Der Future Science & Technology Holding Group Co., LTD. — Management Reports 2018

Mar 29, 2018

2017 年度监事会工作报告

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德尔未来科技控股集团股份有限公司

2017 年度监事会工作报告

2017 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全体 股东负责的精神，认真履行职责，对公司的重大经营活动以及董事和高级管理人 员履行职责进行了有效监督，对公司的规范运作和发展起到了积极作用，维护了 公司及股东的合法权益。现将本年度的主要工作报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司共召开九次监事会会议。会议的召集、召开与表决程序符合 《公司法》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

• 1、公司于 2017 年 3 月 20 日在公司会议室召开第二届监事会第二十六次会

• 议。会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

• （1）审议通过了《2016 年度监事会工作报告》；

• （2）审议通过了《2016 年年度报告及其摘要》；

• （3）审议通过了《2016 年度财务决算报告》；

• （4）审议通过了《2016 年度利润分配预案》；

• （5）审议通过了《关于募集资金 2016 年度存放与使用情况的专项报告》；

• （6）审议通过了《2016 年度内部控制自我评价报告》；

• （7）审议通过了《关于使用自有闲置资金进行低风险投资理财的议案》；

• （8）审议通过了《关于“辽宁德尔地板有限公司年产 600 万平方米强化地

• 板项目”节余募集资金永久补充流动资金的议案》；

• （9）审议通过了《关于终止实施“四川德尔地板有限公司年产 600 万平方

• 米强化地板募投项目”并永久补充流动资金的议案》。

• 2、公司于 2017 年 4 月 25 日在公司会议室召开第二届监事会第二十七次会

• 议。会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案： （1）审议通过了《2017 年第一季度报告》。

• 3、公司于 2017 年 5 月 2 日在公司会议室召开第二届监事会第二十八次会

• 议。会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

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（1）审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。

4、公司于 2017 年 5 月 18 日在公司会议室召开第三届监事会第一次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。

5、公司于 2017 年 6 月 22 日在公司会议室召开第三届监事会第二次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于终止筹划发行股份及支付现金购买资产并募集配套 资金暨关联交易的议案》；

（2）审议通过了《关于撤销德尔未来科技控股集团股份有限公司限制性股 票激励计划（草案）的议案》；

（3）审议通过了《关于撤销德尔未来科技控股集团股份有限公司限制性股 票激励计划实施考核管理办法的议案》。

6、公司于 2017 年 7 月 24 日在公司会议室召开第三届监事会第三次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于终止非公开发行股票的议案》。

7、公司于 2017 年 8 月 28 日在公司会议室召开第三届监事会第四次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《2017 年半年度报告及其摘要》；

（2）审议通过了《关于募集资金 2017 年半年度存放与使用情况的专项报 告》；

（3）审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

8、公司于 2017 年 10 月 26 日在公司会议室召开第三届监事会第五次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《2017 年第三季度报告》；

（2）审议通过了《关于全资子公司投资设立公司暨关联交易的议案》。

9、公司于 2017 年 12 月 26 日在公司会议室召开第三届监事会第六次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于转让参股公司股权暨关联交易的议案》。

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二、报告期内履行职责情况

1 、公司依法运作情况

报告期内，公司依照国家有关法律法规、公司章程的规定以及股东大会、董 事会的决议和授权运作，法人治理结构比较合理规范；公司经营符合法律、法规 之规定；公司重大决策程序合法、合规；公司董事、高级管理人员执行职务时能 够勤勉尽责，没有发现违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2 、检查公司财务的情况

报告期内，监事会通过对财务报告的审阅及对本年财务状况的有效监督、检 查和审核，认为：公司按照《企业会计准则》等有关法律、法规、规范性文件规 范运作，公司财务制度健全，会计档案及财务管理符合公司财务管理制度的要求， 公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营情况。董事会编制和审核德尔 未来科技控股集团股份有限公司 2017 年年度报告的程序符合法律、行政法规和 中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3 、公司募集资金使用和存放情况

报告期内，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，募集资金的实际使用去向合法、合 规，不存在募集资金存放和使用违规的情形，未发现违反法律、法规及损害股东 利益的行为。

4 、公司收购、出售资产情况

报告期内，监事会对公司收购、出售资产的情况进行了核查，认为公司收购、 出售资产的交易价格公允合理，未发现内幕交易情形，未损害公司股东的权益， 也未造成公司资产的流失。

5 、检查公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程 的规定，其定价客观、公允、合理，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在

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损害公司及广大股东利益的情形。

6 、检查公司对外担保情况

报告期内，公司无对外担保行为。

7 、对董事会《 2017 年度内部控制的自我评价报告》的意见

监事会对董事会关于公司 2017 年度内部控制自我评价报告、公司内部控制 制度的建设和运行情况进行了审核，监事会认为：公司已建立了较为完善的内部 控制制度体系并能得到有效的执行，保证了公司的规范运作。公司《2017 年度 内部控制自我评价报告》符合《企业内部控制基本规范》、《中小企业板上市公 司内部审计工作指引》等有关规定，评价报告真实、客观的反映了公司内部控制 制度建立、健全和实施情况，内部控制是有效的。

8 、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司严格按照监管机构及公司《内幕信息知情人登记管理制度》 的规定，严格按照要求做好内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕 信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情 人名单。同时不定期对内幕信息知情人进行培训和保密提示，有效防范内幕信息 泄露及利用内幕信息进行交易的行为。经核查，监事会认为：报告期内，未发现 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人员利用内幕信息或通过他 人买卖公司股票的行为。

2017 年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《公司章程》等规定履 行监事会职责，紧密结合公司实际情况，正确行使监事会职能，督促公司规范运 作。同时，监事会将会继续加强监督职能，依法列席、出席公司董事会和股东大 会，及时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，通过对公 司生产经营情况以及财务状况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险， 切实维护全体股东的利益。

三、 2018 年监事会工作计划

2018 年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，积极列席股东大 会、董事会会议，依法对董事会和高级管理人员日常履职、公司内部经营管理及

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财务状况、内部控制运行情况、关联交易、对外投资、委托理财等事项及其履行 决策程序的合法合规性进行有效监督，推动公司规范运作水平的进一步提升，有 效保护公司全体股东的合法权益。

德尔未来科技控股集团股份有限公司监事会

二〇一八年三月二十九日

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