Dayu Irrigation Group Co.,Ltd. — Management Reports 2012

Apr 10, 2012

甘肃大禹节水集团股份有限公司 独立董事2011年度述职报告

本人作为甘肃大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事， 在任职期间严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事的指导意见》、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规 范运作指引》及其他有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》等公 司相关的规定和要求，在2011年度工作中诚实、勤勉、独立的履行职责,积极出 席相关会议,认真审议董事会各项议案,对公司重大事项发表了独立意见,切实维 护了公司和股东尤其是中小股东的利益,较好地发挥了独立董事的独立性和专业 性作用。现将本人2011年度履行独立董事职责情况向各位股东汇报如下：

一、参加会议情况

2011年度，公司共召开8次董事会会议，本人自2011年4月8日召开的公司2010 年年度股东大会当选为本公司独立董事以来均积极参加。认真审阅会议材料，积 极参与各议题的讨论并提出合理建议，为董事会的正确决策发挥了积极的作用。 本人认为2011年度公司董事会会议和股东大会的召集、召开、重大经营决策事项 和其他重大事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及 公司其他事项在认真审阅的基础上均表示同意，无反对和弃权的情形。

本人出席董事会的会议情况如下：

应出席次数	亲自出席会议次数	委托出席次数	缺席次数	是否连续两次未亲自出席会议
6	6	0	0	否

二、发表独立意见情况

2011年度，本人作为独立董事，就公司相关事项发表独立意见情况如下： 1、2011 年2 月21 日在公司第二届董事会第二十九次会议上，对关于公司 董事会换届选举的议案发表了独立意见。

2、2011 年3 月16 日在公司第二届董事会第三十次会议上，对公司内部控 制自我评价报告、公司高级管理人员换届及新聘高级管理人员、公司2010 年度 募集资金存放与使用情况专项报告、续聘公司2011 年度审计机构、公司2010

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年度利润分配及资本公积转增股本预案、公司控股股东及其他关联方占用公司资 金、公司对外担保情况等6 项议案发表了独立意见。

3、2011 年5 月3 日在公司第三届董事会第三次会议上，对公司部分新聘高 管薪酬方案、公司为全资子公司甘肃大禹节水（酒泉）有限公司申请流动资金贷 款1 亿元提供全额保证担保的议案发表了独立意见。

4、2011 年8 月18 日在公司第三届董事会第四次会议上，对公司2011 年半 年度报告发表了专项说明和独立意见。

三、任职董事会各专门委员会的工作情况

本人作为提名委员会召集人及其他各委员会成员，2011年按照各委员会的实 施细则和工作程序，根据公司各高级管理人员所负责工作的工作范围、重要程度 等因素，对相关考核和评价标准提出建议。2011年2月11日，提名委员会根据《提 名委员会实施细则》的规定，对《关于公司董事会换届选举的议案》进行审议， 对其拟任董事的任职资格和条件进行了审查，并提交第二届董事会第二十九次会 议审议通过。2011年3月7日，提名委员会对《关于公司高级管理人员及新聘任高 级管理人员的议案》进行审议，并提交第二届董事会第三十次会议审议通过，新 聘任的3名高管对公司的研发设计、工程施工、技术服务、企业管理等方面带来 了新的活力。同时本人还就公司的生产经营、财务状况、对子公司的担保、董事 调整、高管续聘、年度审计等同公司管理层进行交谈，忠实履行了自己的独立董 事职责。

四、保护投资者权益方面所作的工作

1、对公司信息披露工作的监督。报告期内公司能够严格按照《深圳证券交 易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》 等法律、法规和公司的《信息披露管理制度》等有关规定，保证公司信息披露的 真实、准确、完整、及时、公正。

2、对公司的治理结构及经营管理的监督。报告期内，按照《公司法》、《深 圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规的要求履行独立董事的 职责，本人始终坚持谨慎、勤勉、忠实的原则，积极关注公司生产经营状况、财 务管理和内部控制等制度的建设及执行情况，及时了解公司经营状态和可能产生 的经营风险，对每一个提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料、及时进

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行调查、向相关部门和人员询问等，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效 地履行了独立董事的职责；按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材 料，并用自己专业知识做出独立、公正、客观的结论，审慎的行使表决权。

3、自身学习情况。认真学习了中国证监会、甘肃证监局以及深交所的有关 法律法规及相关文件，提高自身履职能力，切实加强对公司和投资者利益的保护 能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。

五、其他工作

1、报告期内，未对本年度的董事会议案及非董事会议案的其他事项提出反 对意见；

2、报告期内，未有提议召开董事会情况发生；

• 3、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生；

作为公司的独立董事，在本人的任职内，将继续勤勉尽职，利用专业知识和 经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，为董事会的科学决策提供参考意 见。

独立董事：赵新民

2012年4月8日

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