DIGIWIN CO.,LTD. — Audit Report / Information 2014

May 20, 2014

鼎捷软件股份有限公司

2013 年度监事会工作报告

2013年度，鼎捷软件股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会严格按照《公 司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规及的规定，本着对公司和 对股东负责的态度，认真履行监督职责，积极开展工作，列席了历次董事会会议，对 公司规范运作、财务状况等情况进行监督与核查，在维护公司利益和股东合法权益的 同时，促进了公司的规范化运作和健康、持续发展。

监事会认为公司董事会成员及公司高级管理人员忠于职守，全面落实了各项工作， 在2013 年取得了良好的业绩，经营中未出现任何违规操作或损害股东利益的行为。现 将2013 年监事会主要工作报告如下：

一、报告期内监事会会议召开情况

	规范运作、财务状况等情况进行监督与核查，	规范运作、财务状况等情况进行监督与核查，	规范运作、财务状况等情况进行监督与核查，	规范运作、财务状况等情况进行监督与核查，	规范运作、财务状况等情况进行监督与核查，	规范运作、财务状况等情况进行监督与核查，
	，促进了公司的规范化运作和健康、持续发展监事会认为公司董事会成员及公司高级管理人			。	落实了各项工作
				忠于职守，全面
	13 年取得了良好的业绩，经营中未出现任何违13 年监事会主要工作报告如下：			规操作或损害股	东利益的行为。现
	一、报告期内监事会会议召开情况
召开时	间	会议情况
				会议议案
2013 年22	3 月	第一届监事会第十二次会议	审议《公司2012 年度合并		告》
				财务报表的审计报
2013 年23	4 月	第一届监事会第十三次会议	(一) 审议《公司2012 年度(二) 审议《公司2012 年度
				监事会工作报告》
				报告》
			(三) 审议《2013 年第一季	度报告》
2013 年7 月10 日	7 月	第一届监事会	(一) 审议《2013 年上半年	度合并财务报表的	核阅报告》
		第十四次会议
2013 年7 月25 日		第一届监事会第十五次会议	审议《2013 年上半年度营运报告》
2013 年8 月20 日		第一届监事会第十六次会议	审议《截至2013 年6 月30 日止及前三个年度合并财务报告》
2013 年10 月28 日		第一届监事会第十七次会议	审议《2013 年第三季度营运报告》
2013 年12 月18 日		第一届监事会第十八次会议	(一)审议《2013 年第四季营运报告》(二)审议《2013 年前三季合并财务报表的审阅报告》(三)审议《声明申请首次公开发行提交中国证券监督管理委员会之财务报表所载数据不存在虚假纪载、误导性陈述或者重大遗漏》

二、报告期内监事会对公司相关事项发表的核查意见

1、监事会对公司依法运作情况的核查意见

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报告期内，公司依照《公司法》和《公司章程》及有关政策法规规范运作，不存 在违法违规经营。公司已建立较为完善的内部控制制度，相关决策程序合法。公司董 事及高级管理人员在履行公司职务时遵守国家法律法规、公司章程和内部制度的规定， 没有出现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、监事会对公司财务工作情况的核查意见

报告期内，公司监事会对公司财务状况实施了有效的监督和检查，公司的财务体 系完善、制度健全；财务状况良好，资产质量优良，收入、费用和利润的确认与计量 真实准确公司定期财务报告真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和 现金流量情况。不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3、监事会对内部控制制度建立和执行情况的意见

监事会根据公司审计部提供的审计报告，认为：公司现已建立了较完善的内部控 制体系，符合国家相关的法律法规的要求以及公司生产经营管理的实际需要，并能得 到有效执行。内部控制制度在经营管理的各个过程和关键环节中起到了较好的防范和 控制作用，能够为编制真实、公允的财务报表提供合理的保证，能够对公司各项业务 的健康运行和公司经营风险的控制提供保证，维护了公司及股东的利益。《公司2013年 度内部控制自我评价报告》真实客观的反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

三、监事会2014 年工作展望

在 2014 年里，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交 易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规和《公司章程》、《监事会议事规则》 等相关制度，切实履行职责，依法列席公司董事、股东大会及相关会议， 及时掌握公 司重大决策事项和监督各项决策程序的合法性，为公司经营、投资活动开展监督活动， 以切实维护和保障公司及股东利益，勤勉地履行监督职责，做好各项本职工作，进一 步促进公司规范动作。

鼎捷软件股份有限公司监事会 2014 年4月24日

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