Der Future Science & Technology Holding Group Co., LTD. — Board/Management Information 2021

Apr 15, 2021

2020 年度监事会工作报告

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德尔未来科技控股集团股份有限公司

2020 年度监事会工作报告

2020 年，公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的规定，本着对全体 股东负责的精神，认真履行职责，对公司的重大经营活动以及董事和高级管理人 员履行职责进行了有效监督，对公司的规范运作和发展起到了积极作用，维护了 公司及股东的合法权益。现将本年度的主要工作报告如下：

一、报告期内监事会工作情况

报告期内，公司共召开了 9 次监事会会议。会议的召集、召开与表决程序符 合《公司法》及《公司章程》等法律、法规和规范性文件的规定。

1、公司于 2020 年 4 月 17 日在公司会议室召开第三届监事会第二十七次会 议。会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。

• 2、公司于 2020 年 4 月 27 日在公司会议室召开第三届监事会第二十八次会

• 议。会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《2019 年度监事会工作报告》；

（2）审议通过了《2019 年度财务决算报告》；

（3）审议通过了《2019 年年度报告及其摘要》；

（4）审议通过了《2019 年度利润分配预案》；

• （5）审议通过了《关于公司监事 2019 年度薪酬或津贴的议案》；

• （6）审议通过了《关于公司董事、监事、高级管理人员 2020 年度薪酬与考

• 核方案的议案》；

  • （7）审议通过了《2019 年度内部控制自我评价报告》；

• （8）审议通过了《关于使用自有闲置资金进行低风险短期投资理财的议

• 案》；

• （9）审议通过了《关于使用闲置募集资金购买短期保本型理财产品的议

• 案》；

（10）审议通过了《关于会计政策变更的议案》；

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年度监事会工作报告

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（11）审议通过了《关于计提商誉减值准备的议案》；

（12）审议通过了《关于公司及子公司向银行申请授信额度的议案》；

（13）审议通过了《关于为下属子公司向银行融资提供担保的议案》；

（14）审议通过了《关于募集资金 2019 年度存放与使用情况的专项报告》。

3、公司于 2020 年 4 月 29 日在公司会议室召开第三届监事会第二十九次会

• 议。会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案： （1）审议通过了《2020 年第一季度报告》。

4、公司于 2020 年 5 月 8 日在公司会议室召开第四届监事会第一次会议。会 议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于选举公司第四届监事会主席的议案》。

5、公司于 2020 年 6 月 12 日在公司会议室召开第四届监事会第二次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划部分首次授予限制性股 票第二期解除限售条件成就的议案》；

（2）审议通过了《关于 2018 年限制性股票激励计划部分预留授予限制性股 票第一期解除限售条件成就的议案》；

• （3）审议通过了《关于回购注销未达到 2018 年限制性股票激励计划第二期

• 解除限售条件的部分首次授予限制性股票的议案》；

（4）审议通过了《关于回购注销首次授予及预留授予尚未解锁的部分限制 性股票的议案》；

（5）审议通过了《关于投资设立公司暨关联交易的议案》；

（6）审议通过了《关于下属子公司向银行申请授信额度的议案》；

（7）审议通过了《关于转让子公司股权暨关联交易的议案》。

6、公司于 2020 年 7 月 23 日在公司会议室召开第四届监事会第三次会议。

会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于回购注销首次授予及预留授予尚未解锁的部分限制 性股票的议案》；

（2）审议通过了《关于投资设立公司暨关联交易的议案》。

• 7、公司于 2020 年 8 月 28 日在公司会议室召开第四届监事会第四次会议。

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2020 年度监事会工作报告

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会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《2020 年半年度报告及其摘要》；

（2）审议通过了《关于募集资金 2020 年半年度存放与使用情况的专项报 告》。

8、公司于 2020 年 9 月 3 日在公司会议室召开第四届监事会第五次会议。会 议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案：

（1）审议通过了《关于子公司拟清算、注销的议案》；

（2）审议通过了《关于控股股东向公司子公司提供财务资助暨关联交易的 议案》；

（3）审议通过了《关于子公司签署房屋租赁合同及物业管理合同暨关联交 易的议案》。

9、公司于 2020 年 10 月 27 日在公司会议室召开第四届监事会第六次会议。 会议应参会监事 3 名，实际参会监事 3 名。本次会议审议通过了下列议案： （1）审议通过了《2020 年第三季度报告》。

二、报告期内履行职责情况

1、公司依法运作情况

报告期内，公司依照国家有关法律法规、公司章程的规定以及股东大会、董 事会的决议和授权运作，法人治理结构比较合理规范；公司经营符合法律、法规 之规定；公司重大决策程序合法、合规；公司董事、高级管理人员执行职务时能 够勤勉尽责，没有发现违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

报告期内，监事会通过对财务报告的审阅及对本年财务状况的有效监督、检 查和审核，认为：公司按照《企业会计准则》等有关法律、法规、规范性文件规 范运作，公司财务制度健全，会计档案及财务管理符合公司财务管理制度的要求， 公司财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营情况。董事会编制和审核德尔 未来科技控股集团股份有限公司 2020 年年度报告的程序符合法律、行政法规和 中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存 在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

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2020 年度监事会工作报告

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3、募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交 易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及公司《募集资金管理制 度》的规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形，募集资金的使用未 与募集资金投资项目实施计划相抵触，不存在损害股东权益的情形。

4、检查公司关联交易情况

报告期内，公司发生的关联交易的决策程序符合有关法律、法规及公司章程 的规定，其定价客观、公允、合理，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在 损害公司及广大股东利益的情形。

5、关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况

监事会对公司对外担保事项的履行情况进行了监督和核查，认为公司严格遵 循有关法规要求，采取了切实可行的措施，严格控制对外担保风险。不存在违规 担保的情况，亦不存在损害公司利益尤其是中小投资者利益的情形。

报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方非正常占用公司资金的情况， 不存在损害公司和股东合法权益的情形。

6、对董事会《2020 年度内部控制的自我评价报告》的意见

公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及 公司生产经营管理的实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管 理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司董事会编写的《2020 年 度内部控制自我评价报告》全面、真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设 及运行情况。

7、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

报告期内，公司严格按照监管机构及公司《内幕信息知情人登记管理制度》 的规定，严格按照要求做好内幕信息知情人登记工作，能够如实、完整记录内幕 信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情 人名单。同时不定期对内幕信息知情人进行培训和保密提示，有效防范内幕信息 泄露及利用内幕信息进行交易的行为。经核查，监事会认为：报告期内，未发现 公司董事、监事、高级管理人员及其他内幕信息相关人员利用内幕信息或通过他 人买卖公司股票的行为。

2020 年，公司监事会严格按照《公司法》、《公司章程》等规定履行监事

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2020 年度监事会工作报告

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会职责，紧密结合公司实际情况，正确行使监事会职能，督促公司规范运作。同 时，监事会将会继续加强监督职能，依法列席、出席公司董事会和股东大会，及 时掌握公司重大决策事项，并监督促进各项决策程序的合法性，通过对公司生产 经营情况以及财务状况的监督检查，进一步加强内控制度，防范经营风险，切实 维护全体股东的利益。

三、 2021 年监事会工作计划

2021 年，监事会将继续诚信勤勉地履行监事会各项职责，积极列席股东大 会、董事会会议，依法对董事会和高级管理人员日常履职、公司内部经营管理及 财务状况、内部控制运行情况、关联交易、对外投资、委托理财等事项及其履行 决策程序的合法合规性进行有效监督，推动公司规范运作水平的进一步提升，有 效保护公司全体股东的合法权益。

德尔未来科技控股集团股份有限公司监事会

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