DBG Technology Co., Ltd. — Management Reports 2018

Apr 15, 2018

惠州光弘科技股份有限公司 2017 年度监事会工作报告

本报告期(2017 年度)内，公司监事会的全体成员严格按照《公司法》、《证 券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公 司规范运作指引》、《公司章程》和《公司监事会议事规则》等规定和要求，对公 司的财务与经营状况、股东大会决议等执行情况、董事会的重大决策程序及公司 经营管理活动的合法合规性、董事及高级管理人员履职情况等方面进行了持续的 监督，认真地履行了自身的职责，依法独立行使法定职权，促进公司持续规范运 作，维护公司、股东及员工的合法权益，对公司的健康、持续发展发挥了应有的 作用。

一、 2017 年度监事会工作情况

1、2017 年3 月21 日，公司召开第一届监事会第五次会议，会议应到监事3 人，实到监事3 人。

会议审议通过《关于公司2016 年度监事会工作报告的议案》、《关于公司2016 年度利润分配方案的议案》、《关于公司2016 年度财务决算报告的议案》、《关于公 司2017 年度财务预算报告的议案》、《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）出 具的公司2016 年度审计报告的议案》和《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通 合伙）为公司2017 年度审计机构的议案》的议案。

2、2017 年8 月25 日，公司召开第一届监事会第六次会议，会议应到监事3 人，实到监事3 人。

会议审议通过《关于变更公司募集资金投资项目及募集资金投资项目可行性 研究报告的议案》的议案。

3、2017 年9 月8 日，第一届监事会第七次会议，会议应到监事3 人，实到监 事3 人。

会议审议通过《关于立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司近三年 及一期（2014 年、2015 年、2016 年、2017 年1-6 月）审计报告的议案》和《关 于召开2017 年第二次临时股东大会的议案》的议案。

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二、 2017 年度监事会对下列事项进行了监督并发表独立意见

1、公司依法运作情况

公司监事会依据有关法律、法规及《公司章程》规定，对公司的决策程序、依 法运作情况及高级管理人员履行职责情况进行了监督，监事会认为：

（1）公司董事会能严格按照《公司法》、《公司章程》及其他规则的要求，规 范运作，严格执行股东大会的相关决议；

（2）公司建有完善的内控制度，决策程序符合相关法律法规的要求；

（3）公司与控股股东、实际控制人在资产、业务等方面做到了“五独立”，控 股股东、实际控制人没有越过股东大会干预公司的决策及生产经营活动；控制股 东、实际控制人没有以任何形式占用公司资金的行为,也没有要求公司为其及他人 提供担保；

（4）公司董事、高级管理人员严格遵循《公司法》﹑《公司章程》，在执行公 司职务时无违反法律、法规、公司章程或损害公司及公司股东利益的行为。

公司依法建立健全法人治理结构，相关机构和人员能够依法履行职责，内控制 度健全有效，能够合理保证财务报告的真实性，生产经营的合法性，及日常运营 的效率与效果。

三、 监事会对公司财务的检查意见

监事会认真审核了公司的财务制度和财务状况，查看了公司会计账簿和会计凭 证,并对公司的审计工作进行了监督，立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 出具的2017 年度审计报告，标准无保留的意见是客观公正的，公允真实的反映了 公司的财务状况和经营成果。监事会认为，公司财务会计内控制度健全，各类报 表完整，账目清晰，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财务状况、经营成果及现 金流情况良好。

四、 监事会对公司关联交易情况的独立意见

2017 年度，公司发生关联交易业务时，严格执行相关协议价格，遵守相关规 定，履行合法程序，关联交易及定价原则公平合理。

监事会认为，公司在2017 年度的经营运作中符合规范要求，没有出现违法行 为，未发现损害公司利益、股东利益的关联交易、内幕交易和造成公司资产流失

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的情况发生，也不存在通过关联交易操作利润的情形。

五、 对募集资金使用和管理的监督情况

公司监事会检查了报告期内公司募集资金的使用与管理情况，监事会认为: 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及《公司章程》等有关规定的要求， 对募集资金进行使用和管理，不存在违规使用募集资金的行为，公司募集资金实 际投入项目与承诺投入项目一致。

六、 公司收购、出售资产情况

报告期内，公司未发生重大收购、出售资产的情况。

七、2018 年监事会工作规划和对公司2018 年的工作建议

监事会对公司 2017 年度公司内部控制制度的建设和运行情况进行了核查，监 事会认为:公司已根据自身的实际情况和法律法规要求，建立了较为完善的法人治 理结构和内部控制制度体系，公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项 等活动严格按照公司各项内控制度的规定进行，保证了公司各项业务的健康运行 及经营风险的控制。报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效。

惠州光弘科技股份有限公司监事会

2018 年4 月13 日

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