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De'Longhi

Director's Dealing Mar 18, 2024

4398_rns_2024-03-18_dff9f920-2cf3-435a-bf37-df092c3abf7a.pdf

Director's Dealing

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Modello di notifica e di comunicazione al pubblico delle operazioni effettuate da persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione e da persone a loro strettamente associate/ Template for notification and public disclosure of transactions by persons discharging managerial responsibilities and persons closely associated with them.

1 Dati relativi alla persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di
direzione/alla persona strettamente associata/Details of the person discharging managerial
responsibilities/person closely associated
a) Nome1
Name
CESCHIN ROBERTO
2 Motivo della notifica/Reason for the notification
a) Posizione/qualifica2
Position / Status
Chief People Officer
NOTIFICA INIZIALE
b) Notifica iniziale/modifica3
Initial notification /Amendment
3 Dati relativi all'emittente, al partecipante al mercato delle quote di emissioni, alla
piattaforma d'asta, al commissario d'asta o al sorvegliante d'asta / Details of the issuer,
emission allowance market participant, auction platform, auctioneer or auction monitor
a) Nome4
Name
De' Longhi
b) LEI5 8156000E09A52C4F8A38
4 Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo
di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state
effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument;
(ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where
a) Descrizione dello strumento
finanziario, tipo di
strumento6
Codice di identificazione7
Description of the financial
instrument, Type of
instrument
Identification code
AZIONI ORDINARIE De' Longhi
IT0003115950
b) Natura dell'operazione8
Nature of the transaction
Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni
("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli
c) Prezzo/i e volume/i9
Price(s) and volume(s)
PREZZO
16,9820
VOLUME
20.000
d) Informazioni aggregate10
Volume aggregato

Prezzo

Aggregated information
— Aggregated volume

Price
Prezzo/i
16,9820
Volume/i
20.000
e) Data dell' operazione11
Date of the transaction
13/03/2024
f) Luogo dell' operazione12
Place of trading
Al di fuori di una sede di negoziazione
4 di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state
(ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where
Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo
effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument;
a) Descrizione dello strumento
finanziario, tipo di
strumento6
Codice di identificazione7
Description of the financial
instrument, Type of
instrument
Identification code
AZIONI ORDINARIE De' Longhi
IT0003115950
b) Natura dell'operazione8
Nature of the transaction
VENDITA
Prezzo/i e volume/i9
Price(s) and volume(s) Prezzo/i Volume/i
33,04 157
33,04 225
33,04 50
33,08 50
33,14 60
33,08 59
33,08 100
33,08 31
33,08 100
33,12 59
33,12 69
33,04 123
33,04 29
33,04 72
33,04 8
33,04 882
33,04 72
33,14 203
33,06 479
32,88 386
32,88 450
32,88 50
32,88 68
32,88 8
32,96 50
32,92 61
32,92 87
32,92 170
32,92 19
32,92 440
32,92 106
32,92 75
33,26 944
33,40 16
33,40 46
33,40 121
33,40 75
33,40 15
33,40 75
33,40 75
33,28 468
33,28 9
33,18 291
33,04 279
33,04 638
33,04 43
33,18 291
33,18 137
33,18 270
33,30 404
33,30 50
33,28 962
33,34 575
33,34 72
33,34 160
33,34 51
33,40 48
33,40 75
33,40 692
33,40 29
33,48 441
33,56 293
33,56 187
33,58 523
33,58 72
33,64 802
33,64 40
33,64 122
33,64 87
33,64 152
d) Informazioni aggregate10
Volume aggregato
Prezzo PREZZO VOLUME
33,2338 14.428
Aggregated information
— Aggregated volume
— Price
e) Data dell' operazione11 13/03/2024 dalle 12:20:25 alle 14:31:14
Date of the transaction
f) Luogo dell' operazione12 ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A.
Place of trading
Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo
4 di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state
effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument;
(ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where
AZIONI ORDINARIE De' Longhi
a) Descrizione dello strumento
finanziario, tipo di
strumento13
IT0003115950
Codice di identificazione14
Description of the financial
instrument, Type of
instrument
Identification code
Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni
b) Natura dell'operazione15 ("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli
Nature of the transaction Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020)
c) Prezzo/i e volume/i16 PREZZO VOLUME
Price(s) and volume(s) 16,9820 20.000
d) Informazioni aggregate17
Volume aggregato
Prezzo/i Volume/i
Prezzo
16,9820 20.000
Aggregated information
— Aggregated volume

