Dazhong Mining Co.,Ltd. — Management Reports 2023

Mar 29, 2023

内蒙古大中矿业股份有限公司 2022 年度监事会工作报告

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2022 年度监事会工作报告

2022 年公司监事会根据《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规及《公 司章程》和《监事会议事规则》的规定和要求，严格执行股东大会的各项决议，认真履 行股东大会赋予的职责，恪尽职守、勤勉尽责地开展了各项工作，推动了公司治理水平 的提高和公司各项业务的发展，积极有效地发挥了监事会的作用。

一、 2022 年公司监事会召开会议情况

2022 年度公司监事会根据工作需要，共召开 8 次会议，审议 31 项议案，具体情况如 下：

1、2022 年 3 月 3 日，公司召开第五届监事会第六次会议，审议通过以下议案：关于 《2021 年度监事会工作报告》的议案、关于《2021 年度审计报告》的议案、关于《2021 年度财务决算报告》的议案、关于《2022 年度财务预算方案》的议案、关于公司 2021 年度利润分配方案的议案、关于 2021 年度报告及其摘要的议案、关于公司非经营性资金 占用及其他关联资金往来情况的专项审核说明、关于续聘会计师事务所的议案、关于 2022 年度监事薪酬方案的议案（此议案因全体监事回避表决直接提交股东大会审议）、关于

《2021 年度内部控制自我评价报告》的议案、关于公司对子公司 2022 年度担保额度预计 的议案、关于《2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案、关于《前次募 集资金存放与使用情况的报告》的议案、《关于 2022 年度日常关联交易预计额度的议案》、 关于修订《监事会议事规则》的议案；

2、2022 年 3 月 10 日，公司召开第五届监事会第七次会议，审议通过以下议案：关 于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案；

3、2022 年 4 月 22 日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了：关于公司

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2022 年第一季度报告的议案、关于向子公司提供担保的议案；

4、2022 年 5 月 20 日，公司召开第五届监事会第九次会议，审议通过了：关于使用 部分闲置募集资金进行现金管理的议案、关于增加 2022 年度日常关联交易预计的议案、 关于向子公司增加担保额度及新增担保的议案、关于补选公司监事的议案；

5、2022 年 8 月 12 日，公司召开第五届监事会第十次会议，审议通过以下议案：关 于进一步明确公司公开发行可转换公司债券具体方案的议案、关于公司公开发行可转换 公司债券上市的议案、关于开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签署募集 资金监管协议的议案；

6、2022 年 8 月 24 日，公司召开第五届监事会第十一次会议，审议通过了：关于公 司 2022 年半年度报告全文及摘要的议案、关于公司《2022 年半年度募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》的议案；

• 7、2022 年 10 月 13 日，公司召开第五届监事会第十二次会议，审议通过以下议案：

• 关于以募集资金置换自筹资金预先投入募投项目及部分发行费用的议案、关于使用部分 闲置募集资金进行现金管理的议案、关于全资子公司向公司提供担保的议案；

• 8、2022 年 10 月 26 日，公司召开第五届监事会第十三次会议，审议通过以下议案：

• 关于公司 2022 年第三季度报告的议案。

二、监事会对 2022 年度公司有关事项的监督意见

2022 年，公司监事会充分行使监督职能，对公司依法合规运作情况、财务情况、募 集资金、关联交易、内部控制等事项进行了有效监督。 1、公司依法运作情况

2022 年，监事会成员依法列席或出席了公司所有的董事会和股东大会，对公司董事 会、股东大会的召集、召开、表决程序、董事会对股东大会决议的执行情况、董事和高 级管理人员履职等情况进行了监督和检查。监事会认为：董事会规范运作，科学决策， 严格落实执行股东大会的各项决议。公司董事和高级管理人员履行职责过程中，无违反

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内蒙古大中矿业股份有限公司 2022 年度监事会工作报告 法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》或其他损害公司利益的行为。 监事会还积极对公司采购、营销、财务等关键环节进行深入监督、检查，进一步有效地 完善内部控制机制，对公司诚信合法经营起有效监督作用，切实维护了广大股东的合法 权益。

