Dazhong Mining Co.,Ltd. — Management Reports 2023

Mar 29, 2023

内蒙古大中矿业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

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内蒙古大中矿业股份有限公司

2022 年度独立董事述职报告

（王丽香）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董事， 2022 年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和《上市公司 独立董事规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董事工作细则》的 规定，本着独立、客观、公正的原则，认真、勤勉、谨慎履行职责，全面关注公司发展状 况，特别是重大经营活动、财务状况、法人治理结构及规范运作情况，及时了解公司经营 情况和财务状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并对重大事项发表独立意 见，充分发挥独立作用，促进公司规范健康发展，切实维护了公司和全体股东，特别是中 小股东的合法权益。现将本人2022 年度履职情况报告如下：

一、出席会议情况

2022 年，公司共召开17 次董事会。本人按时出席，未有无故缺席的情况发生。具体

如下表所示：

会议名称	本报告期 应参加董 事会次数	现场出席 董事会次 数	以通讯方 式参加董 事会次数	委托出席 董事会次 数	缺席董事 会次数	是否连续 两次未亲 自参加董 事会会议
董事会	17	0	17	0	0	否

报告期内，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投“赞成”票。

2022 年，公司共召开2 次股东大会，分别为1 次年度股东大会和1 次临时股东大会。 本人全部列席上述公司召开的股东大会。

2022 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，本人没有对各项议案及

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公司其他事项提出异议。

二、发表事前认可及独立意见情况

本人本着勤勉尽责的态度，认真审阅各项议案及相关资料，积极参与公司管理层交流， 并结合自身专业特长进行客观分析与判断。就关于续聘会计师事务所的议案、关于2022 年度日常关联交易预计额度的议案发表了明确同意的事前认可意见，同意将上述相关议案 提交公司第五届董事会第十次会议审议；就关于增加2022 年度日常关联交易预计的议案发 表了明确同意的事前认可意见，同意将上述相关议案提交公司第五届董事会第十四会议审

议。本年发表独立意见情况如下表所示：

时间	届次	意见事项	审议内容	意见 类型	披露日期
2022- 03-03	第五 届第 十次	独立董事关 于公司第五 届董事会第 十次会议相 关事项的独 立意见及专 项说明	关于公司2021 年度利润分配的独立意见	同意	2022-03-04
			关于控股股东及其他关联方占用公司资金 情况的独立意见及专项说明	同意
			关于公司对外担保情况的独立意见及专项 说明	同意
			关于公司2021 年度内部控制自我评价报告 的独立意见	同意
			关于续聘会计师事务所的独立意见	同意
			关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案 的独立意见	同意
			关于2022 年度日常关联交易预计额度的独 立意见	同意
			关于公司2021 年度日常关联交易实际发生 情况与预计存在较大差异的说明	同意
			关于《2021 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》和《前次募集资金存放 与使用情况的报告》的独立意见	同意

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内蒙古大中矿业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

时间	届次	意见事项	审议内容	意见 类型	披露日期
2022- 03-10	第五 届第 十一 次	独立董事关 于使用部分 闲置募集资 金暂时补充 流动资金的 独立意见	关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的独立意见	同意	2022-03-11
2022- 05-20	第五 届第 十四 次	独立董事关 于公司第五 届董事会第 十四次会议 相关事项的 独立意见	关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案	同意	2022-05-21
			关于增加2022 年度日常关联交易预计的议 案	同意
			关于补选第五届董事会独立董事的议案	同意
2022- 08-12	第五 届第 十六 次	独立董事关 于公司第五 届董事会第 十六次会议 相关事项的 独立意见	关于进一步明确公司公开发行可转换公司 债券具体方案的议案	同意	2022-08-13
			关于公司公开发行可转换公司债券上市的 议案	同意
			关于开设公开发行可转换公司债券募集资 金专项账户并签署募集资金监管协议的议 案	同意
2022- 08-24	第五 届第 十七 次	独立董事关 于公司第五 届董事会第 十七次会议 相关事项的 独立意见及 专项说明	关于公司《2022 年半年度募集资金存放与 实际使用情况的专项报告》的议案	同意	2022-08-25
			关于控股股东及其他关联方占用公司资金 情况的独立意见及专项说明	同意
			关于公司对外担保情况的独立意见及专项 说明	同意
2022- 10-13	第五 届第 十八 次	独立董事关 于公司第五 届董事会第 十八次会议 相关事项的 独立意见	关于以募集资金置换自筹资金预先投入募 投项目及部分发行费用的议案	同意	2022-10-14
			关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案	同意
2022- 12-06	第五 届第 二十 三次	独立董事关 于公司第五 届董事会第 二十三次会 议相关事项 的独立意见	关于全资子公司对外提供财务资助的议案	同意	2022-12-08

