Dayu Irrigation Group Co.,Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 19, 2021

证券代码：300021 证券简称：大禹节水 公告编号：2021－026 债券代码：123063 债券简称：大禹转债

大禹节水集团股份有限公司

2020 年度募集资金存放与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44 号）、《深圳证券交易所 创业板上市公司规范运作指引》以及深圳证券交易所《创业板上市公司业务办理 指南第 6 号—信息披露公告格式》的相关规定，本公司就 2020 年度募集资金存 放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）非公开发行股票募集资金实际到账金额和资金时间

2015 年 12 月 18 日，大禹节水集团股份有限公司（以下简称“公司”）收 到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准大禹节水集团股份有限公司非公开 发行股票的批复》（证监许可[2015]2979 号）文件，核准公司非公开发行不超过 9,700 万股新股。本次公司非公开发行人民币普通股 40,344,275 股（每股面值 1 元），发行价格为 17.88 元/股，募集资金总额为 721,355,637.00 元，扣除发行费 用 21,355,640.03 元，募集资金净额为 699,999,996.97 元，实际到账日期 2016 年 5 月 27 日。上述募集资金到位情况已经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审 验，并于 2016 年 5 月 30 日出具了瑞华验字[2016]62030005 号《验资报告》。

本公司对募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已存入中国建设银行 酒泉分行营业室（账号 62050164010109888888）、兰州银行酒泉分行营业室（账 号 101812000810081）、中国银行酒泉分行营业室（账号 104053078068）、浙商 银行兰州分行（账号 8210000010120100125633）和中国建设银行天津武清支行 （账号 12050172080000000591）五个募集资金专户内。

（二）公开发行可转换公司债券募集资金实际到账金额和资金时间

2020 年 6 月 22 日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《关于核准大

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禹节水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕 1245 号），核准公司向社会公开发行 638 万张可转换公司债券（以下简称“可 转债”），发行价格为每张 100 元，募集资金总额 638,000,000.00 元，扣除与本 次可转债发行相关的发行费用 13,279,056.61 元（不含税金额），募集资金净额 为 624,720,943.39 元，实际到账日期为 2020 年 8 月 3 日。立信会计事务所（特 殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并出具了信会师报字[2020] 第 ZG11712 号《大禹节水集团股份有限公司公开发行可转换公司债券募集资金 净额验证报告》

公司对本次发行可转债募集资金采取了专户存储制度，上述募集资金已存入 温州银行股份有限公司营业部（733000120190027369）、甘肃银行股份有限公司 肃州区支行（ 61012501200006590 ）、浙商银行股份有限公司酒泉分行 （ 8260000010120100027158 ）、兰州银行股份有限公司酒泉分行营业部 （ 101812001053202 ）、中国建设银行股份有限公司酒泉分行营业室 （ 62050164010100001006 ）、上海浦东发展银行股份有限公司酒泉分行 （ 24410078801300000951 ）、中国银行股份有限公司酒泉分行营业部 （104573729328）七个募集资金账户，并于募集资金专户开户银行、 保荐机构 签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

（三）募集资金使用和结余情况

1、非公开发行股票募集资金使用和结余情况

截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金累计投入募投项目 41,334.98 万元， 变更用途的募集资金为 18,107.94 万元（含利息收入且扣除相关手续费）。报告 期内，公司实际使用募集资金 620.56 万元，变更用途的募集资金为 11,039.11 万 元（含利息收入且扣除相关手续费）。截止 2020 年 12 月 31 日，该募集资金余 额为 0.00 元。

2、公开发行可转换公司债券募集资金使用和结余情况

报告期内，公司实际使用募集资金 19,443.47 万元，累积使用和变更募集资 金总额 19,443.47 万元。截止 2020 年 12 月 31 日，募集资金账户余额为人民币 36,955.46 万元（含利息收入且扣除相关手续费）。

二、募集资金存放和管理情况

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（一）非公开发行股票募集资金管理情况

公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司 监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，本公司对非公开发行股票募 集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中国银河证券 股份有限公司于 2016 年 6 月分别与中国建设银行酒泉分行营业室、兰州银行酒 泉分行营业室、中国银行酒泉分行营业室、浙商银行兰州分行和中国建设银行天 津武清支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方 监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募 集资金时已经严格遵照履行。

