Datang Telecom Technology Co., Ltd — Governance Information 2016

Aug 25, 2016

大唐电信科技股份有限公司

信息披露暂缓与豁免事务管理制度

第一章 总 则

第一条 为规范大唐电信科技股份有限公司（以下简称“公司”或“上市公 司”）信息披露暂缓与豁免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法合规履行 信息披露义务，根据《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证 券交易所上市公司信息披露暂缓与豁免业务指引》等规定，结合公司的实际情况， 制定本制度。

第二条 公司按照《股票上市规则》及上海证券交易所其他相关业务规则的 规定，办理信息披露暂缓、豁免的，适用本制度。

第三条 公司总部各部门、公司分公司、公司控股或实际控制的子公司的信 息披露暂缓与豁免，视同公司行为，应执行本制度。公司参股公司涉及重大事项 的，参照本制度执行。

第四条 应当披露的信息存在《股票上市规则》规定的暂缓、豁免情形的， 由公司自行审慎判断，公司不得滥用暂缓、豁免程序，规避应当履行的信息披露 义务。同时，公司接受上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。

第五条 公司应当严格管理信息披露暂缓、豁免事项，相关部门应当按照本 制度履行信息披露暂缓、豁免事项的内部审核、审批程序，并采取有效措施防止 暂缓或豁免披露的信息泄露。

第二章 暂缓与豁免的适用

第六条 暂缓、豁免披露的信息应当符合下列条件：

（一）相关信息尚未泄漏；

（二）有关内幕人士已书面承诺保密；

（三）公司股票及其衍生品种的交易未发生异常波动。

第七条 办理暂缓披露的信息需符合两项条件：

（一）相关信息存在不确定性，属于临时性商业秘密等情形；

（二）及时披露可能损害公司利益或者误导投资者。

第八条 办理豁免披露的信息需符合两项条件：

（一）相关信息属于国家秘密、商业秘密等情形；

（二）按上海证券交易所《股票上市规则》披露可能导致其违反国家有关保 密的法律法规或者危害上市公司及投资者利益。

第三章 内部审批流程

第九条 拟对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，申请部门负责人应在事件发 生当日将该信息涉及的相关资料和暂缓、豁免披露的申请提交董事会办公室。董事 会办公室做初步判断后提交董事会秘书审核，经公司董事会秘书、总经理、董事长 确认后，公司对相关信息作暂缓、豁免处理。暂缓、豁免的审批应于事件发生之 日起两个交易日内完成。

第十条 如特定信息符合暂缓、豁免披露条件，董事会秘书或董事会办公室负 责对相关事项进行登记，经公司总经理、董事长签字确认后，董事会办公室将相关 文件归档保存。需登记的事项包括：（1）暂缓或豁免披露的事项内容；（2）暂 缓或豁免披露的原因和依据；（3）暂缓披露的期限；（4）暂缓或豁免事项的知 情人名单；（5）相关内幕人士的书面保密承诺；（6）暂缓或豁免事项的内部审 批流程等。

第四章 信息披露

第十一条 对于不符合暂缓、豁免披露条件的信息，应当及时披露。

第十二条 已办理暂缓与豁免披露的信息，出现下列情形之一时，公司应当 及时披露：

（一）暂缓、豁免披露的信息被泄露或出现市场传闻；

（二）暂缓、豁免披露的原因已经消除或者期限届满，公司应当及时公告 相关信息，并披露此前该信息暂缓、豁免披露的事由、公司内部登记审核等情况； （三）公司股票及其衍生品种的交易发生异常波动。

第五章 责任

第十三条 相关部门未经公司审批，擅自对相关信息作暂缓与豁免处理，造成 公司信息披露出现重大错误或疏漏，或者存在其他违反本指引规定行为的，公司 视情况追究相关责任人的责任。

第十四条 在公司暂缓、豁免的信息未依法公开披露前，违反本制度规定的 保密义务，给公司造成损失的，依照公司相关奖惩管理制度给予处罚。

第六章 附 则

第十五条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及 部门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经 权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。

本制度所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的，关 系国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员知悉， 泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的信息。

第十六条 其他未尽事宜，应按照信息披露相关法律法规、其他规范性文件及 《大唐电信科技股份有限公司信息披露事务管理制度》的规定执行。

第十七条 本制度经公司董事会批准后生效，本制度由公司董事会负责解释。

大唐电信科技股份有限公司董事会

2016 年8 月25 日