬与考核委员会根据考核报告确定被激励对象的解锁资格及数 量。

八、考核结果的反馈及应用

• 1、被考核者有权了解自己的考核结果，薪酬与考核委员会应当在考核结束

• 后五个工作日内向被考核者通知考核结果；

• 2、如被考核者对考核结果有异议，可在接到考核通知的五个工作日内向董

• 事会薪酬与考核委员会提出申诉，薪酬与考核委员会可根据实际情况对其考核 结果进行复核，并根据复核结果对考核结果进行修正；

• 3、考核结果作为限制性股票解锁的依据。

九、附则

本办法由董事会负责制订、解释及修改，公司股东大会审议通过后生效。

鼎捷软件股份有限公司 董事会

2016 年 3 月 25 日

==> picture [596 x 43] intentionally omitted <==

3