2、检查公司财务的情况

监事会对 2022 年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核， 监事会认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好。财务 报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。中汇会计师事务所（特殊普通合 伙）对公司财务报表出具了标准无保留意见的审计报告。

3、公司定期报告编制的情况

监事会核查了公司定期报告，监事会认为：董事会编制和审议的公司年报、半年报 和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反 映了公司的实际财务情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

4、公司关联交易的情况

监事会对 2022 年公司关联交易进行了监督和审核，监事会认为：本年度公司日常关 联交易事项及其他关联交易事项为企业正常经营所需，并按照一般商业条款进行，符合 公允、公平、公正原则，符合公司和全体股东的利益，均由独立董事事先认可和发表独 立意见，没有损害公司及中小股东的利益；交易事项表决程序符合有关法律、法规和公 司章程的规定，有利于实现各方现有资源的合理配置和充分利用，实现各方资源共享及 优势互补，有利于减少本公司重复投资，提高公司综合效益。

5、公司对外担保及关联方资金占用情况

2022 年，公司为全资子公司提供担保均按照有关的法律法规履行了相应的审议程序， 不存在违法违规担保的情形。公司及全资子公司没有为股东、股东的控股子公司、股东 的附属企业及其他关联方、其他任何非法人单位或个人提供担保。报告期内，公司无逾

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期担保事项。公司不存在被大股东及其关联方占用公司资金的情况。

6、公司募集资金管理情况

报告期内，公司监事会对公司管理和使用募集及资金的情况进行监督，监事会认为： 公司已严格按照《募集资金管理办法》等相关规定，对募集资金进行专户存储、使用、 管理和监督，募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致，不存在募集资金存放和使用 违规的情形，不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金使用的情况。保证了募集 资金存储安全、使用合理，保障了公司、股东以及其他投资者的利益。

7、对内部控制自我评价报告的意见

根据深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市 公司规范运作》等相关规定，公司监事会对《2022 年度内部控制自我评价报告》进行了 审议，发表如下审核意见：公司已建立了健全的法人治理结构，建立了完善、合理的内 部控制体系。

报告期内，未发现违反《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司内部控制制度的情形。现有的内 部控制制度符合国家有关法律法规和证券监管部门的相关要求，《2022 年度内部控制自 我评价报告》客观、真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况，并得到了 有效遵循和实施，保证了公司经营活动的正常进行。

8、内幕信息知情人登记制度落实情况

根据中国证监会《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》，公司进一步加强内幕信息登记备案和保密工作，在重大事项和定期报告披露期 间，及时登记内幕信息知情人名单，并告知其相关法律法规和要求。2022 年度，公司未 有内幕信息知情人违规买卖本公司股票的情况，也未出现因涉嫌内幕交易被监管部门采 取监管措施及行政处罚的情况。

9、股东大会决议执行情况

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2022 年，监事会对股东大会的决议执行情况进行了监督，监事会认为：监事会和管 理层能够认真履行股东大会的有关决议，未发生有损股东利益的行为。

三、 2023 年监事会工作计划

2023 年，监事会将继续严格执行法律法规及公司制度的有关规定，忠实履行监事会 的职责，依法出席股东大会、列席董事会及相关会议，及时督促公司重大决策事项和各 项决策程序的合法性、合规性，进一步增强风险防范意识，保护股东、公司和员工等各 利益相关方的合法权益。围绕公司的经营、投资活动开展监督。积极参与公司财务报表 及中介机构的审计工作，跟踪审核并向股东大会报告。

2023 年度，监事会将持续完善监督职责，积极有序开展其他各项监督工作，充分发 挥企业内部监督力量的作用，与董事会和全体股东一起共同促进公司的规范运作，促使 公司持续、健康发展，切实担负起保护广大股东权益的责任。

内蒙古大中矿业股份有限公司

监事会

2023 年 3 月 29 日

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