Dayu Irrigation Group Co.,Ltd. — Governance Information 2021

Mar 23, 2021

大禹节水集团股份有限公司

外部信息使用人管理制度

（2021年3月修订）

第一条 为规范大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）对外报送信 息的相关行为，加强公司在编制、审议和披露定期报告及重大事项期间的外部信 息报送和使用管理，依据《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办 法》、《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》（以下简称“《内 幕信息知情人登记制度》”）《大禹节水集团股份有限公司章程》（以下简称“《公 司章程》”）等有关规定，制定本制度。

第二条 本制度适用于公司及下属全资或控股子公司。

第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响的 信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、需报批的重大事项等。

第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要 求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。

第五条 公司的董事、监事和高级管理人员，控股股东及实际控制人以及其 他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期间，负有保密义务。定期 报告、临时报告公布前，不得以任何形式、任何途径向外界或特定人员泄漏定期 报告、临时报告的内容，包括但不限于座谈会、分析会议、接受投资者及媒体调 研座谈等方式。

第六条 公司在报定期报告披露前，不得向无法律法规依据的外部单位提前 报送年度统计报表等资料。对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送 要求，公司应拒绝报送。

第七条 公司各部门、全资子公司、分公司、控股子公司及其他相关人员依 据法律法规的要求向外部单位或个人提供公司尚未公开的重大信息、财务数据 等，需要将报送的外部单位相关人员作为内幕知情人登记在案备查，并及时将上

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述信息报备公司董事会办公室。具体登记制度依照公司《内幕信息知情人登记制 度》的规定执行。

第八条 公司负责对外报送相关信息的人员应将报送的相关信息作为内幕信 息，并书面提醒报送的外部单位相关人员履行保密义务，并告知其本制度第九至 十二条的相关内容。

第九条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大信 息，不利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司证 券。

第十条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄 露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。

第十一条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信 息，除非与公司同时披露该信息。

第十二条 公司各部门、全资子公司、控股子公司、分公司应严格执行本制 度的相关条款，同时督促外部单位或个人遵守本制度的相关条款。如违反本制度 及相关规定使用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求 其承担赔偿责任；如利用所获取的未公开信息买卖公司证券或建议他人买卖公司 证券的，本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法 机关处理。

第十三条 本制度未做规定的，适用《公司章程》和《公司信息披露管理办 法》等有关规定执行。本制度与《公司章程》如规定不一致的，以有关法律、法 规、规章、规范性文件规定为准。

第十四条 本制度由公司董事会负责解释并修订。

第十五条 本制度自董事会审议通过之日起生效，修改时亦同。

大禹节水集团股份有限公司董事会 2021年3月24日

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