Dazhong Mining Co.,Ltd. — Management Reports 2025

Apr 18, 2025

大中矿业股份有限公司 2024 年度监事会工作报告

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大中矿业股份有限公司

2024 年度监事会工作报告

2024 年大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）监事会根据《公司法》 《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》和《监事会议事规则》 的规定和要求，从切实维护公司和广大股东利益出发，严格执行股东大会的各项 决议，认真履行股东大会赋予的职责，恪尽职守、勤勉尽责地开展了各项工作， 对公司生产经营、财务状况、内部控制等重大事项的决策程序以及董事会、管理 层履职等情况进行了有效的监督，推动了公司治理水平的提高和公司各项业务的 发展，积极有效地发挥了监事会的作用。现就本年度监事会的主要工作报告如下： 一、2024 年公司监事会召开会议情况

2024 年度公司监事会根据工作需要，共召开8 次会议，审议25 项议案，具 体情况如下：

1、2024 年3 月18 日，公司召开第五届监事会第二十七次会议，审议通过 以下议案：关于《2023 年度监事会工作报告》的议案、关于《2023 年年度审计 报告》的议案、关于《2023 年度财务决算报告》的议案、关于《2024 年度财务 预算方案》的议案、关于公司2023 年度利润分配方案的议案、关于2023 年年度 报告及其摘要的议案、关于续聘会计师事务所的议案、关于2024 年度监事薪酬 方案的议案、关于《2023 年度内部控制评价报告》的议案、关于公司及子公司 2024 年度对外担保额度预计的议案、关于公司非经营性资金占用及其他关联资 金往来情况的专项审核说明、关于《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 报告》的议案、关于公司《未来三年股东分红回报规划（2024 年-2026 年）》的 议案；

2、2024 年4 月23 日，公司召开第五届监事会第二十八次会议，审议通过 以下议案：关于公司2024 年第一季度报告的议案；

3、2024 年5 月9 日，公司召开第五届监事会第二十九次会议，审议通过了： 关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案；

4、2024 年5 月28 日，公司召开第五届监事会第三十次会议，审议通过了：

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关于提名公司第六届监事会非职工代表监事候选人的议案；

5、2024 年6 月14 日，公司召开第六届监事会第一次会议，审议通过以下 议案：关于选举任杰女士为公司第六届监事会主席的议案；

6、2024 年8 月15 日，公司召开第六届监事会第二次会议，审议通过了： 关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案；

7、2024 年8 月23 日，公司召开第六届监事会第三次会议，审议通过以下 议案：关于公司2024 年半年度报告全文及摘要的议案、关于公司2024 年半年度 利润分配预案的议案、关于公司《2024 年半年度募集资金存放与使用情况的专 项报告》的议案、关于新增公司对子公司提供担保额度的议案；

8、2024 年10 月25 日，公司召开第六届监事会第四次会议，审议通过以下 议案：关于公司2024 年第三季度报告的议案；

二、监事会对2024 年度公司有关事项的监督意见

2024 年，公司监事会认真履行了监督职能，严格按照有关法律、法规及《公 司章程》的规定，充分且有效地行使监督职能，对公司依法合规运作情况、财务 情况、募集资金、关联交易、信息披露、董事会执行股东大会决议的情况、内部 控制等事项开展监督与核查工作。

1、公司依法运作情况

2024 年，监事会成员依法列席或出席了公司召开的董事会和股东大会，对 公司董事会、股东大会的召集、召开、表决程序、董事会对股东大会决议的执行 情况、董事和高级管理人员履职等情况进行了监督和检查。监事会认为：公司建 立了比较完善的内部控制制度并能得到有效执行；公司董事会会议、股东会的召 集、召开和决议均符合相关法律法规的规定；董事会规范运作、科学决策、程序 合法，严格落实执行股东大会的各项决议。公司董事和高级管理人员履行职责过 程中，忠于职守、勤勉尽责，无违反法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《公司章程》或其他损害公司利益的行为。

