Dazhong Mining Co.,Ltd. — Board/Management Information 2023

Mar 29, 2023

内蒙古大中矿业股份有限公司 2022 年度独立董事述职报告

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内蒙古大中矿业股份有限公司

2022 年度独立董事述职报告

（王建文）

尊敬的各位股东及股东代表：

本人作为内蒙古大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会独立董 事，2022 年度任职期间，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》 和《上市公司独立董事规则》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》、《独立董 事工作细则》的规定，本着独立、客观、公正的原则，认真、勤勉、谨慎履行职责，全 面关注公司发展状况，特别是重大经营活动、财务状况、法人治理结构及规范运作情况， 及时了解公司经营情况和财务状况，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案并对 重大事项发表独立意见，充分发挥独立作用，促进公司规范健康发展，切实维护了公司 和全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人2022 年度任期内履职情况报告如下： 一、出席会议情况

2022 年，公司共召开17 次董事会，在本人任职期间，公司共召开7 次董事会，本人

按时出席，未有无故缺席的情况发生。具体如下表所示：

会议名称	本报告期 应参加董 事会次数	现场出席 董事会次 数	以通讯方 式参加董 事会次数	委托出席 董事会次 数	缺席董事 会次数	是否连续 两次未亲 自参加董 事会会议
董事会	7	0	7	0	0	否

任职期内，本人对董事会审议通过的所有议案无异议，均投“赞成”票。

2022 年任职期内，公司共召开2 次股东大会，分别为1 次年度股东大会和1 次临时 股东大会。本人全部列席上述公司召开的股东大会。

2022 年度任职期内，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定程序，本人没有对

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各项议案及公司其他事项提出异议。

二、发表事前认可及独立意见情况

本人本着勤勉尽责的态度，认真审阅各项议案及相关资料，积极参与公司管理层交 流，并结合自身专业特长进行客观分析与判断。就关于续聘会计师事务所的议案、关于 2022 年度日常关联交易预计额度的议案发表了明确同意的事前认可意见，同意将上述相 关议案提交公司第五届董事会第十次会议审议；就关于增加2022 年度日常关联交易预计 的议案发表了明确同意的事前认可意见，同意将上述相关议案提交公司第五届董事会第 十四会议审议。本年发表独立意见情况如下表所示：

时间	届次	意见事项	审议内容	意见 类型	披露日期
2022- 03-03	第五 届第 十次	独立董事关 于公司第五 届董事会第 十次会议相 关事项的独 立意见及专 项说明	关于公司2021 年度利润分配的独立意见	同意	2022-03-04
			关于控股股东及其他关联方占用公司资金 情况的独立意见及专项说明	同意
			关于公司对外担保情况的独立意见及专项 说明	同意
			关于公司2021 年度内部控制自我评价报告 的独立意见	同意
			关于续聘会计师事务所的独立意见	同意
			关于董事、监事及高级管理人员薪酬方案 的独立意见	同意
			关于2022 年度日常关联交易预计额度的独 立意见	同意
			关于公司2021 年度日常关联交易实际发生 情况与预计存在较大差异的说明	同意
			关于《2021 年度募集资金存放与实际使用 情况的专项报告》和《前次募集资金存放 与使用情况的报告》的独立意见	同意

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时间	届次	意见事项	审议内容	意见 类型	披露日期
2022- 03-10	第五 届第 十一 次	独立董事关 于使用部分 闲置募集资 金暂时补充 流动资金的 独立意见	关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动 资金的独立意见	同意	2022-03-11
2022- 05-20	第五 届第 十四 次	独立董事关 于公司第五 届董事会第 十四次会议 相关事项的 独立意见	关于使用部分闲置募集资金进行现金管理 的议案	同意	2022-05-21
			关于增加2022 年度日常关联交易预计的议 案	同意
			关于补选第五届董事会独立董事的议案	同意

三、任职董事会专门委员会的工作情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专 门委员会。本人作为公司第五届董事会薪酬与考核委员会、提名委员会的召集人及审计 委员会的成员，严格按照与专门委员会相关的工作细则规定，积极组织委员会工作，发 挥董事会专门委员会的作用，在任职期间主要履行以下职责：