Price
e) Data dell' operazione18 13/03/2024
Date of the transaction
f) Luogo dell' operazione19 Al di fuori di una sede di negoziazione
Place of trading
Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo
4 di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state
effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument;
(ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where
a) Descrizione dello strumento AZIONI ORDINARIE De' Longhi
finanziario, tipo di
strumento6 IT0003115950
Codice di identificazione7
Description of the financial
instrument, Type of
instrument
Identification code
VENDITA
b) Natura dell'operazione8
Nature of the transaction
c) Prezzo/i e volume/i9
Price(s) and volume(s) Prezzo/i
32,14
Volume/i
192
32,14 613
32,14 99
32,14 79
32,14 75
32,14 79
32,14 75
32,18 79
32,18
32,14
75
79
32,14 75
32,22 156
32,32 27
32,32 75
32,30 6
32,30 70
32,30 75
32,34
32,42
77
153
32,42
32,42
727
100
32,40 100
32,40 100
32,40 150
32,40 450
32,40 31
32,40 102
32,44 587
32,32 605
32,32 59
32,32 100
32,32 97
32,32 75
32,48 253
32,48 225
32,32 538
32,32 210
32,40 364
32,40 100
32,42 49
32,42 150
32,42 75
32,42 150
32,42 53
32,30 229
32,30 250
32,24 393
32,24 259
32,24 100
32,24 100
32,24 100
32,32 133,00
32,32 361,00
32,32
32,32
100,00
154,00
32,32 100,00
32,48 478,00
32,46 106,00
32,46 168,00
32,42 19,00
32,42 692,00
32,42 75,00
32,68 97,00
32,68 75,00
32,68 225,00
32,68 80,00
32,68 670
32,88 209
32,88 99
32,88 176
33,00 42
33,00 110
33,00 342
33,00 8
33,00 300
33,00 150
33,04 8
33,02 6
33,02 8
33,02 122
33,02 28
33,02 75
d) Informazioni aggregate10
Volume aggregato
PREZZO VOLUME
Prezzo
32,4412 14.370
Aggregated information
— Aggregated volume
— Price
e) Data dell' operazione11
Date of the transaction
13/03/2024 dalle 14:31:32 alle 15:39:02
f) Luogo dell' operazione12 ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A.
Place of trading
4 Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo
di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state
effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument;
(ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where
a) Descrizione dello strumento
finanziario, tipo di
strumento20
Codice di identificazione21
Description of the financial
instrument, Type of
instrument
Identification code
IT0003115950 AZIONI ORDINARIE De' Longhi
b) Natura dell'operazione22
Nature of the transaction
Azionisti di De' Longhi S.p.A. in data 22.04.2020) Sottoscrizione azioni ordinarie De' Longhi a seguito esercizio opzioni
("Piano di stock options 2020-2027" approvato dall'Assemblea degli
c) Prezzo/i e volume/i23
Price(s) and volume(s)
PREZZO
16,9820
VOLUME
20.000
d)
e)
Informazioni aggregate24
Volume aggregato

