DAWEI TECHNOLOGY (GUANGDONG) GROUP CO., LTD. — AGM Information 2021

Jan 3, 2021

广东榕泰实业股份有限公司

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广东省揭阳市揭东经济开发区西侧

2021 年第一次临时股东大会

会 议 材 料

二〇二一年一月十九日 广东榕泰实业股份有限公司

广东榕泰（600589） 2021 年第一次临时股东大会会议资料

会议材料目录

2021 年第一次临时股东大会会议纪律 ................................................................................................ 2 2021 年第一次临时股东大会表决办法 ................................................................................................ 3 2021 年第一次临时股东大会会议议程 ................................................................................................ 4 议题一： 关于续聘会计师事务所的议案 ........................................................................................... 5

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广东榕泰（600589） 2021 年第一次临时股东大会会议资料

2021 年第一次临时股东大会会议纪律

本公司根据《公司法》、《公司章程》及中国证监会的有关规定，制定本次大会 的会议纪律。

• 一、经公司审验后符合参加本次大会的股东、列席人员及其他人员方可进入会

• 场；公司有权拒绝不符合条件的人士进入会场。

• 二、进入会场后，请按次序或安排就座。会议期间，请保持会场安静，不得随

• 意走动，不得打断别人的正常发言。

• 三、与会者必须遵守本次股东大会的议程安排，不得干扰、扰乱会议进程。 四、股东发言顺序按持股数量排列。

• 五、股东发言范围仅限于本次大会审议的议题或公司的经营、管理、发展等内

• 容，超出此限的大会秘书处有权取消发言人该次发言资格，董事、总经理、监事或 应答者有权拒绝回答无关问题。

六、股东对公司有关经营、管理等方面的建议可采取口头发言或书面形式，但 口头发言时间应服从大会秘书处安排。

七、股东、列席人员应当爱护会议文件，在董事会秘书的指导下签署、确认本 次会议有关文件、决议等。

• 八、股东必须严肃认真独立行使表决权，不得干扰其他股东的表决。

九、股东、列席人员及其他与会者必须对本次大会内容负有根据《公司章程》 及其他制度规定的保密义务。

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广东榕泰（600589）

年第一次临时股东大会会议资料

2021 年第一次临时股东大会表决办法

为维护股东的合法权益，确保股东在本次股东大会期间依法、有效行使表决权， 依据《公司法》和《公司章程》的规定，特制定本次股东大会表决办法。

一、大会采用记名投票方式表决，股东(包括股东代理人)在大会表决时，以其 所代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份有一票表决权。

二、股东对本次股东大会的议案应逐项审议并按自己的真实意思表决。

投票时，在议案下方的“同意”、“反对”、“弃权”中任选一项(只能选一项)， 并在对应的空格中打“√”为准，不符合此规则的表决票无效，按弃权票统计。

三、表决完成后，请股东将表决票投入票箱，以便及时统计表决结果。

四、统计表决投票，由两名股东代表和一名监事及本次大会见证律师参加清 点，并由律师当场宣布表决结果。

广东榕泰实业股份有限公司董事会

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2021 年第一次临时股东大会会议资料

2021 年第一次临时股东大会会议议程

一、宣布开会(14:30)

由董事会秘书宣读《本次股东大会会议纪律》、《本次股东大会表决办法》

二、审议议题

• 1、审议《关于续聘会计师事务所的议案》。

三、股东发言和提问

四、股东和股东代表对议案进行投票表决

五、统计投票表决结果

• 六、律师宣读投票表决结果

• 七、董事会秘书宣读公司本次股东大会决议

八、律师宣读见证意见

九、宣布会议结束

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议题一： 关于续聘会计师事务所的议案

关于续聘会计师事务所的议案

各位股东：

公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020 年度审计机构，对公司（含子

公司）进行会计报表审计和内控审计等业务。现将相关情况介绍如下：

• 一、拟聘任会计师事务所的基本情况

• （一）机构信息

• 1、基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012 年2 月9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业） 注册地址：北京市海淀区西四环中路16 号院7 号楼1101

执业资质：1992 年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、 期货相关业务许可证》，2006 年经PCAOB 认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010 年首 批获得H 股上市公司审计业务资质，2012 年获得《军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证 书》至今。

