DIAN DIAGNOSTICS GROUP CO.,LTD. — Regulatory Filings 2020

Nov 9, 2020

证券代码：300244 证券简称：迪安诊断 公告编号：2020-110

迪安诊断技术集团股份有限公司

监事会关于 2020 年限制性股票激励计划

激励对象名单（首次授予日）的核查意见

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

迪安诊断技术集团股份有限公司（以下简称“公司”）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 “《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订》（以下简称“《上市规则》”）、 《创业板上市公司业务办理指南第 5 号——股权激励》（以下简称“《指南》”） 和《迪安诊断技术集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关 规定，对公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单（首次授予日）进行审 核，发表核查意见如下：

• 1、本次股权激励计划首次授予激励对象均不存在《管理办法》第八条规定

• 的不得成为激励对象的情形：

  • （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

  • （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

• （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处

• 罚或者采取市场禁入措施；

  • （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；

  • （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形；

  • （6）中国证监会认定的其它情形。

• 2、拟获授限制性股票的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术（业

• 务）人员，均为与公司建立劳动关系或劳务关系的在职员工，激励对象中无公司

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监事、独立董事。

本次激励计划的拟激励对象名单中，包含部分外籍员工，公司将其纳入本次 激励计划的原因在于：公司外籍激励对象在境内参与公司实际工作，在公司的公 司治理、技术研发、业务拓展等方面起到不可忽视的重要作用，通过本次激励计 划将更加促进公司核心人才队伍的建设和稳定，从而有助于公司的长远发展。

本次激励计划的拟激励对象名单中，陈海斌先生作为公司实际控制人、董事 长，是公司的核心管理者，对公司产品的研发、生产和销售以及公司战略方针和 经营决策的制定、重大经营管理事项产生显著地积极影响。因此，本次激励计划 将陈海斌先生作为激励对象符合公司实际情况和发展需要，符合《上市规则》等 相关法律法规的规定，具有必要性与合理性。

除此之外，激励对象中没有单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际 控制人及其配偶、父母、子女的情形。

3、截止本次限制性股票首次授予日，原审议确定的激励对象中有 14 名激励 对象因离职或个人原因放弃，取消其获授激励资格。除上述调整外，公司本次首 次授予激励对象人员名单与公司 2020 年第五次临时股东大会批准的《激励计划》 中规定的激励对象范围相符。

4、本次股权激励计划首次授予激励对象名单人员符合《公司法》、《证券法》 等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、 《上市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》规定的激励对象条件。

综上，监事会同意公司本次激励计划首次授予的激励对象名单，同意公司以 2020 年 11 月 6 日为本次激励计划的首次授予日，并同意向符合条件的 533 名激 励对象授予 1,288.90 万股限制性股票。

特此公告。

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迪安诊断技术集团股份有限公司

监事会

2020 年 11 月 9 日

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