Prezzo

Aggregated information
— Aggregated volume

Price
Data dell' operazione25
Date of the transaction
13/03/2024 Prezzo/i
16,9820
Volume/i
20.000
f) Luogo dell' operazione26 Al di fuori di una sede di negoziazione
Place of trading
4 Dati relativi all'operazione: sezione da ripetere per i) ciascun tipo di strumento; ii) ciascun tipo
di operazione; iii) ciascuna data; e iv) ciascun luogo in cui le operazioni sono state
effettuate/Details of the transaction(s): section to be repeated for (i) each type of instrument;
(ii) each type of transaction; (iii) each date; and (iv) each place where
a) Descrizione dello strumento
finanziario, tipo di
strumento6
Codice di identificazione7
Description of the financial
instrument, Type of
instrument
Identification code
IT0003115950 AZIONI ORDINARIE De' Longhi
b) Natura dell'operazione8
Nature of the transaction
VENDITA
c) Prezzo/i e volume/i9
Prezzo/i Volume/i
Price(s) and volume(s) 32,50 208
32,50 342
32,50 90
32,50 31
32,50 155
32,50 205
32,50 202
32,54 303
32,54 50
32,54 72
32,54 75
32,54 112
32,54 72
32,54 107
32,54 75
32,56 254
32,56 72
32,56 75
32,58 373
32,58 155
32,58 54
32,56 338
32,56 162
32,54 117
32,52 101
32,52
32,56
82
135
32,56 75
32,58 136
32,64 182
32,58 129
32,58 160
32,58 75
32,60 555
32,58 182
32,50
37
32,50
30
32,50
390
32,50
28
32,50
28
32,50
70
32,50
397
32,50
106
32,50
72
32,50
397
32,50
381
32,50
64
32,52
114
32,52
75
32,62
555
32,60
122
32,60
178
32,60
158
32,60
114
32,60
172
32,54
29
32,54
346
32,54
75
32,60
825
32,52
226
32,52
86
32,52
135
32,52
33
32,54
75
32,56
371
32,52
325
32,52
75
32,50
447
32,50
478
32,50
50
32,50
75
32,54
325
32,54
75
32,50
747
32,50
197
32,50
236
d)
Informazioni aggregate10
Volume aggregato

PREZZO
VOLUME
Prezzo

32,5419
14.230
Aggregated information
— Aggregated volume
— Price
e)
Data dell' operazione11
13/03/2024 dalle 16:29:55 alle 17:12:40
Date of the transaction
ITALY - XMIL - BORSA ITALIANA S.P.A.
f)
Luogo dell' operazione12
Place of trading

3 Indicare se si tratta di una notifica iniziale o della modifica di una precedente notifica. In caso di modifica, spiegare l'errore che viene corretto con la presente notifica.

4 Nome completo della Società

5 Codice identificativo del soggetto giuridico, conforme al codice LEI di cui alla norma ISO 17442.

6 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;

7 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.

8 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni

9 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.

Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

10 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;

Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

11 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.

12 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».

Art. 19, paragrafo 7, Regolamento "UE" No 596/2014

a) la cessione in garanzia o in prestito di strumenti finanziari aventi finalità diverse da quelle di ottenere una specifica facilitazione creditizia.

b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;

1 Per le persone fisiche: nome e cognome; Per le persone giuridiche: denominazione completa, compresa la forma giuridica come previsto nel registro in cui è iscritta, se applicabile

2 Per le persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione: indicare la posizione (ad esempio, amministratore delegato, direttore finanziario) occupata all'interno dell'emittente; Per le persone strettamente associate, indicare che la notifica riguarda una persona strettamente associata a una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione; nome e cognome e posizione della pertinente persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione.

c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:

i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;

ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e

iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.

Art. 10 Regolamento delegato "UE" no 522/2016

a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;

b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;

c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;

d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;

e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;

f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;

g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;

h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);

i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;

j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;

k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;

l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;

m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;

n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;

o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata; p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.

Tipo STR:

AZO = azioni ordinarie

  • AZP = azioni privilegiate
  • AZR = azioni di risparmio
  • QFC = quote di fondi chiusi quotati

W= warrant

  • OBW = obbligazione cum warrant
  • SD= securitised derivative

OPZ= opzione

  • FUT = future
  • FW = forward (contratti a termine)
  • OS = Obbligazione strutturata

SW = swap

DIR = diritti

13 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;

14 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.