三、任职董事会专门委员会的工作情况

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内蒙古大中矿业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门 委员会。本人作为第五届董事会审计委员会的召集人及战略委员会、提名委员会、薪酬与 考核委员会的成员，严格按照与专门委员会相关的工作细则规定，积极组织委员会工作， 发挥董事会专门委员会的作用，在任职期间主要履行以下职责：

1、战略委员会

本人作为公司董事会战略委员会委员，对公司未来发展战略、重大投资决策等事项与 战略委员会其他委员进行审核并给予建议，勤勉尽职履行独立董事职责。

2、审计委员会

积极参与指导和监督公司内部审计制度的完善、内控制度的审查等工作；定期听取公 司内审部工作汇报，并对公司内部审计程序及内控规范提出了建议，进一步提升内部审计 工作的有效性，提高公司内部控制程序运作的规范性。

3、提名委员会

根据相关规定，在报告期内对公司董事和高级管理人员的聘任与任职资格事项进行了 有效的监督和审查，为公司的管理团队稳定起到了促进作用。

4、薪酬与考核委员会

及时了解公司薪酬与考核制度执行情况，对董事薪酬方案进行了审核，并提出合理的 意见和建议。

四、现场考察情况

1、2022 年度，本人通过参加相关会议及现场考察的方式，与公司经营层和相关部门 进行现场沟通，全面深入了解公司生产经营及规范运作等情况，并对公司财务状况、内部 控制、现金管理以及董事会决议执行等重点关注事项进行核查，同时，积极关注公司发展， 督促公司规范运作。

2、根据独立董事年报工作的相关规定，本人在年报审计及编制过程中，就年报审计时 间安排、风险判断、重点审计事项等与管理层及审计机构进行充分沟通，认真听取经营层 对年度经营工作的汇报，并对审计过程中重点关注的问题进行核查，提出相关建议。

五、保护中小股东合法权益方面所做的工作

本人作为公司独立董事，认真履职，积极参加公司的董事会会议，凡是由董事会决策 的重大事项，都事先对公司提供的待决策事项背景资料进行审查，主动了解、获取作出决 策所需要的情况和资料。2022 年度，对公司生产经营、财务管理、内控制度、再融资及其

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内蒙古大中矿业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告 他重大事项情况，进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事的职责，维护了公司和 公司中小股东的合法权益。对公司的信息披露工作进行监督检查，使公司能够严格按照《深 圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1 号——主板 上市公司规范运作》等法律、法规和《信息披露管理办法》的相关规定，真实、准确、及 时、完整地进行公司日常信息披露。

六、自身培训学习情况

本人积极学习中国证监会、深圳证券交易所最新发布的有关规章、规范性文件及其他 相关文件，积极参加中国证监会、深圳证券交易所以各种方式组织的培训，进一步加深相 关法规尤其涉及到规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等相关法规的认识和理解， 不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实维护社会 公众股股东的合法权益。

七、其他工作

2022 年度，本人没有提议召开董事会会议及临时股东大会、没有提议聘用或解聘会计 师事务所、没有在股东大会召开前公开向股东征集投票权、没有独立聘请外部审计机构或 咨询机构等情况。

八、公司配合独立董事工作的情况

公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，认真组织会议并传递相关会议文件；及 时汇报公司生产经营、内控建设和重大事项进展情况，充分保证独立董事的知情权；同时， 积极为独立董事现场考察提供必要的条件和支持，使独立董事能够在全面深入了解公司生 产经营发展情况的基础上，运用专业知识和经验对公司董事会相关议案提出合理性意见和 建议，充分发挥指导和监督作用。对独立董事提出的相关意见建议，公司积极予以采纳并 及时落实，充分保证独立董事有效行使职权。

九、总体评价

作为公司独立董事，2022 年本人严格按照各项法律法规的要求，忠实勤勉地履行职责， 切实维护全体股东特别是中小股东的权益，密切关注公司治理运作、经营决策，促进公司 科学决策水平的提高。

2023 年，本人将继续秉承诚信与勤勉的精神以及为公司和全体股东负责的原则，按照 法律法规、公司章程的规定和要求行使独立董事权力，履行独立董事义务，充分发挥独立 董事作用。同时，不断加强学习，进一步提高专业水平和决策能力，积极、主动为公司提

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内蒙古大中矿业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告 供科学、合理的决策建议，促进公司规范运作，为客观公正保护公司及广大投资者特别是 中小股东的合法权益、创造良好业绩发挥积极作用。

王丽香

2023 年3 月29 日

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