公司于 2018 年 6 月 14 日召开第五届董事会第八次（临时）会议、第五届监 事会第五次（临时）会议，于 2018 年 7 月 2 日召开 2018 年第四次临时股东大会 审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动 资金的议案》，同意公司终止天津大禹喷灌生产线建设项目及河西走廊黑果枸杞 高效节水灌溉产业化（第一期）项目两募投项目建设并将结余募集资金用于永久 补充流动资金。2019 年 4 月，公司第五届董事会第十六次会议审议通过注销部 分募集资金专户。2019 年 9 月公司完成兰州银行酒泉分行、建设银行武清支行、 浙商银行兰州分行的募集资金专户的注销。

公司于 2020 年 11 月 27 日召开第五届董事会第四十二次（临时）会议、第 五届监事会第二十五次（临时）会议，于 2020 年 12 月 14 日召开 2020 年第四次 临时股东大会审议通过《关于终止部分非公开发行募集资金投资项目并将结余募 集资金用于永久补充公司流动资金的议案》，同意公司终止现代农业节水设施连 锁经营服务中心建设运营项目、节水灌溉信息化自动控制装备生产线（天津）建 设项目，并将结余募集资金用于永久补充公司流动资金，用于与公司主营业务相 关的生产经营活动。2020 年 12 月，公司完成中国建设银行酒泉分行、中国银行 酒泉分行的募集资金账户注销事宜。

（二）公开发行可转换公司债券募集资金管理情况

公司为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《上市公司

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监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易 所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等 相关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，本公司对非公开发行股票募 集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国泰君安证券 股份有限公司于 2020 年 8 月份分别与温州银行股份有限公司营业部、甘肃银行 股份有限公司肃州区支行、浙商银行股份有限公司酒泉分行、兰州银行股份有限 公司酒泉分行营业部、中国建设银行股份有限公司酒泉分行营业室、上海浦东发 展银行股份有限公司酒泉分行、中国银行股份有限公司酒泉分行营业部签订了 《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证 券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格 遵照履行。

（三）募集资金专户存储情况

截至 2020 年 12 月 31 日，尚未使用的公开发行可转换公司债券募集资金以 协定存款、定期存款、委托理财等形式存放在募集资金开户银行，明细如下：

单位：人民币元

开户行 银行账号 甘肃银行肃州区支行 61012501200006590 浙商银行酒泉分行 8260000010120100027158 兰州银行酒泉分行 101812001053202 温州银行股份有限公司营业部 733000120190027369 建设银行酒泉分行 62050164010100001006 浦发银行酒泉分行 24410078801300000951 中国银行酒泉分行 104573729328 合计	募集资金余额
	54,898,739.51
	35,548,987.65
	19,248,383.26
	259,827,113.62
	12,224.18
	10,507.96
	8,696.58
	369,554,592.76

注：上述募集资金账户金额含报告期内产生的利息且扣除相关手续费用支出及未支付的 相关发行费用；公司于 2020 年 12 月 14 日召开第五届董事会第四十三次（临时）会议、第 五届监事会第二十六次（临时）会议，审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目 自筹资金和已支付发行费用的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资 金和已支付发行费用，置换金额为人民币 643.94 万元。上述置换资金 643.94 万元，未在报

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告期内将其转至自有资金账户。2020 年 12 月 31 日，公司分别从甘肃银行肃州区支行补充 流动资金 2,500 万元，从兰州银行酒泉分行补充流动资金 3,000 万元，从浙商银行酒泉分行 补充流动资金 1,500 万元。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金使用情况

具体详见本报告附件一、二中的相关内容。

（二）募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

（三）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

现代农业运营服务和科技研发中心建设项目经济效益体现在公司经营业绩 的整体提升当中，旨在增强公司的研发能力和运营能力，不涉及新增产能，不单 独核算经济效益指标。高端节水灌溉产品智能工厂建设项目由于 2020 年疫情影 响，项目建设未达到预期，因此报告期内无法单独核算效益。

（四）募投项目先期投入及置换情况

1、2016 年 7 月 5 日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于 公司使用部分募集资金置换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》：经 瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至 2016 年 5 月 27 日，公司以自筹 资金预先投入非公开发行募集资金项目的款项合计人民币 22,483.20 万元。经与 会董事审议，同意公司对 2015 年 2 月 10 日至 2016 年 5 月 27 日之间，预先投入 募集资金投资项目的自筹资金 22,483.20 万元进行置换。公司监事会、独立董事 发表了明确的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司出具了同意置换的 核查意见，瑞华会计师事务所出具了《关于大禹节水集团股份有限公司以自筹资 金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（瑞华核字[2016]62030026 号）。

