DB Securities Co.,Ltd — Capital/Financing Update 2023

May 26, 2023

계열금융회사의약관에의한금융거래-[유가증권-수익증권] 1.3 DB금융투자 정 정 신 고 (보고)

2023년 05월 26일

1. 정정대상 공시서류 : 계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 - [유가증권-수익증권]

2. 정정대상 공시서류의 최초제출일 : 2023년 04월 10일

3. 정정사항

항 목정정사유정 정 전정 정 후수익증권내역과총계액DBManulifeSecondary일반사모투자신탁제1호거래 누락

수익증권내역					거래일자	거래금액		거래상대방		거래목적
명칭	운용사		가입일	만기일	매입	매도	상대방명	관계
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운용사명	관계
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DB클린법인MMF제4호종류 C	DB자산운용㈜	특수	2023-03-23	-	2023-03-23	-	400	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
소 계	-	400
...
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총 계						-	2,485

수익증권내역					거래일자	거래금액		거래상대방		거래목적
명칭	운용사		가입일	만기일	매입	매도	상대방명	관계
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운용사명	관계
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DB클린법인MMF제4호종류 C	DB자산운용㈜	특수	2023-03-23	-	2023-03-23	-	400	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
DBManulifeSecondary 일반사모투자신탁제1호	2023-03-27	-	2023-03-27	-	334	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
소 계	-	734
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총 계						-	2,819

계열 금융회사의 약관에 의한 금융거래 - [유가증권-수익증권]

기업집단명	DB	회사명	DB금융투자(주)	공시일자	2023.04.10	관련법규	공정거래법 제26조

	(단위 : 억 원, %)

거래기간	2023년 1분기(2023.01.01~2023.03.31)

수익증권내역					거래일자	거래금액		거래상대방		거래목적
명칭	운용사		가입일	만기일	매입	매도	상대방명	관계
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운용사명	관계
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DB클린법인MMF제4호 종류 C	DB자산운용㈜	특수	2023-03-23	-	2023-03-23	-	400	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
2023-03-27	-	334	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
DBManulifeSecondary일반사모투자신탁제1호	2023-03-27	-
소 계	-	734
채권시장안정일반투자형사모[채권-재간]	IBK자산운용	비특수	2023-01-16	-	2023-01-16	-	122	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
채권시장안정일반투자형사모[채권-재간]	2023-01-30	-	2023-01-30	-	163	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
소 계	-	285
BNK법인MMF1호(국공채)C	BNK자산운용	비특수	2023-01-05	-	2023-01-05	-	400	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
소 계	-	400
우리큰만족법인MMF1호(국공채)C	우리자산운용	비특수	2023-01-11	-	2023-01-11	-	300	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
소 계	-	300
현대인베스트먼트법인MMF3호(국공채)	현대인베스트먼트자산운용	비특수	2023-02-03	-	2023-02-03	-	500	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
소 계	-	500
다올법인MMF제1호[국공채]	다올자산운용	비특수	2023-02-03	-	2023-02-03	-	300	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
다올법인MMF제1호[국공채]	2023-03-27	-	2023-03-27	-	300	DB손해보험㈜	특수	금융상품 판매
소 계	-	600
총 계						-	2,819