Der Future Science & Technology Holding Group Co., LTD. — Management Reports 2016

Apr 25, 2016

2015 年度监事会工作报告

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德尔未来科技控股集团股份有限公司

2015 年度监事会工作报告

2015 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全体股 东负责的精神，认真履行职责，对公司的重大经营活动以及董事和高级管理人员 履行职责进行了有效监督，对公司的规范运作和发展起到了积极作用，维护了公 司及股东的合法权益。现将本年度的主要工作报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司共召开九次监事会会议。会议的召集、召开与表决程序符合 《公司法》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

1、公司于 2015 年 3 月 25 日在公司会议室召开第二届监事会第五次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《2014 年度监事会工作报告》；

（2）审议通过了《2014 年年度报告及其摘要》；

（3）审议通过了《2014 年度财务决算报告》；

• （4）审议通过了《2014 年度利润分配及资本公积转增股本预案》；

• （5）审议通过了《关于募集资金 2014 年度存放与使用情况的专项报告》；

• （6）审议通过了《2014 年度内部控制自我评价报告》；

（7）审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和超募资金购买银行理财产 品的议案》；

（8）审议通过了《关于使用自有闲置资金进行低风险投资理财的议案》；

2、公司于 2015 年 4 月 14 日在公司会议室召开第二届监事会第六次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于已终止募投项目“四川德尔新材料有限公司年产 12 万立方米中高密度纤维板项目”募集资金永久补充流动资金的议案》；

3、公司于 2015 年 4 月 17 日在公司会议室召开第二届监事会第七次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

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年度监事会工作报告

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（1）审议通过了《2015 年第一季度报告》；

4、公司于 2015 年 6 月 14 日在公司会议室召开第二届监事会第八次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于调整公司股票期权与限制性股票激励计划股票期权 授予数量及价格的议案》；

5、公司于 2015 年 7 月 13 日在公司会议室召开第二届监事会第九次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于<德尔国际家居股份有限公司第一期员工持股计划（草 案）>及摘要的议案》；

6、公司于 2015 年 7 月 29 日在公司会议室召开第二届监事会第十次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《2015 年半年度报告及其摘要》；

（2）审议通过了《关于募集资金 2015 年半年度存放与使用情况的专项报

告》； （3）审议通过了《关于增加暂时闲置自有资金进行短期低风险投资理财额 度的议案》；

7、公司于 2015 年 8 月 10 日在公司会议室召开第二届监事会第十一次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；

（2）逐项审议通过了《关于公司非公开发行股票方案的议案》；

• （3）审议通过了《关于公司 2015 年度非公开发行股票预案的议案》；

（4）审议通过了《关于公司募集资金运用的可行性分析报告的议案》；

（5）审议通过了《关于前次募集资金使用情况报告的议案》；

8、公司于 2015 年 10 月 23 日在公司会议室召开第二届监事会第十二次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）《2015 年第三季度报告》；

9、公司于 2015 年 11 月 23 日在公司会议室召开第二届监事会第十三次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于公司股票期权与限制性股票激励计划第二个行权/ 解锁期行权/解锁条件成就的议案》。

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二、监事会对公司 2015 年度有关事项的独立意见

1 、公司依法运作情况

报告期内，公司依照国家有关法律法规、公司章程的规定以及股东大会、董 事会的决议和授权运作，法人治理结构比较合理规范；公司经营符合法律、法规 之规定；公司重大决策程序合法、合规；公司董事、高级管理人员执行职务时能 够勤勉尽责，没有发现违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2 、检查公司财务的情况

报告期内，监事会通过对财务报告的审阅及对本年财务状况的有效监督、检 查和审核，认为：公司按照《企业会计准则》等有关法律、法规、规范性文件规 范运作，公司财务制度健全，会计档案及财务管理符合公司财务管理制度的要求， 公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营情况。董事会编制和审核德尔 未来科技控股集团股份有限公司 2015 年年度报告的程序符合法律、行政法规和 中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

3 、公司募集资金使用和存放情况

报告期内，公司募集资金的存放和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关 于上市公司募集资金存放和使用的相关规定，募集资金的实际使用去向合法、合 规，不存在募集资金存放和使用违规的情形，未发现违反法律、法规及损害股东 利益的行为。

4 、公司收购、出售资产情况

报告期内，公司无收购、出售重大资产行为。

5 、检查公司关联交易情况

报告期内，公司无关联交易，不存在损害公司及其他股东利益的情况。

6 、检查公司对外担保情况

报告期内，公司无对外担保行为。

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7 、对董事会《 2015 年度内部控制的自我评价报告》的意见

公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及 公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管 理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司董事会编写的《2015 年 度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 及运行情况。

8 、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司建立了内幕信息知情人管理制度并已根据中国证监会《关于上市公司建 立内募信息知情人登记管理制度的规定》[2011]30 号等文件要求对《内幕信息知 情人管理制度》进行了修订完善，制度执行情况良好，未发生违规现象。

2016 年，监事会将继续严格执行《公司法》、《证券法》和《公司章程》等 有关规定，忠实履行监事会的职责，依法对董事会和高级管人员经营行为进行监 督和检查，同时，监事会将继续加强落实监督职能，认真履行职责，依法列席董 事会、股东大会及相关办公会议，及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的 合法性、合规性，进一步促进公司的规范运作。

德尔未来科技控股集团股份有限公司监事会

二〇一六年四月二十五日

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