15 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni

16 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.

Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

17 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;

Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

18 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.

19 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».

Art. 19, paragrafo 7, Regolamento "UE" No 596/2014

a) la cessione in garanzia o in prestito di strumenti finanziari aventi finalità diverse da quelle di ottenere una specifica facilitazione creditizia.

b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;

c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:

i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;

ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e

iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.

Art. 10 Regolamento delegato "UE" no 522/2016

a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;

b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;

c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;

d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;

e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;

f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;

g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;

h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);

i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;

j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;

k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;

l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;

m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014; n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;

o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata; p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.

Tipo STR:

AZO = azioni ordinarie

AZP = azioni privilegiate

AZR = azioni di risparmio

QFC = quote di fondi chiusi quotati

W= warrant

OBW = obbligazione cum warrant

SD= securitised derivative

OPZ= opzione

FUT = future

FW = forward (contratti a termine)

OS = Obbligazione strutturata

SW = swap

DIR = diritti

20 Indicare la natura dello strumento: un'azione, uno strumento di debito, un derivato o uno strumento finanziario legato a un'azione o a uno strumento di debito;

21 Codice di identificazione dello strumento come definito nel regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.

22 Descrizione del tipo di operazione utilizzando, se necessario, i tipi di operazioni stabiliti dall'articolo 10 del regolamento delegato (UE) 2016/522(1) della Commissione adottato a norma dell'articolo 19, paragrafo 14, del regolamento (UE) n. 596/2014 oppure uno degli esempi specifici di cui all'articolo 19, paragrafo 7, del regolamento (UE) n. 596/2014. A norma dell'articolo 19, paragrafo 6, lettera e), del regolamento (UE) n. 596/2014, indicare se l'operazione è legata all'utilizzo di programmi di opzioni su azioni

23 Se più operazioni della stessa natura (acquisto, vendita, assunzione e concessione in prestito ecc.) sullo stesso strumento finanziario o sulla stessa quota di emissione vengono effettuate nello stesso giorno e nello stesso luogo, indicare in questo campo i prezzi e i volumi di dette operazioni, su due colonne come illustrato sopra, inserendo tutte le righe necessarie.

Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo e la quantità, comprese, se necessario, la valuta del prezzo e la valuta della quantità, secondo la definizione dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

24 I volumi delle operazioni multiple sono aggregati quando tali operazioni: i)si riferiscono allo stesso strumento finanziario; ii)sono della stessa natura; iii) sono effettuate lo stesso giorno e sono effettuate nello stesso luogo;

Utilizzare gli standard relativi ai dati per la quantità, compresa, se necessaria, la valuta della quantità, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

Informazioni sui prezzi: nel caso di un'unica operazione, il prezzo della singola operazione; nel caso in cui i volumi di operazioni multiple siano aggregati: il prezzo medio ponderato delle operazioni aggregate. Utilizzare gli standard relativi ai dati per il prezzo, compresa, se necessaria, la valuta del prezzo, secondo la definizione del regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottato a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014.]

25 Data del giorno di esecuzione dell'operazione notificata. Utilizzare il formato ISO 8601: AAAA-MM-GG; ora UTC.

26 Nome e codice di identificazione della sede di negoziazione ai sensi della MiFID, dell' internalizzatore sistematico o della piattaforma di negoziazione organizzata al di fuori dell'Unione in cui l'operazione è stata effettuata come definiti dal regolamento delegato della Commissione che integra il regolamento (UE) n. 600/2014 del Parlamento europeo e del Consiglio per quanto riguarda le norme tecniche di regolamentazione sulla segnalazione delle operazioni alle autorità competenti adottata a norma dell'articolo 26 del regolamento (UE) n. 600/2014, o se l'operazione non è stata eseguita in una delle sedi di cui sopra, riportare «al di fuori di una sede di negoziazione».