2、2020 年 12 月 14 日，公司召开第五届董事会第四十三次会议审议通过《关 于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》；经 立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，截至 2020 年 8 月 13 日，公司以自筹 资金预先投入募投项目和已支付发行费用合计人民币 643.94 万元。经与会董事 审议，同意公司对截至 2020 年 8 月 13 日，预先投入募投项目和已支付发行费用 的自筹资金 643.94 万元进行置换。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意

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见，保荐机构国泰君安证券股份有限公司出具了同意置换的核查意见，立信会计 师事务所出具了《关于大禹节水集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》 （信会师报字[2020]第 ZG11943 号）。

（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、2017 年 3 月 21 日，公司第四届董事会第三十次（临时）会议和第四届 监事会第二十次（临时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求、保证募 集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金 5,000 万元暂时补充 流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至公 司募集资金专户。公司独立董事与保荐机构中国银河证券股份有限公司发表了同 意的意见。

2、2018 年 3 月 29 日,公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于公司使 用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用募集资金 8,000 万元 暂时补充流动资金，其中：河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项 目使用 5,000 万，现代农业节水设施连锁经营服务中心建设运营项目使用 3,000 万，使用期限不超过自本次董事会批准之日起 12 个月，到期将归还至募集资金 专户。公司独立董事、监事会及保荐机构中国银河证券股份有限公司发表了同意 的意见。根据公司第五届董事会第八次（临时）会议、公司第五届监事会第五次 （临时）会议及公司 2018 年第 4 次临时股东大会审议通过《关于终止部分募集 资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，决定终止天津 大禹喷灌生产线建设项目及河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项 目两募投项目建设并将结余募集资金用于永久补充流动资金，因此，前期使用河 西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目募集资金 5,000 万暂时补充 流动资金调整为永久补充流动资金，同时，2019 年 3 月 29 日公司已归还现代农 业节水设施连锁经营服务中心建设运营项目 3,000 万至募集资金专户。

3、2020 年 2 月 14 日，公司召开第五届董事会第二十七次（临时）会议、 第五届监事会第十九次（临时）会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时 补充流动资金的议案》，同意公司在保证募投项目建设的资金需求及募投项目正 常进行的前提下，使用部分闲置募集资金 9,000 万元暂时补充公司流动资金，使

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用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募集资金专用账 户。公司独立董事、监事会及保荐机构国泰君安证券股份有限公司发表了同意的 意见。上述暂时补充公司流动资金于 2020 年 11 月 26 日提前归还。

4、2020 年 12 月 14 日，公司召开第五届董事会第四十三次（临时）会议、 第五届监事会第二十六次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募 集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设资 金需求和募投项目正常进行的前提下使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元 暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后 将归还至募集资金专户。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

1、天津大禹喷灌生产线建设项目由于受目标区域市场土地流转费逐年提升， 农田种植结构发生变化，喷灌市场出现萎缩；河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产 业化（第一期）项目由于近年来黑果枸杞大面积种植，产量过剩，价格持续走低， 且黑果枸杞在种植过程中由于受地形地貌和自然环境的影响，项目建设费用比预 期增大。因此，2018 年 6 月 14 日经公司第五届董事会第八次（临时）会议审议 通过《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金 的议案》，决定终止以上两募投项目建设并将结余募集资金用于永久补充流动资 金。公司独立董事、监事会发表了同意的意见，保荐机构中国银河证券股份有限 公司发表了《关于大禹节水集团股份有限公司终止部分募集资金投资项目并将结 余募集资金用于永久补充流动资金之核查意见》。2018 年 7 月 2 日公司召开 2018 年第四次临时股东大会审议通过该议案，2018 年 7 月底公司已分批将以上两项 目的募集资金自专户转出用于永久补充流动资金。

2、现代农业设施连锁经营服务中心建设运营项目，由于公司创新实践并总 结形成了社会资本共同投资农田运营、EPCO（设计-采购-施工-运维）、农田托 管服务等一系列农水项目综合运营服务模式，而以自营店和加盟店为依托开展连 锁经营服务的营销模式已经不能满足公司当前面向农业科技和农业服务的业务 发展需求和方向，因此公司从多方面因素综合考虑，拟终止该募投项目。

