DIGIWIN CO.,LTD. — Board/Management Information 2022

Jul 22, 2022

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编码：2022-07063

鼎捷软件股份有限公司

关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”、“鼎捷软件”）于2022 年7 月21 日召开第四届董事会第二十二次会议、第四届监事会第二十次会议，审议 通过了《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关事项说 明如下：

一、本激励计划已履行的相关审批程序

1、2021 年2 月1 日，公司第四届董事会第八次会议审议通过了《关于公司 <2021 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权 董事会办理公司2021 年限制性股票激励计划相关事项的议案》，公司第四届监 事会第七次会议审议通过了相关议案。公司独立董事就公司2021 年股票期权与 限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）是否有利于公司的持续发展及 是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。

2、2021 年2 月9 日，公司第四届董事会第九次会议审议通过了《关于修订 2021 年限制性股票激励计划相关内容的议案》、《关于公司<2021 年股票期权与 限制性股票激励计划（草案修正案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2021 年 股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东 大会授权董事会办理公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议 案》。公司监事会、独立董事对本次修订发表了意见。

3、2021 年2 月10 日至2021 年2 月19 日，公司对本激励计划首次授予部 分激励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司监事 会未收到任何异议。2021 年2 月22 日，公司对外披露了《监事会关于2021 年

股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示 情况说明》。

4、2021 年2 月25 日，公司2021 年第一次临时股东大会审议通过了《关于 公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修正案）>及其摘要的议案》、 《关于公司<2021 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议 案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021 年股票期权与限制性股票 激励计划相关事项的议案》。公司实施2021 年股票期权与限制性股票激励计划 获得批准，董事会被授权确定授予日，在激励对象符合条件时向激励对象授予股 票期权与限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜，同日公司披露了《关于 2021 年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股 票情况的自查报告》。

5、2021 年2 月25 日，公司第四届董事会第十次会议和第四届监事会第九 次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。 公司监事会对首次授予部分激励对象名单进行了核实并发表了同意的意见。独立 董事发表了独立意见。

6、2021 年7 月28 日，公司第四届董事会第十三次会议和第四届监事会第 十二次会议审议通过了《关于调整公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划 相关事项的议案》。独立董事发表了独立意见。

7、2021 年12 月20 日，公司第四届董事会第十六次会议和第四届监事会第 十五次会议审议通过了《关于向激励对象授予2021 年股票期权与限制性股票激 励计划预留股票期权与限制性股票的议案》。公司监事会对预留授予部分激励对 象名单进行了核实并发表了同意的意见，独立董事发表了独立意见。

8、2022 年7 月21 日，公司第四届董事会第二十二次会议和第四届监事会 第二十次会议审议通过了《关于调整公司2021 年股票期权与限制性股票激励计 划相关事项的议案》、《关于公司2021 年股票期权与限制性股票激励计划限制 性股票首次授予部分第一个归属期归属条件成就的议案》、《关于公司2021 年 股票期权与限制性股票激励计划股票期权首次授予部分第一个行权期行权条件 成就的议案》、《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》、《关于 注销部分已授予尚未行权的股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了 独立意见。

二、本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票的具体情况

根据公司《2021 年股票期权与限制性股票激励计划（草案修正案）》（以 下简称“《激励计划（草案修正案）》”）及《2021 年股票期权与限制性股票 激励计划实施考核管理办法》，由于9 名首次授予第二类限制性股票的激励对象 因个人原因离职，不具备激励对象资格，对其已获授但尚未归属的24 万股第二 类限制性股票予以作废；同时由于2 名激励对象个人绩效考核结果为D（不合格）， 公司将对该2名激励对象第一个归属期无法归属的2.8万股第二类限制性股票予 以作废；8 名激励对象个人绩效考核结果为C（合格），公司将对该8 名激励对 象第一个归属期无法归属的1.44 万股第二类限制性股票予以作废。本次合计作 废以上尚未归属的第二类限制性股票28.24 万股。

根据公司2021 年第一次临时股东大会的授权，本次作废部分已授予尚未归 属的限制性股票事项无需提交股东大会审议。

三、本次作废部分已授予尚未归属的限制性股票对公司的影响

公司本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票不会对公司的财务 状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响公 司股权激励计划继续实施。

四、监事会意见

监事会认为公司本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票符合有 关法律、法规及公司《激励计划（草案修正案）》的相关规定，不存在损害股东 利益的情况，同意公司此次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票。

五、独立董事意见

公司本次作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票符合相关法律、法规 及规范性文件以及公司《激励计划（草案修正案）》中的相关规定，事项审议和 表决履行了必要的程序。

因此，我们同意公司作废本激励计划部分已授予尚未归属的第二类限制性股 票。

六、法律意见书的结论性意见

北京海润天睿律师事务所对关于公司作废部分已授予尚未归属的限制性股 票的相关事项出具法律意见书，认为：鼎捷软件本次作废部分已授予尚未归属的 第二类限制性股票目前阶段履行了必要的决策程序，符合《公司法》《证券法》 《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，合法、 有效。

特此公告。

鼎捷软件股份有限公司

董事会 二〇二二年七月二十二日