a) la cessione in garanzia o in prestito di strumenti finanziari aventi finalità diverse da quelle di ottenere una specifica facilitazione creditizia.

b) operazioni effettuate da coloro che predispongono o eseguono operazioni a titolo professionale, oppure da chiunque altro per conto di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o di una persona a essa strettamente legata, anche quando è esercitata la discrezionalità;

c) operazioni effettuate nell'ambito di un'assicurazione sulla vita, definite ai sensi della direttiva 2009/138/CE del Parlamento europeo e del Consiglio, in cui:

i) il contraente dell'assicurazione è una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente legata di cui al paragrafo 1;

ii) il rischio dell'investimento è a carico del contraente; e

iii) il contraente ha il potere o la discrezionalità di prendere decisioni di investimento in relazione a strumenti specifici contemplati dall'assicurazione sulla vita di cui trattasi, o di eseguire operazioni riguardanti gli strumenti specifici di tale assicurazione sulla vita.

Art. 10 Regolamento delegato "UE" no 522/2016

a) l'acquisizione, la cessione, la vendita allo scoperto, la sottoscrizione o lo scambio;

b) l'accettazione o l'esercizio di un diritto di opzione, compreso un diritto di opzione concesso a persone che esercitano funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o a dipendenti in quanto parte della retribuzione loro spettante, e la cessione di quote derivanti dall'esercizio di un diritto di opzione;

c) l'adesione a contratti di scambio connessi a indici azionari o l'esercizio di tali contratti;

d) le operazioni in strumenti derivati o ad essi collegati, comprese le operazioni con regolamento in contanti;

e) l'adesione a un contratto per differenza relativo a uno strumento finanziario dell'emittente interessato o a quote di emissioni o prodotti oggetto d'asta sulla base di esse;

f) l'acquisizione, la cessione o l'esercizio di diritti, compresi le opzioni put e opzioni call, e di warrant;

g) la sottoscrizione di un aumento di capitale o un'emissione di titoli di credito;

h) le operazioni in strumenti derivati e strumenti finanziari collegati a un titolo di credito dell'emittente interessato, compresi i credit default swap (Derivati di Credito: Contratti single-name contratti la cui attività sottostante è un singolo titolo (Credit default option; Credit default swap; Credit spread products: i) credit spread option, ii) credit spread swap; Credit linked note; Asset swap);

i) le operazioni condizionali subordinate al verificarsi delle condizioni e all'effettiva esecuzione delle operazioni;

j) la conversione automatica o non automatica di uno strumento finanziario in un altro strumento finanziario, compreso lo scambio di obbligazioni convertibili in azioni;

k) le elargizioni e donazioni fatte o ricevute e le eredità ricevute;

l) le operazioni effettuate in prodotti, panieri e strumenti derivati indicizzati, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;

m) le operazioni effettuate in azioni o quote di fondi di investimento, compresi i fondi di investimento alternativi (FIA) di cui all'articolo 1 della direttiva 2011/61/UE del Parlamento europeo e del Consiglio (1), se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;

n) le operazioni effettuate dal gestore di un FIA in cui ha investito la persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata, se così previsto dall'articolo 19 del regolamento (UE) n. 596/2014;

o) le operazioni effettuate da terzi nell'ambito di un mandato di gestione patrimoniale o di un portafoglio su base individuale per conto o a favore di una persona che esercita funzioni di amministrazione, di controllo o di direzione o una persona a essa strettamente associata; p) l'assunzione o la concessione in prestito di quote o titoli di credito dell'emittente o strumenti derivati o altri strumenti finanziari a essi collegati.

Tipo STR:

  • AZO = azioni ordinarie
  • AZP = azioni privilegiate
  • AZR = azioni di risparmio
  • QFC = quote di fondi chiusi quotati

W= warrant

OBW = obbligazione cum warrant

SD= securitised derivative

  • OPZ= opzione
  • FUT = future
  • FW = forward (contratti a termine)
  • OS = Obbligazione strutturata

SW = swap

DIR = diritti

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