是否曾从事证券服务业务：是

2.人员信息 首席合伙人：梁春 截至2020 年11 月21 日合伙人数量：232 人

截至 2019 年末注册会计师人数：1458 人，较2018 年末注册会计师人数净增加150 人，

其中：从事过证券服务业务的注册会计师人数：699 人；

截至 2019 年末从业人员总数：6119 人

3.业务规模

2019 年度业务收入： 199,035.34 万元 2019 年度净资产金额：16,813.72 万元

2019 年度上市公司年报审计情况：319 家上市公司年报审计客户；收费总额2.97 亿元；涉

及的主要行业包括：制造业（165）、信息传输、软件和信息技术服务业（21）、批发和零售业（13）、

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房地产业（9）、建筑业（7）；资产均值：103.62 亿元

4.投资者保护能力

职业风险基金2019 年度年末数：266.73 万元

职业责任保险累计赔偿限额：70,000 万元

相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5.独立性和诚信记录

大华会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要 求的情形。

近三年受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的概况：行政处罚2 次，行政 监管措施19 次，自律监管措施3 次。具体如下：

类型	2018 年度	2019 年度	2020 年度
刑事处罚	无	无	无
行政处罚	1 次	无	1 次
行政监管措施	5 次	9 次	5 次
自律监管措施	1 次	2 次	无

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目合伙人：姜纯友，注册会计师，合伙人，2009 年起从事审计业务，至今负责过多家企业改 制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、绩效考核、证监局及财政部检查等工作，有证券 服务业务从业经验，无兼职。

质量控制复核人：李峻雄，注册会计师，合伙人，1997 年开始从事审计业务，专注于企业资产 重组、上市公司及央企审计业务，曾负责多家上市公司、央企及其他公司年度审计工作。2012 年开始专职负责大华会计师事务所（特殊普通合伙）重大审计项目的质量复核工作，审核经验 丰富，有证券服务业务从业经验，无兼职。

本期拟签字注册会计师：吴少华，注册会计师，2004 年开始从事审计业务，至今参与过多家企 业改制上市审计、上市公司年度审计、清产核资、证监局及财政部检查等工作，有证券服务业 务从业经验，无兼职。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

上述人员能够在执行本项目审计工作时保持独立性，近三年未发现其存在不良诚信记录。 （三）审计收费

本期审计费用168 万元，系按照本所提供审计服务所需工作人日数和每个工作人日收费标

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广东榕泰（600589）

年第一次临时股东大会会议资料

准收取服务费用。工作人日数根据审计服务的性质、风险大小、繁简程度等确定；每个工作人 日收费标准根据执业人员专业技能水平等分别确定。

上期审计费用168 万元，本期审计费用较上期审计费用增加 0 万元。

二、拟续聘会计师事务所已履行的程序

（一）董事会审计委员会意见

公司第八届董事会审计委员会对《关于续聘会计师事务所的议案》进行了认真审核，意见 如下：大华会计师事务所先后为多家上市公司提供年度审计服务，具备丰富的审计经验以及充 分的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，我们已对大华会计师事务所进行了审查，对其 执业质量进行了充分了解。结合公司实际情况，董事会审计委员会同意聘任大华会计师事务所 为公司2020 年度财务审计机构和内部控制审计机构，并将该事项提交公司董事会审议。

（二）公司独立董事事前认可意见及独立意见

事前认可意见：大华会计师事务所能够遵守注册会计师独立审计准则，勤勉尽责地履行审 计职责，客观、公正地发表了审计意见，较好地履行了审计机构的责任与义务。因此我们同意 将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司第八届董事会第十一次会议审议。

独立意见：大华会计师事务所具备证券、期货相关业务执业资格，具备为上市公司提供审 计服务的经验和能力，能够满足公司财务和内部控制审计工作的要求。公司本次续聘会计师事 务所符合相关法律法规的规定，不会影响公司会计报表的审计质量，不存在损害公司及其他股 东特别是中小股东利益的情形。因此，同意续聘大华会计师事务所为公司2020 年度年审审计机 构和内控审计机构，并同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提交股东大会审议。

（三）公司董事会审议及表决情况

公司于2020 年12 月31 日召开了第八届董事会第十一次会议，以9 票赞成、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。

请各位股东审议！

广东榕泰实业股份有限公司董事会

2020 年12 月31 日

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