节水灌溉信息化自动控制装备生产线（天津）建设项目，由于公司全面推行 水网、信息网、服务网“三网融合”发展理念，优先打造农水信息化软件集成能

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力，通过成立三家专业智慧水务公司和投资控股北京慧图科技股份有限公司，已 经具备比较完备的农水行业信息化综合解决方案能力。综合考虑公司目前的技 术、人才、市场状况以及公司战略转型升级和项目调整需要公司拟终止该募投项 目。

公司于 2020 年 11 月 27 日召开第五届董事会第四十二次（临时）会议、第 五届监事会第二十五次（临时）会议，于 2020 年 12 月 14 日召开 2020 年第四次 临时股东大会审议通过《关于终止部分非公开发行募集资金投资项目并将结余募 集资金用于永久补充公司流动资金的议案》，同意公司终止现代农业节水设施连 锁经营服务中心建设运营项目、节水灌溉信息化自动控制装备生产线（天津）建 设项目，并将结余募集资金用于永久补充公司流动资金，用于与公司主营业务相 关的生产经营活动。并于当月完成相关募集资金账户注销事宜。

五、尚未使用的募集资金使用计划和安排

2020 年 12 月 14 日，公司召开第五届董事会第四十三次（临时）会议、第 五届监事会第二十六次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的 议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设资金需求和募投项目正常进行 的前提下使用部分闲置募集资金不超过 10,000 万元暂时补充流动资金，使用期 限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期后将归还至募集资金专户；同 意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 2 亿元暂时闲 置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限自董事会审议通过之 日起 12 个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。剩余募集资金 继续进行高端节水灌溉产品智能工厂建设项目和现代农业运营服务和科技研发 中心建设项目的建设。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

2020 年度，公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及 相关公告格式的相关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放 及实际使用情况，不存在募集资金管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进 展情况均如实履行了披露义务。

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大禹节水集团股份有限公司董事会 2021 年 4 月 20 日

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附件一：

非公开发行股票募集资金使用情况对照表

单位：万元

							单位：万元	单位：万元	单位：万元	单位：万元
			72,135.56			本年度	620.56
						投入募
募集资金总额
						集资金
						总额
报告期内变更用途的募集			10,296.48				41,955.53
资金总额						已累计
累计变更用途的募集资金			28,044.47			投入募
总额						集资金
累计变更用途的募集资金			38.88%			总额	58.16%
总额比例
	是否	募集	调整	本年	截至	截至期	项目达	本年度	是否达	项目可
	已变	资金	后投	度投	期末	末投资	到预定	实现的	到预计	行性是
承诺投资项
	更项	承诺	资总	入金	累计	进度（%）	可使用	效益	效益	否发生
目和超募资
	目（含	投资	额（1）	额	投入	(3) ＝	状态日			重大变
金投向
	部分	总额			金额	(2)/(1)	期			化
	变更）				(2)
承诺投资项
目
现代农业节水	是	16,747 .80	8,580. 39	113.15	8,580. 39	100.00%	2020年06 月30日	23.83	不适用	是
设施连锁经营
服务中心
节水灌溉信息	是	5,033. 30	2,904. 23	507.41	2,904. 23	100.00%	2018年06 月30日	0.00	不适用	是
化自动控制装
备生产线（天
津）建设项目
天津大禹喷灌	是	5,504. 20	4,618. 97	0	4,618. 97	100.00%	2017年06 月30日	0.00	不适用	是
生产线建设项
目
河西走廊黑果	是	25,000 .00	8,137. 24	0	8,137. 24	100.00%	2018年06 月30日	-123.78	不适用	是
枸杞高效节水
灌溉产业化（第
一期）项目
	否	17,714 .70	17,714 .70	0	17,714 .70	100.00%	2016年07 月06日	不适用	不适用	否
偿还银行借款
承诺投资项	--	70,000 .00	41,955 .53	620.56	41,955 .53	--	--	--	--	--
目小计
未达到计划	河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目由于近年来黑果枸杞大面积种植，产 量过剩，价格持续走低，且黑果枸杞在种植过程中由于受地形地貌和自然环境的影响，项目建设 费用比预期增大，未达到预计效益。
进度或预计
收益的情况

