Dazhong Mining Co.,Ltd. — AGM Information 2021

Dec 2, 2021

证券代码：001203 证券简称：大中矿业 公告编号：2021-065

内蒙古大中矿业股份有限公司

关于召开2021 年第四次临时股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）与《内蒙古大 中矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，经内蒙 古大中矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第六次会议审议通 过，决定于2021 年12 月20 日（星期一）召开公司2021 年第四次临时股东大会。 一、 召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2021 年第四次临时股东大会

• 2、股东大会的召集人：董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司于2021 年12 月2 日召开第五届董事会 第六次会议，会议审议通过了《关于召开2021 年第四次临时股东大会的议案》， 本次股东大会的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深圳证 券交易所业务规则和公司章程等的规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议召开时间：2021 年12 月20 日（星期一）下午14:30

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021 年12 月20 日9:15 至9:25，9:30 至11:30，13:00 至15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统投票具体时间为2021 年12 月20 日9:15 至15:00 期间的任 意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召 开。公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式进行表决。同一表决权出 现重复表决的，以第一次投票结果为准。

• 6、会议的股权登记日：2021年12月13日（星期一）

• 7、出席对象：

• 1 -

（1）在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人

截至股权登记日（2021 年12 月13 日）下午收市时在中国结算深圳分公司 登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式（授权 委托书格式详见附件2）委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是 公司股东。

• （2）公司董事、监事和高级管理人员；

• （3）公司聘请的律师；

• （4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

• 8、现场会议召开地点：内蒙古包头市高新区黄河大街55 号内蒙古大中矿业

• 股份有限公司19 楼会议室

二、 会议审议事项

• 1.00 关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案

• 2.00 关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案（逐项审议）

• 2.01 发行证券的种类

• 2.02 发行规模

• 2.03 票面金额和发行价格

• 2.04 债券期限

• 2.05 债券利率

• 2.06 还本付息的期限和方式

• 2.07 转股期限

• 2.08 转股股数确定方式

• 2.09 转股价格的确定和修正

• 2.10 转股价格向下修正条款

• 2.11 赎回条款

• 2.12 回售条款

• 2.13 转股后的股利分配

• 2.14 发行方式及发行对象

• 2.15 向公司原股东配售的安排

• 2.16 债券持有人会议相关事项

• 2 -

• 2.17 本次募集资金用途

• 2.18 担保事项

• 2.19 募集资金存管

• 2.20 本次发行可转债方案的有效期限

• 3.00 关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案

• 4.00 关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行性分析报告的议

案

• 5.00 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案

• 6.00 关于公开发行A 股可转换公司债券摊薄即期回报、填补措施以及相关

• 主体承诺的议案

• 7.00 关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案

• 8.00 关于提请股东大会授权董事会全权办理公司公开发行可转换公司债券

• 相关事宜的议案

• 9.00 关于收购资产暨关联交易的议案

上述议案已经公司第五届董事会第六次会议、第五届监事会第五次会议审议 通过，具体内容详见公司同日于《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、 《上海证券报》、《经济参考报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn） 披露的相关公告。

根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，议案1-8 需提交公司2021 年 第四次临时股东大会以特别决议方式审议通过，其中议案2 需要逐项表决。议案 9 需以普通决议方式审议通过，关联股东众兴集团有限公司、牛国锋、梁宝东、 林来嵘、梁欣雨、梁保国、安素梅和高文瑞在本次股东大会上应回避表决。上述 议案均属于影响中小投资者利益的重大事项，公司将进行中小投资者表决单独计 票（中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员及单独或合计持有上 市公司5%以上股份的股东以外的其他股东），单独计票结果将及时公开披露。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

提案编码	提案名称	备注
		该列打勾的栏 目可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√

• 3 -

非累积投票提案
1.00	关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案	√
2.00	关于公司公开发行可转换公司债券方案的议案 （逐项审议）	√作为投票对 象的子议案数： （20）
2.01	发行证券的种类	√
2.02	发行规模	√
2.03	票面金额和发行价格	√
2.04	债券期限	√
2.05	债券利率	√
2.06	还本付息的期限和方式	√
2.07	转股期限	√
2.08	转股股数确定方式	√
2.09	转股价格的确定和修正	√
2.10	转股价格向下修正条款	√
2.11	赎回条款	√
2.12	回售条款	√
2.13	转股后的股利分配	√
2.14	发行方式及发行对象	√
2.15	向公司原股东配售的安排	√
2.16	债券持有人会议相关事项	√
2.17	本次募集资金用途	√
2.18	担保事项	√
2.19	募集资金存管	√
2.20	本次发行可转债方案的有效期限	√
3.00	关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案	√
4.00	关于公司公开发行可转换公司债券募集资金使用可行 性分析报告的议案	√
5.00	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√
6.00	关于公开发行A 股可转换公司债券摊薄即期回报、填补 措施以及相关主体承诺的议案	√
7.00	关于公司可转换公司债券持有人会议规则的议案	√
8.00	关于提请股东大会授权董事会全权办理公司公开发行 可转换公司债券相关事宜的议案	√
9.00	关于收购资产暨关联交易的议案	√

