Decai Decoration Co.,Ltd — Audit Report / Information 2021

Apr 27, 2022

光大证券股份有限公司

关于德才装饰股份有限公司

2021 年度持续督导年度报告书

经中国证券监督管理委员会《关于核准德才装饰股份有限公司首次公开发行 股票的批复》(证监许可[2021]443 号)核准,并经上海证券交易所同意,德才装 饰股份有限公司(以下简称"德才股份"或"公司")首次公开发行人民币普通 股(A 股)2,500 万股,发行价格为人民币 31.56 元/股,募集资金总额为人民币 789,000,000.00 元,扣除发行费用(不含增值税)人民币 77,980,000.00 元后,募 集资金净额为人民币 711,020,000.00 元。本次发行股票于 2021 年 7 月 6 日在上 海证券交易所主板上市。

光大证券股份有限公司(以下简称"光大证券"或者"保荐机构")作为德 才股份首次公开发行股票的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 的规定,完成对德才股份相关持续督导工作。保荐机构根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则(2022 年 1 月修订)》《上海证券 交易所上市公司自律监管指引第 11 号—持续督导》等相关法律法规及规范性文 件的规定,出具本持续督导年度报告书,具体情况如下:

一、持续督导工作情况

在 2021 年度持续督导工作中,光大证券及保荐代表人根据中国证监会、上 海证券交易所关于持续督导的相关规定,尽责完成持续督导工作。

序号	督导事项	督导情况
1	建立健全并有效执行持续督导工作制度,并针 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划	保荐机构已建立健全并有效执行 了持续督导工作制度,已经制定 了持续督导工作计划
2	根据中国证监会相关规定,在持续督导工作开 始前,与上市公司或相关当事人签署持续督导 协议,明确双方在持续督导期间的权利义务, 并报上海证券交易所备案	保荐机构已与德才股份签订保荐 协议,协议已明确了双方在持续 督导期间的权利和义务

序号	督导事项	督导情况
3	通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 查等方式开展持续督导工作	年度持续督导期间,保荐代 2021 表人及项目组与德才股份保持了 日常沟通,对德才股份开展了持 续督导工作
4	持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法 违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海 证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后 在指定媒体上公告	年度持续督导期间,德才股 2021 份未发生须公开发表声明的违法 违规的事项
5	持续督导期间,上市公司或相关当事人出现违 法违规、违背承诺等事项的,应自发现或应当 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所报 告,报告内容包括上市公司或相关当事人出现 违法违规、违背承诺等事项的具体情况,保荐 人采取的督导措施等	年度持续督导期间,德才股 2021 份及相关当事人未发生须向上海 证券交易所报告的违法违规或者 违背承诺的事项
6	督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 的业务规则及其他规范性文件,并切实履行其 所做出的各项承诺	年度持续督导期间,德才股 2021 份及其董事、监事、高级管理人 员无违法违规情况;相关当事人 无违背承诺的情况
7	督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 度,包括但不限于股东大会、董事会、监事会 议事规则以及董事、监事和高级管理人员的行 为规范等	已督促公司建立了较为完善的公 司治理制度,且能够得到有效执 行
8	督导上市公司建立健全并有效执行内控制度, 包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、 对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司 的控制等重大经营决策的程序与规则等	已督促公司不断建立健全相关内 部控制制度,且能够得到有效执 行,未发现公司内部控制制度执 行存在失效的情况
9	督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 度,审阅信息披露文件及其他相关文件并有充 分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的 文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏	已督促公司建立健全并有效执行 信息披露的相关制度
10	对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、 上海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅, 对存在问题的信息披露文件应及时督促上市公 司予以更正或补充,上市公司不予更正或补充 的,应及时向上海证券交易所报告	光大证券对公司的信息披露文件 及向中国证监会、上海证券交易 所提交的其他文件进行了事前审 阅;对没有进行事前审阅的,在 公司履行信息披露义务后五个交
11	对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的, 应在上市公司履行信息披露义务后五个交易日 内,完成对有关文件的审阅工作,对存在问题 的信息披露文件应及时督促上市公司更正或补 充,上市公司不予更正或补充的,应及时向上 海证券交易所报告	易日内 完 成 了 对 文 件 的 审 阅。 年持续督导期间,公司不存 2021 在应向上海证券交易所报告的该 等事项。

序号	督导事项	督导情况
12	上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、 上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易 所出具监管关注函的情况,并督促其完善内部 控制制度,采取措施予以纠正的情况	年度持续督导期间,德才股 2021 份或其控股股东、实际控制人、 董事、监事、高级管理人员未发 生受到中国证监会行政处罚、上 海证券交易所纪律处分或者被上 海证券交易所出具监管关注函的 情况
13	持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等 履行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际 控制人等未履行承诺事项的,及时向上海证券 交易所报告	年度持续督导期间,德才股 2021 份及其控股股东、实际控制人不 存在未履行承诺情况
14	关注公共传媒关于公司的报道,及时针对市场 传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应 披露未披露的重大事项或与披露的信息与事实 不符的,及时督促上市公司如实披露或予以澄 清;上市公司不予披露或澄清的,应及时向上 海证券交易所报告	年度持续督导期间,德才股 2021 份未发生该等情况
15	发现以下情形之一的,保荐人应督促上市公司 做出说明并限期改正,同时向上海证券交易所 报告:(一)上市公司涉嫌违反《上市规则》 等上海证券交易所相关业务规则;(二)证券 服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏等违法违 规情形或其他不当情形;(三)上市公司出现 《保荐办法》第七十一条、第七十二条规定的 情形;(四)上市公司不配合保荐人持续督导 工作;(五)上海证券交易所或保荐人认为需 要报告的其他情形	年度持续督导期间,德才股 2021 份未发生该等情况
16	制定对上市公司的现场检查工作计划,明确现 场检查工作要求,确保现场检查工作质量	保荐机构已制定对上市公司的现 场检查工作计划,明确现场检查 工作要求
17	上市公司出现以下情形之一的,保荐人应自知 道或应当知道之日起十五日内或上海证券交易 所要求的期限内,对上市公司进行专项现场检 查:(一)控股股东、实际控制人或其他关联 方非经营性占用上市公司资金;(二)违规为 他人提供担保;(三)违规使用募集资金;(四) 违规进行证券投资、套期保值业务等;(五) 关联交易显失公允或未履行审批程序和信息披 露义务;(六)业绩出现亏损或营业利润比上 年同期下降 50%以上;(七)上海证券交易所 要求的其他情形	年度持续督导期间,德才股 2021 份未发生该等情况

序号	督导事项	督导情况
18	持续关注公司募集资金的专户存储、募集资金 的使用情况、投资项目的实施等承诺事项	持续督导期间,德才股份募集资 金存储及使用符合规定,未发生 募集资金投资项目变更情形

二、信息披露审阅情况

经核查,保荐机构认为,上市公司严格按照证券监督部门的相关规定进行信 息披露,依法公开对外发布各类定期报告或临时报告,确保各项重大信息的披露 真实、准确、完整、及时,不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易 所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

经保荐机构核查,德才股份在本次持续督导阶段中不存在按《证券发行上市 保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券 交易所报告的事项。

(以下无正文)

(本页无正文,为《光大证券股份有限公司关于德才装饰股份有限公司 2021年 度持续督导年度报告书》之签署页)

保荐代表人签字:

建 李

$\lambda$ 成 鑫