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和原因（分具
体项目）
	天津大禹喷灌生产线建设项目由于受目标区域市场土地流转费逐年提升，农田种植结构发生 变化，喷灌市场出现萎缩；河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目由于近年来黑 果枸杞大面积种植，产量过剩，价格持续走低，且黑果枸杞在种植过程中由于受地形地貌和自然 环境的影响，项目建设费用比预期增大。因此，经公司第五届董事会第八次（临时）会议、公司 第五届监事会第五次（临时）会议及2018年第4次临时股东大会审议通过《关于终止部分募集 资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，决定终止以上两个募投项目建 设，公司独立董事、监事会及保荐机构中国银河证券股份有限公司发表了同意的意见。 现代农业设施连锁经营服务中心建设运营项目以自营店和加盟店为依托开展连锁经营服务 的营销模式已经不能满足公司当前面向农业科技和农业服务的业务发展需求和方向；节水灌溉信 息化自动控制装备生产线（天津）建设项目已经不符合公司战略转型升级和项目调整。因此，经 公司第五届董事会第四十二次（临时）会议、第五届监事会第二十五次（临时）会议审议通过《关 于终止部分非公开发行募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充公司流动资金的议 案》，决定终止以上两个募投项目建设，公司独立董事、监事会及保荐机构国泰君安证券股份有 限公司发表了同意的意见。
项目可行性
发生重大变
化的情况说
明
超募资金的	不适用
金额、用途及
使用进展情
况
募集资金投	不适用
资项目实施
地点变更情
况
募集资金投	不适用
资项目实施
方式调整情
况
	2016 年7月5日，公司第四届董事会第21次会议审议通过《关于公司使用部分募集资金置 换预先已投入募集资金投资项目自筹资金的议案》：经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验， 截至2016 年5 月27 日，公司以自筹资金预先投入非公开发行募集资金项目的款项合计人民币 22,483.20万元。经与会董事审议，同意公司对2015年2月10日至2016年5月27日之间，预先 投入募集资金投资项目的自筹资金22,483.20 万元进行置换。公司监事会、独立董事发表了明确 的同意意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司出具了同意置换的核查意见，瑞华会计师事务 所出具了《关于大禹节水集团股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报 告》（瑞华核字[2016]62030026号）。
募集资金投
资项目先期
投入及置换
情况
	1、2017年3月21日，公司第四届董事会第三十次（临时）会议和第四届监事会第二十次（临 时）会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在保证 募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，使用部分闲置募 集资金5,000万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期将 归还至公司募集资金专户。公司独立董事与保荐机构中国银河证券股份有限公司发表了同意的意 见。 2、2018 年3 月29日,公司第五届董事会第二次会议审议通过《关于公司使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》，决定使用募集资金8,000 万元暂时补充流动资金，其中：河西
用闲置募集
资金暂时补
充流动资金
情况

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走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目使用 5,000 万，现代农业节水设施连锁经营服 务中心建设运营项目使用 3,000 万，使用期限不超过自本次董事会批准之日起 12 个月，到期将归 还至募集资金专户。公司独立董事、监事会及保荐机构中国银河证券股份有限公司发表了同意的 意见。根据公司第五届董事会第八次（临时）会议、公司第五届监事会第五次（临时）会议及公 司 2018 年第 4 次临时股东大会审议通过《关于终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用 于永久补充流动资金的议案》，决定终止天津大禹喷灌生产线建设项目及河西走廊黑果枸杞高效 节水灌溉产业化（第一期）项目两募投项目建设并将结余募集资金用于永久补充流动资金，因此， 前期使用河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目募集资金 5,000 万暂时补充流动 资金调整为永久补充流动资金，同时，2019 年 3 月 29 日公司已归还现代农业节水设施连锁经营 服务中心建设运营项目 3,000 万至募集资金专户。

3、2020 年 2 月 14 日，公司召开第五届董事会第二十七次（临时）会议、第五届监事会第十 九次（临时）会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司 在保证募投项目建设的资金需求及募投项目正常进行的前提下，使用部分闲置募集资金 9,000 万 元暂时补充公司流动资金，使用期限为自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期归还至募 集资金专用账户。公司独立董事、监事会及保荐机构国泰君安证券股份有限公司发表了同意的意 见。上述暂时补充公司流动资金于 2020 年 11 月 26 日提前归还。

项目实施出 现募集资金 不适用 结余的金额 及原因 尚未使用的 募集资金用 截止报告期末，募集资金账户余额为 0 元，且公司非公开发行股票的全部募集资金账户已注销。 途及去向 募集资金使 公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相 用及披露中 关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金 存在的问题 管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。 或其他情况