1、审计委员会

积极参与指导和监督公司内部审计制度的完善、内控制度的审查等工作；定期听取 公司内审部工作汇报，并对公司内部审计程序及内控规范提出了建议，进一步提升内部 审计工作的有效性，提高公司内部控制程序运作的规范性。

2、提名委员会

根据相关规定，在报告期内对公司董事和高级管理人员的聘任与任职资格事项进行 了有效的监督和审查，为公司的管理团队稳定起到了促进作用。 3、薪酬与考核委员会

及时了解公司薪酬与考核制度执行情况，对董事薪酬方案进行了审核，并提出合理 的意见和建议。

四、现场考察情况

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1、2022 年度任职期内，本人通过参加相关会议及现场考察的方式，与公司经营层和 相关部门进行现场沟通，全面深入了解公司生产经营及规范运作等情况，并对公司财务 状况、内部控制、现金管理以及董事会决议执行等重点关注事项进行核查，同时，积极 关注公司发展，督促公司规范运作。

2、根据独立董事年报工作的相关规定，本人在2021 年年报审计及编制过程中，就 年报审计时间安排、风险判断、重点审计事项等与管理层及审计机构进行充分沟通，认 真听取经营层对年度经营工作的汇报，并对审计过程中重点关注的问题进行核查，提出 相关建议。

五、保护中小股东合法权益方面所做的工作

本人作为公司独立董事期间，认真履职，积极参加公司的董事会会议，凡是由董事 会决策的重大事项，都事先对公司提供的待决策事项背景资料进行审查，主动了解、获 取作出决策所需要的情况和资料。2022 年度任职期间，对公司生产经营、财务管理、内 控制度、再融资及其他重大事项情况，进行了监督和核查，积极有效地履行了独立董事 的职责，维护了公司和公司中小股东的合法权益。对公司的信息披露工作进行监督检查， 使公司能够严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第1 号——主板上市公司规范运作》等法律、法规和《信息披露管理办法》 的相关规定，真实、准确、及时、完整地进行公司日常信息披露。

六、自身培训学习情况

本人积极学习中国证监会、深圳证券交易所最新发布的有关规章、规范性文件及其 他相关文件，积极参加中国证监会、深圳证券交易所以各种方式组织的培训，进一步加 深相关法规尤其涉及到规范公司法人治理结构、保护中小股东利益等相关法规的认识和 理解，不断提高自己的履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的建议，切实 维护社会公众股股东的合法权益。

七、其他工作

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2022 年度任职期间，本人没有提议召开董事会会议及临时股东大会、没有提议聘用 或解聘会计师事务所、没有在股东大会召开前公开向股东征集投票权、没有独立聘请外 部审计机构或咨询机构等情况。

八、公司配合独立董事工作的情况

公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，认真组织会议并传递相关会议文件； 及时汇报公司生产经营、内控建设和重大事项进展情况，充分保证独立董事的知情权； 同时，积极为独立董事现场考察提供必要的条件和支持，使独立董事能够在全面深入了 解公司生产经营发展情况的基础上，运用专业知识和经验对公司董事会相关议案提出合 理性意见和建议，充分发挥指导和监督作用。对独立董事提出的相关意见建议，公司积 极予以采纳并及时落实，充分保证独立董事有效行使职权。

九、总体评价

作为公司独立董事，2022 年任职期间本人严格按照各项法律法规的要求，忠实勤勉 地履行职责，切实维护全体股东特别是中小股东的权益，密切关注公司治理运作、经营 决策，促进公司科学决策水平的提高。

以上是本人在2022 年度作为公司独立董事履行职责情况的汇报。公司于2022 年6 月6 日召开2022 年第一次临时股东大会选举产生了新的独立董事，本人已不再担任公司 独立董事一职，感谢广大投资者在本人任职期间给予的信任和支持，希望公司新任独立 董事继续本着谨慎、勤勉、忠实的原则，认真履行职责，希望公司未来继续稳健经营、 规范运作，以良好的业绩回报广大投资者！

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2023 年3 月29 日

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