DIGIWIN CO.,LTD. — Board/Management Information 2018

Oct 9, 2018

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2018-10086

鼎捷软件股份有限公司

第三届监事会第十一次会议决议

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鼎捷软件股份有限公司（下称“公司”）第三届监事会第十一次会议通知已 于2018 年9 月21 日以邮件、电话确认方式发出，会议于2018 年10 月9 日以书 面方式举行。会议应出席监事3 名，实际出席监事3 名。本次会议召集、召开情 况符合《中华人民共和国公司法》和公司章程的有关规定。经与会监事认真审议， 做出如下决议：

一、审议通过《关于调整公司2017 年股票期权与限制性股票激励计划相关 事项的议案》

经审议，监事会认为：本次对公司2017 年股票期权与限制性股票激励计划 首次授予股票期权行权价格以及限制性股票的回购价格的调整符合《上市公司股 权激励管理办法》、《公司2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的相 关规定，不存在损害公司股东利益的情形。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

二、审议通过《关于回购注销公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计 划首次授予部分股票期权与限制性股票的议案》

监事会对注销股票期权的数量、涉及回购注销的限制性股票数量以及涉及的 激励对象名单进行了核实，认为：

由于公司2017 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予的激励对象中有 2 名激励对象因个人原因离职，5 名激励对象因个人绩效考核结果部分激励权益 不能兑现，根据相关法规以及公司股权激励计划的规定，需注销上述2 名离职的

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激励对象已授予但尚未行权的股票期权合计4 万份，回购注销已授予但尚未解除 限售的限制性股票合计4 万股；需注销上述由于考核原因导致部分激励权益不能 兑现的5 名激励对象已授予但尚未行权的股票期权合计0.96 万份，回购注销已 授予但尚未解除限售的限制性股票合计0.96 万股。监事会对本次回购注销的激 励对象名单、涉及的权益数量、回购事项流程等进行了必要的核查，本次回购注 销的事宜符合《上市公司股权激励管理办法》、《公司2017 年股票期权与限制 性股票激励计划（草案）》等关于股权激励计划所涉相关权益回购注销的规定。 本次回购注销完成后，公司 2017 年股票期权与限制性股票激励计划将继续按照 法规要求执行。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

三、审议通过《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予 部分第一个行权/解除限售期可行权/解除限售的议案》

监事会审核认为：公司 127 名激励对象行权资格及 127 名激励对象解除限售 资格合法有效，满足《公司2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》 设定的首次授予部分第一个行权/解除限售期的行权/解除限售条件，同意公司为 127 名激励对象办理第一个行权期的147.04 万份股票期权的行权手续，127 名激 励对象办理第一个解除限售期的147.04 万股限制性股票的解除限售手续。 表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

特此公告。

鼎捷软件股份有限公司

监 事 会

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