附件二：

公开发行可转换公司债券 募集资金使用情况对照表

单位：万元

			单位：万元
	63,800.00	本年度	19,443.47
		投入募
募集资金总额
		集资金
		总额
报告期内变更用途的募集	0.00		19,443.47
资金总额		已累计
累计变更用途的募集资金	0.00	投入募
总额		集资金
累计变更用途的募集资金	0.00%	总额	30.48%
总额比例

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	是否	募集	调整	本年	截至	截至期	项目达	本年度	是否达	项目可
	已变	资金	后投	度投	期末	末投资	到预定	实现的	到预计	行性是
承诺投资项
	更项	承诺	资总	入金	累计	进度（%）	可使用	效益	效益	否发生
目和超募资
	目（含	投资	额（1）	额	投入	(3) ＝	状态日			重大变
金投向
	部分	总额			金额	(2)/(1)	期			化
	变更）				(2)
承诺投资项
目
高端节水灌溉	否	26,000 .00	26,000 .00			0.00%	2021年10 月31日	不适用	不适用	否
产品智能工厂
建设项目
现代农业运营	否	18,800 .00	18,800 .00	1,463. 52	1,463. 52	7.78%	2021年10 月31日	不适用	不适用	否
服务和科技研
发中心建设项
目
	否	19,000 .00	17,980 .00	17,979 .95	17,979 .95	100.00%		不适用	不适用	否
补充流动资金
承诺投资项	--	63,800 .00	62,780 .00	19,443 .47	19,443 .47	--	--	--	--	--
目小计
未达到计划	现代农业运营服务和科技研发中心建设项目经济效益体现在公司经营业绩的整体提升当中， 旨在增强公司的研发能力和运营能力，不涉及新增产能，不单独核算经济效益指标。 高端节水灌溉产品智能工厂建设项目由于2020 年疫情影响项目建设未达到预期，报告期内 未产生实际效益。
进度或预计
收益的情况
和原因（分具
体项目）
项目可行性	不适用
发生重大变
化的情况说
明
超募资金的	不适用
金额、用途及
使用进展情
况
募集资金投	不适用
资项目实施
地点变更情
况
募集资金投	不适用
资项目实施
方式调整情
况
募集资金投	2020年12月14日，公司第五届董事会第四十三次会议审议通过《关于使用募集资金置换预 先投入募投项目自筹资金和已支付发行费用的议案》；经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审 验，截至2020 年8 月13 日，公司以自筹资金预先投入募投项目和已支付发行费用合计人民币 643.94万元。经与会董事审议，同意公司对截至2020年8月13日，预先投入募投项目和已支付
资项目先期
投入及置换
情况

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	发行费用的自筹资金643.94万元进行置换。公司监事会、独立董事发表了明确的同意意见，保荐 机构中国银河证券股份有限公司出具了同意置换的核查意见，立信会计师事务所出具了《关于大 禹节水集团股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（信会师报字[2020]第ZG11943号）。
	1、2020年12月14日，公司召开第五届董事会第四十三次（临时）会议、第五届监事会第 二十六次（临时）会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》， 同意公司在不影响募集资金投资项目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下使用部分闲置 募集资金不超过10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个 月，到期后将归还至募集资金专户。
用闲置募集
资金暂时补
充流动资金
情况
项目实施出	不适用
现募集资金
结余的金额
及原因
	公司2020年度发行可转换公司债券，2020年12月14日，公司召开第五届董事会第四十三 次（临时）会议、第五届监事会第二十六次（临时）会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集 资金暂时补充流动资金的议案》、《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公 司在不影响募集资金投资项目建设资金需求和募投项目正常进行的前提下使用部分闲置募集资 金不超过10,000 万元暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过12 个月，到 期后将归还至募集资金专户；同意公司在不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超 过20,000万元暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品，使用期限自董事会审议通 过之日起12 个月内，在上述额度及决议有效期内，可循环滚动使用。剩余募集资金继续用于建 设募投项目建设。
尚未使用的
募集资金用
途及去向
募集资金使	公司董事会认为公司已按《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及相关公告格式的相 关规定及时、真实、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金 管理违规的情况。公司对募集资金的投向和进展情况均如实履行了披露义务。
用及披露中
存在的问题
或其他情况