2、检查公司财务的情况

监事会对2024 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查 和审核，监事会认为：公司的财务体系完善、制度健全、财务运行稳健、财务状 况良好，会计核算和监督体系能够严格按照企业会计制度、企业会计准则有关规

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定和要求执行；财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中汇 会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务报表出具了标准无保留意见的审计报 告。

3、公司定期报告编制的情况

监事会核查了报告期内公司定期报告，监事会认为：董事会编制和审议的公 司定期报告程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、 完整地反映了公司的实际财务情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。

4、公司关联交易的情况

监事会对2024 年度公司关联交易进行了监督和审核，公司2024 年度小额日 常关联交易事项及其他关联交易都是基于公司正常生产经营需要而产生的，交易 价格按市场价格确定，交易行为遵循了公平、公正、公允的原则，程序符合公司 内部有关流程，不存在损害公司及非关联股东合法权益的情形。

5、公司对外担保及关联方资金占用情况

2024 年，公司为全资子公司提供担保均按照有关法律法规、《公司章程》 以及相关规范性文件的规定履行了相应的审议程序和信息披露义务，不存在违法 违规担保的情形。公司及全资子公司没有为股东、股东的控股子公司、股东的附 属企业及其他关联方、其他任何非法人单位或个人提供担保。报告期内，公司无 逾期担保事项。公司不存在被大股东及其关联方占用公司资金的情况。

6、公司募集资金管理情况

报告期内，公司严格按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号— —主板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》的规定对募集资金进行使用和管理。监事会认为：公司已 严格按照相关规定，对募集资金进行专户存储、使用、管理和监督，募集资金实 际投入项目与承诺投入项目一致，已披露的募集资金使用相关信息及时、真实、 准确、完整，募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

7、对内部控制评价报告的意见

根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主 板上市公司规范运作》等相关规定，公司监事会对《2024 年度内部控制评价报

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告》进行了审议，发表如下审核意见：公司已建立了健全的法人治理结构，建立 了完善、合理的内部控制体系。报告期内，不存在违反《企业内部控制基本规范》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》及 《公司章程》的有关情形。现有的内部控制制度符合国家有关法律法规和证券监 管部门的相关要求，《2024 年度内部控制评价报告》客观、真实地反映了公司 内部控制体系建设和运作的实际情况，并得到了有效遵循和实施，保证了公司经 营活动的正常进行。

8、内幕信息知情人登记制度落实情况

根据中国证监会《上市公司监管指引第5 号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》，公司进一步加强内幕信息登记备案和保密工作，在重大事项和定 期报告披露期间，及时登记内幕信息知情人名单，并告知其注意事项及相关法律 法规和要求。2024 年度，公司未出现内幕信息知情人违规买卖本公司股票的情 况，也未出现因涉嫌内幕交易被监管部门采取监管措施及行政处罚的情况。

9、股东大会决议执行情况

2024 年，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：董 事会和管理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。 三、2025 年监事会工作计划

2025 年，监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公 司章程》的规定，继续勤勉尽责，忠实履行监事会的职责：

1、积极列席公司董事会、股东大会等重要会议，及时掌握公司重大决策事 项的生产经营情况，加强对公司各项决策程序的合法性、合规性进行监督，督促 公司董事和高级管理人员勤勉尽责，增强风险防范意识，防止损害公司利益的行 为发生，切实维护公司和股东的权益。

2、加强与内部审计部门和外部审计机构的沟通，积极参与公司财务报表及 中介机构的审计工作，同时重点关注公司风险管理和内部控制体系建设和执行情 况，促进内部控制体系有效运行。

3、监督公司依法运作情况，继续督促公司内部控制体系的全面建设与有效 运行。

4、2025 年度监事会将持续推进自身建设，积极参加监管部门组织开展的各

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项培训，学习监管法规、政策行业动态等，提高履职水平及监督检查能力，更好 地发挥监事会的监督职能。

大中矿业股份有限公司 监事会 2025 年4 月18 日