DIGIWIN CO.,LTD. — Audit Report / Information 2020

Apr 16, 2020

证券代码：300378 证券简称：鼎捷软件 公告编号：2020-04029

鼎捷软件股份有限公司

关于聘任公司2020年度会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）于2020 年4 月15 日召开第三 届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于聘任 公司2020 年度会计师事务所的议案》，拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司2020 年度审计机构，现将有关事项公告如下：

一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明

大华会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的 会计师事务所，在为公司提供审计服务工作中能够坚持独立审计原则，认真履行 审计职责，出具各项专业报告内容客观、公正，较好地完成了公司委托的相关工 作。为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合 伙）为公司2020 年度审计机构，董事会提请股东大会授权公司管理层根据2020 年度的具体审计要求和审计范围与大华会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定 相关的审计费用。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

• 1、机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

• 2、机构性质：特殊普通合伙企业

3、历史沿革：大华会计师事务所（特殊普通合伙）源自1985 年10 月上海 财政局和上海财经大学共同发起设立的大华会计师事务所。2009 年11 月26 日， 为适应形势发展的需要，遵照财政部《关于加快我国注册会计师行业发展的若干 意见》的战略方针，北京立信会计师事务所有限公司与广东大华德律会计师事务 所(特殊普通合伙)等几家较大规模的会计师事务所进行整体合并。合并重组、整 合后北京立信会计师事务所有限公司更名为“立信大华会计师事务所有限公司”。

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2011 年8 月31 日，更名为“大华会计师事务所有限公司”。2011 年9 月，根据 财政部、国家工商行政管理总局联合下发的《关于推动大中型会计师事务所采取 特殊普通合伙组织形式的暂行规定》转制为特殊普通合伙制会计师事务所。2011 年11 月3 日“大华会计师事务所(特殊普通合伙)”获得北京市财政局京财会许 可[2011]0101 号批复。2012 年2 月9 日，经北京市工商行政管理局批准，大华 会计师事务所(特殊普通合伙)登记设立。

4、注册地址：北京市海淀区西四环中路16 号院7 号楼1101

5、业务资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会 计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006 年经PCAOB 认可获得美国上市 公司审计业务执业资格，2010 年首批获得H 股上市公司审计业务资质，2012 年 获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书》至今。

6、是否从事过证券服务业务：是

7、投资者保护能力：职业风险基金2018 年度年末数：543.72 万元；职业 责任保险累计赔偿限额：70,000 万元；相关职业保险能够覆盖因审计失败导致 的民事赔偿责任。

8、是否加入相关国际会计网络：加入大华国际会计公司（原马施云国际会 计公司）。

（二）人员信息

截至2019 年末，大华会计师事务所（特殊普通合伙）拥有合伙人196 名， 注册会计师1,458 名，从业人员总数为6,119 名，其中从事过证券服务业务的注 册会计师699 名。

项目合伙人（拟签字注册会计师）：边俊豪，注册会计师，合伙人，2003 年起从事审计业务，至今负责过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计等工 作，有证券服务业务从业经验，从事证券业务的年限16 年，具备相应的专业胜 任能力。

项目质量控制负责人：熊亚菊，注册会计师，合伙人，1997 年开始从事审 计业务，至今为多家上市公司提供过IPO 申报审计、上市公司年度财务报表审计 和重大资产重组审计等证券业务审计服务。2012 年开始专职负责大华会计师事 务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验丰富。具有20 多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无兼职。

拟签字注册会计师：王晓光，注册会计师，2008 年开始从事审计业务，至

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今参与过多家企业改制上市审计、上市公司年度审计等工作，有证券服务业务从 业经验，从事证券业务的年限12 年，具备相应的专业胜任能力。

（三）业务信息

2018 年度，大华会计师事务所（特殊普通合伙）业务总收入170,859.33 万 元，其中审计业务收入149,323.68 万元，证券业务收入57,949.51 万元，为 15,623 家公司提供审计服务，包括为240 家上市公司提供年报审计服务，具有 上市公司所在行业审计业务经验。

（四）执业信息

• 1、大华会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注

• 册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

2、是否具备相应专业胜任能力：项目合伙人边俊豪、项目质量控制负责人 熊亚菊、拟签字注册会计师王晓光均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证 券服务业务，具备相应专业胜任能力。

（五）诚信记录

• 1、大华会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年受到刑事处罚、行政处罚、

• 行政监管措施和自律处分的概况：行政处罚1 次，行政监管措施17 次，自律处 分3 次。具体如下：

类型	2017 年度	2018 年度	2019 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	无	1 次	无
行政监管措施	3 次	5 次	9 次
自律处分	无	1 次	2 次

拟签字注册会计师近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律 处分。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会向大华会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分了 解和沟通，对其专业资质、业务能力、独立性和投资者保护能力进行了核查。经 核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，能够较好地胜任工作，同意向董 事会提议续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构。

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2、独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事发表事前认可意见如下：鉴于大华会计师事务所（特殊普通合 伙）具有证券期货相关业务审计资格，能够独立对公司财务状况进行审计，为保 证审计工作的连续性，同意聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度财务报告和内部控制审计机构，并同意将该议案提交董事会审议。

公司独立董事发表独立意见如下：本次续聘年审会计师事务所有利于保障和 提高公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股 东利益，拟聘任的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护 能力。公司董事会在审议本议案时，表决程序符合有关法律法规的规定。所有董 事一致同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构。 3、董事会审议聘任会计师事务所的表决情况

公司召开第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第十九次会议，审议 通过了《关于聘任公司2020 年度会计师事务所的议案》，本议案尚需提交公司 2019 年度股东大会审议。

四、报备文件

• 1、第三届董事会第二十二次会议决议；

• 2、审计委员会履职的证明文件；

• 3、独立董事关于第三届董事会第二十二次会议相关事项的事前认可意见和

• 独立意见；

4、大华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管 业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、 执业证照和联系方式；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

鼎捷软件股份有限公司

董事会

二零二零年四月十五日

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