四、会议登记事项

(一)登记方式

1、法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代 表人出席会议的，应持股东账户卡、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人证 明书及身份证办理登记手续；法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持代

• 4 -

理人本人身份证、加盖公章的营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、 法定代表人证明、法人股东股票账户卡办理登记手续；

2、自然人股东应持本人身份证、股东账户卡办理登记手续；自然人股东委 托代理人的，应持代理人身份证、授权委托书、委托人股东账户卡、委托人身份 证办理登记手续；

• 3、异地股东可采用信函或传真的方式登记，股东请仔细填写《股东大会参

• 会股东登记表》（附件三），以便登记确认。不接受电话登记。

(二)登记时间：本次股东大会现场登记时间为2021 年12 月14 日上午9:00 至11:00，下午14:00 至16:00；采用信函或传真方式登记的须在2021 年12 月 14 日18:00 前送达或传真到公司。

(三)登记地点：内蒙古大中矿业股份有限公司证券部，地址：内蒙古包头市 昆区黄河大街55 号；邮编014010（如通过信函方式登记，信封请注明“2021 年第四次临时股东大会”字样）。

(四)注意事项：出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件于会前半 小时到会场办理登记手续，谢绝未携带相关证件原件者出席。

• (五)其他事项

1、联系方式

联系人：高婷

联系电话：0472-5216664

传真：0472-5216664

• 2、会期半天，出席会议人员交通、食宿费自理。

• 3、网络投票系统异常情况的处理方式：网络投票期间，如网络投票系统遇

• 突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统 （网址为：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及具体 操作流程见附件一。

六、备查文件

• 1、《内蒙古大中矿业股份有限公司第五届董事会第六次会议决议》

• 5 -

• 2、《内蒙古大中矿业股份有限公司第五届监事会第五次会议决议》

特此公告。

内蒙古大中矿业股份有限公司

董事会 2021 年12 月2 日

• 6 -

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

• 1、投票代码：361203

• 2、投票简称：大中投票

• 3、填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达 相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对 具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意 见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决， 再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021 年12 月20 日的交易时间，即9:15-9:25，9:30-11:30， 13:00-15:00；

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

• 三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021 年12 月20 日9:15，结束时间 为2021 年12 月20 日15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资 者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深 交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联 网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3 、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互联网投票系 统进行投票。

• 7 -

附件二：

授权委托书

兹委托___代表本人（本单位）出席内蒙古大中矿业股份有限公司2021年第四次 临时股东大会，受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的事项进行投票 表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。

委托人姓名或名称：_____

身份证号或统一社会信用代码：___ 持有上市公司股份的性质和数量：___

受托人姓名、身份证号码：___

委托人对下述议案表决如下（请在相应的表决意见项下打√）：

提案编码	提案名称	备注	同意	反对	弃权
		该列打勾的栏目 可以投票
100	总议案：除累积投票提案外的所有提案	√
非累积投 票提案
1.00	关于公司符合公开发行可转换公司债 券条件的议案	√
2.00	关于公司公开发行可转换公司债券方 案的议案	√作为投票对象 的子议案数： （20）
2.01	发行证券的种类	√
2.02	发行规模	√
2.03	票面金额和发行价格	√
2.04	债券期限	√
2.05	债券利率	√
2.06	还本付息的期限和方式	√
2.07	转股期限	√
2.08	转股股数确定方式	√
2.09	转股价格的确定和修正	√
2.10	转股价格向下修正条款	√
2.11	赎回条款	√
2.12	回售条款	√
2.13	转股后的股利分配	√

8

2.14	发行方式及发行对象	√
2.15	向公司原股东配售的安排	√
2.16	债券持有人会议相关事项	√
2.17	本次募集资金用途	√
2.18	担保事项	√
2.19	募集资金存管	√
2.20	本次发行可转债方案的有效期限	√
3.00	关于公司公开发行可转换公司债券预 案的议案	√
4.00	关于公司公开发行可转换公司债券募 集资金使用可行性分析报告的议案	√
5.00	关于公司前次募集资金使用情况报告 的议案	√
6.00	关于公开发行A 股可转换公司债券摊薄 即期回报、填补措施以及相关主体承诺 的议案	√
7.00	关于公司可转换公司债券持有人会议 规则的议案	√
8.00	关于提请股东大会授权董事会全权办 理公司公开发行可转换公司债券相关 事宜的议案	√
9.00	关于收购资产暨关联交易的议案	√

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附件三：

内蒙古大中矿业股份有限公司

2021 年第四次临时股东大会参会股东登记表

个人股东姓名/法人股东名称
个人股东身份证号码/ 法人股东统一社会信用代码		法人股东法定代表人姓 名
股东账户号码		持股数量
出席会议人员姓名		是否委托
代理人姓名（如适用）		代理人身份证号码（如 适用）
联系电话		电子邮件
传真号码		邮政编码
联系地址

附注：

• 1.请用正楷字填写上述信息（须与股东名册上所载相同）。

• 2.上述参会股东登记表的剪报、复印件或按以上格式自制均。

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