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Dec 21, 2023

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2023-12130

鼎捷软件股份有限公司

关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2023 年12 月20 日召开第 五届董事会第六次会议、第五届监事会第六次会议，审议通过了《关于注销部分 已授予尚未行权的股票期权的议案》，现将有关事项说明如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序

1、2021 年2 月1 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年限 制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会 办理公司2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司第四届监事会第 七次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就公司2021 年股票期权与限制性 股票激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及是否存 在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

2、2021 年2 月9 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》《关于公司<2021 年股票期权与限 制性股票激励计划（草案修正案）>及其摘要的议案》《关于公司<2021 年股票 期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授 权董事会办理公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。 公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。

3、2021 年2 月10 日至2021 年2 月19 日，公司对本激励计划首次授予部 分激励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事 会未收到任何异议。2021 年2 月22 日，公司对外披露了《监事会关于2021 年 股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示 情况说明》。

4、2021 年2 月25 日，公司2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修正案）>及其摘要的议案》 《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》 《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年股票期权与限制性股票激励计 划相关事项的议案》。公司实施2021 年股票期权与限制性股票激励计划获得批 准，董事会被授权确定授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权 与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜，同日公司披露了《关于2021 年 股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况 的自查报告》。

5、2021 年2 月25 日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九 次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。 公司监事会对首次授予部分激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。公司 独立董事发表了独立意见。

6、2021 年7 月28 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第 十二次会议审议通过了《关于调整公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的议案》。公司独立董事发表了独立意见。

7、2021 年12 月20 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第 十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予2021 年股票期权与限制性股票激 励计划预留股票期权与限制性股票的议案》。公司监事会对预留授予部分激励对 象名单进行了核实并发表了同意的意见，公司独立董事发表了独立意见。

8、2022 年7 月21 日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会 第二十次会议审议通过了《关于调整公司2021 年股票期权与限制性股票激励计 划相关事项的议案》《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性 股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于公司2021 年股票 期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件成就 的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于注销部分 已授予尚未行权的股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

9、2022 年8 月4 日，公司发布《关于公司2021 年股票期权与限制性股票 激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公告》， 本次行权采用自主行权模式。实际可行权期限为2022 年8 月5 日至2023 年2 月24 日。同日，公司发布《关于部分已授予尚未行权的股票期权注销完成的公

告》，股票期权的注销事宜已经于2022 年8 月3 日办理完成。

10、2022 年11 月17 日和2022 年11 月22 日，公司分别发布《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性股票首次授予部分第一个归属期归属 结果暨股份上市的公告（定增股份）》和《关于公司2021 年股票期权与限制性 股票激励计划限制性股票首次授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公 告（回购股份）》，限制性股票首次授予部分第一个归属期归属的股份于2022 年11 月21 日上市流通。

11、2022 年12 月21 日，公司第四届董事会第二十七次会议和第四届监事 会第二十五次会议审议通过了《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计 划限制性股票预留授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划股票期权预留授予部分第一个行权期行权条 件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。公司独 立董事对相关事项发表了独立意见。

12、2023 年1 月13 日，公司发布《关于公司2021 年股票期权与限制性股 票激励计划股票期权预留授予部分第一个行权期采用自主行权模式的提示性公 告》，本次行权采用自主行权模式。实际可行权期限为2023 年1 月17 日至2023 年12 月19 日。

13、2023 年4 月25 日，公司第四届董事会第二十八次会议和第四届监事会 第二十七次会议审议通过了《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划 限制性股票首次授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已 授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权 的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

14、2023 年5 月8 日，公司发布《关于公司2021 年股票期权与限制性股票 激励计划限制性股票预留授予部分第一个归属期归属结果暨股份上市的公告》， 限制性股票预留授予部分第一个归属期归属的股份于2023 年5 月10 日上市流通。

15、2023 年7 月26 日，公司第五届董事会第三次会议和第五届监事会第三 次会议审议通过了《关于调整公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关 事项的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。

16、2023 年12 月20 日，公司第五届董事会第六次会议和第五届监事会第 六次会议审议通过了《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制性 股票预留授予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚

未归属的限制性股票的议案》《关于注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。 公司董事会薪酬与考核委员会对预留授予部分第二个归属期归属条件成就事项 发表了审核意见。

二、本次注销部分已授予尚未行权的股票期权的具体情况

根据《上市公司股权激励管理办法》《2021 年股票期权与限制性股票激励 计划（草案修正案）》（以下简称“《激励计划（草案修正案）》”）的相关规 定，逾期未行权的股票期权将由公司注销。截至2023 年12 月19 日，预留授予 部分股票期权第一个行权期届满，该行权期内预留授予部分的14.4 万份股票期 权到期未行权，公司将按照规定对14.4 万份逾期未行权的股票期权予以注销。 根据公司2021 年第一次临时股东大会的授权，本次注销部分已授予尚未行 权的股票期权事项无需提交股东大会审议。

三、本次注销部分已授予尚未行权的股票期权对公司的影响

公司本次注销部分已授予尚未行权的股票期权不会对公司的财务状况和经 营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公司股权激 励计划继续实施。

四、监事会意见

经审核，监事会认为：公司本次注销部分已授予尚未行权的股票期权符合有 关法律、法规及公司《激励计划（草案修正案）》的相关规定，不存在损害股东 利益的情况，同意公司此次注销部分已授予尚未行权的股票期权。

五、法律意见书的结论性意见

北京海润天睿律师事务所对关于公司注销部分已授予尚未行权的股票期权 的相关事项出具法律意见书，认为：公司本次注销部分已授予尚未行权的股票期 权目前阶段履行了必要的决策程序，符合《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件 的规定，合法、有效。

特此公告。

鼎捷软件股份有限公司

董事会

二〇二三年十二月二十一日