附件三：

非公开发行股票 变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

		变更后项		截至期末
			本年度实		截至期末投资	项目达到预			变更后的项目可
变更后的	对应的原	目拟投入		实际累计			本年度实	是否达到预
			际投入金		进度（% ）	定可使用状			行性是否发生重
项目	承诺项目	募集资金		投入金额			现的效益	计效益
			额		(3)=(2)/(1)	态日期			大变化
		总额（1）		(2)
	现代农业 节水设施 连锁经营 服务中心	8,167.41	8,167.41	8,167.41	100%	不适用	不适用	不适用	否
永久补充
流动资金
	节水灌溉 信息化自 动控制装 备生产线	2,129.07	2,129.07	2,129.07	100%	不适用	不适用	不适用	否
永久补充
流动资金

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	（天津）建 设项目	（天津）建 设项目
	天津大禹 喷灌生产 线建设项 目		885.23	885.23	885.23	100%	不适用	不适用	不适用	否
永久补充
流动资金
	河西走廊 黑果枸杞 高效节水 灌溉产业 化（第一 期）项目		16,862.76	16,862.76	16,862.76	100%	不适用	不适用	不适用	否
永久补充
流动资金
	-		28，044.47	28，044.47	28，044.47	-	-		-	-
合计
		1、 天津大禹喷灌生产线建设项目由于受目标区域市场土地流转费逐年提升，农田种植结构发生变化， 喷灌市场出现萎缩；河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目由于近年来黑果枸杞大面积种植， 产量过剩，价格持续走低，且黑果枸杞在种植过程中由于受地形地貌和自然环境的影响，项目建设费用比预 期增大。 2018 年6 月14 日经公司第五届董事会第八次（临时）会议审议通过《关于终止部分募集资金投资项目 并将结余募集资金用于永久补充流动资金的议案》，决定终止以上两募投项目建设并将结余募集资金用于永 久补充流动资金。公司独立董事、监事会发表了同意的意见，保荐机构中国银河证券股份有限公司发表了《关 于大禹节水集团股份有限公司终止部分募集资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充流动资金之核查 意见》。2018 年7 月2 日公司召开2018 年第四次临时股东大会审议通过该议案，2018 年7 月底公司已分批 将以上两项目的募集资金自专户转出用于永久补充流动资金。 2、现代农业设施连锁经营服务中心建设运营项目，由于公司创新实践并总结形成了社会资本共同投资 农田运营、EPCO（设计-采购-施工-运维）、农田托管服务等一系列农水项目综合运营服务模式，而以自营 店和加盟店为依托开展连锁经营服务的营销模式已经不能满足公司当前面向农业科技和农业服务的业务发 展需求和方向，因此公司从多方面因素综合考虑，拟终止该募投项目。节水灌溉信息化自动控制装备生产线 （天津）建设项目，由于公司全面推行水网、信息网、服务网“三网融合”发展理念，优先打造农水信息化 软件集成能力，通过成立三家专业智慧水务公司和投资控股北京慧图科技股份有限公司，已经具备比较完备 的农水行业信息化综合解决方案能力。综合考虑公司目前的技术、人才、市场状况以及公司战略转型升级和 项目调整需要公司拟终止该募投项目。 公司于2020 年11 月27 日召开第五届董事会第四十二次（临时）会议、第五届监事会第二十五次（临 时）会议，于2020 年12 月14 日召开2020 年第四次临时股东大会审议通过《关于终止部分非公开发行募集 资金投资项目并将结余募集资金用于永久补充公司流动资金的议案》，同意公司终止现代农业节水设施连锁 经营服务中心建设运营项目、节水灌溉信息化自动控制装备生产线（天津）建设项目，并将结余募集资金用 于永久补充公司流动资金，用于与公司主营业务相关的生产经营活动。并于当月完成相关募集资金账户注销 事宜。
变更原因、决策程序
及信息披露情况说
明（分具体项目）
		不适用
未达到计划进度或
预计收益的情况和
原因（分具体项目）

1、 天津大禹喷灌生产线建设项目由于受目标区域市场土地流转费逐年提升，农田种植结构发生变化， 喷灌市场出现萎缩；河西走廊黑果枸杞高效节水灌溉产业化（第一期）项目由于近年来黑果枸杞大面积种植， 产量过剩，价格持续走低，且黑果枸杞在种植过程中由于受地形地貌和自然环境的影响，项目建设费用比预 期增大。

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变更后的项目可行 性发生重大变化的 不适用 情况说明

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方 法一致。

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