DaShenLin Pharmaceutical Group Co., Ltd. — Proxy Solicitation & Information Statement 2020

Mar 19, 2020

证券代码： 603233 证券简称：大参林 公告编号： 2020-021

大参林医药集团股份有限公司

关于召开 2020 年第一次临时股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 股东大会召开日期：2020年4月7日

• 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统

• 一、 召开会议的基本情况

• 一

• ( )股东大会类型和届次

2020 年第一次临时股东大会

• (二)股东大会召集人：董事会

• (三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的 方式

• (四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020 年 4 月 7 日 14 点 00 分

• 召开地点：广东省广州市荔湾区龙溪大道 410 号、410-1 号大参林医药集团 股份有限公司福利楼 209 会议室

• (五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2020 年 4 月 7 日

至 2020 年 4 月 7 日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定 执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、 会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

序号	议案名称	投票股东类型
		A股股东
非累积投票议案
1	关于公司符合公开发行可转换公司债券条件 的议案	√
2. 00	关于公司公开发行可转换公司债券方案的议 案	√
2. 01	本次发行证券的种类	√
2.0 2	发行规模	√
2. 03	票面金额和发行价格	√
2. 04	债券期限	√
2. 05	债券利率	√
2. 06	付息的期限和方式	√
2.07	转股期限	√
2.08	转股股数确定方式	√
2. 09	转股价格的确定及其调整	√
2.10	转股价格向下修正	√
2.11	赎回条款	√
2.12	回售条款	√
2.13	转股年度有关股利的归属	√
2.14	发行方式及发行对象	√
2.15	向原A 股股东配售的安排	√
2.16	债券持有人及债券持有人会议有关条款	√

2.17	本次募集资金的用途	√
2.18	担保事项	√
2.19	募集资金存管	√
2.20	本次发行方案的有效期	√
3	关于公司公开发行可转换公司债券预案的议 案	√
4	关于公司公开发行可转换公司债券募集资金 运用的可行性分析报告的议案	√
5	关于公司前次募集资金使用情况报告的议案	√
6	关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期 回报及采取填补措施的议案	√
7	关于全体董事、高级管理人员、控股股东及实 际控制人对公司公开发行可转换公司债券摊 薄即期回报采取填补措施的承诺的议案	√
8	关于《大参林医药集团股份有限公司公开发行 可转换公司债券持有人会议规则》的议案	√
9	关于提请公司股东大会授权公司董事会全权 办理公司公开发行可转换公司债券具体事宜 的议案	√
10	关于股东回报规划（2020 年-2022 年）的议案	√
11	关于修改部分<公司章程>条款并办理工商备 案登记的议案	√

1、 各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第三届董事会第四次会议审议通过，详情请见公司 2020 年 3 月 20 日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》、《中国 证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告及后续披露的股东大会会议 资料。

• 2、特别决议议案：议案 1-4、议案 6-11

• 3、对中小投资者单独计票的议案：议案 1-4、议案 6-11

• 4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

• 5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、 股东大会投票注意事项

• 一

• ( )本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的， 既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进 行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投 票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认 证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

• (二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥 有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。 投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均 已分别投出同一意见的表决票。

• (三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的， 以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、 会议出席对象

• 一

• ( )股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的 公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代 理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

股份类别	股票代码	股票简称	股权登记日
Ａ股	603233	大参林	2020/3/30

• (二)公司董事、监事和高级管理人员。

• (三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

• 五、 会议登记方法

（一）登记手续

1. 法人股东：出席会议的法人股东须由法定代表人或者法定代表人委托的 代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，须持营业执照复印件（加盖公司公 章）、法定代表人本人身份证、能证明其有法定代表人资格的有效证明和法人股 东账户卡办理登记手续；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人须持本人 身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面委托书、法人股东账户卡和 法人股东单位营业执照复印件（加盖公司公章，验原件）办理登记手续。

2. 自然人股东：出席会议的个人股东需持本人身份证、股东账户卡、有效 持股凭证办理登记手续；个人股东的授权代理人需持本人身份证、委托人的股东 账户卡、委托人的有效持股凭证、书面的股东授权委托书办理登记手续；（授权 委托书见附件 1）。

3、因故不能出席会议的股东，可以书面委托他人出席会议，代理人持本人 身份证、授权委托书、授权人证券账户卡及持股证明办理登记手续；异地股东可 采用信函或传真的方式登记，但出席会议时需出示上述文件原件及复印件方为有 效。

（二）会议登记时间：2020 年 4 月 2 日（上午 8:00--11:00，下午 14:00--16： 30。）

（三）会议登记地点及授权委托书送达地点：广东省广州市荔湾区龙溪大道 410 号、410-1 号大参林医药集团股份有限公司证券部办公室。

（四）会议登记方式：股东（或代理人）可以到公司董事会办公室登记或用 信函、传真方式登记

六、 其他事项

（一）本次临时股东大会的现场会议为期半天，与会人员交通、食宿费自理。 （二）联系方式：

公司董事会秘书：刘景荣先生 020-81689688 会务联系人：邓琦女士 020-81689688

联系传真：020-81176091

公司邮箱：DSL1999@dslyy.com

公司地址：广东省广州市荔湾区龙溪大道 410 号、410-1 号

邮编：510000

特此公告。

大参林医药集团股份有限公司董事会 2020 年 3 月 20 日

附件 1：授权委托书

报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件 1 ：授权委托书

授权委托书

大参林医药集团股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席 2020 年 4 月 7 日召开的 贵公司 2020 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

序号	非累积投票议案名称	同意	反对	弃权
1	关于公司符合公开发行可转 换公司债券条件的议案
2.00	关于公司公开发行可转换公 司债券方案的议案
2.01	本次发行证券的种类
2.02	发行规模
2.03	票面金额和发行价格
2.04	债券期限
2.05	债券利率
2.06	付息的期限和方式
2.07	转股期限
2.08	转股股数确定方式

2.09	转股价格的确定及其调整
2.10	转股价格向下修正
2.11	赎回条款
2.12	回售条款
2.13	转股年度有关股利的归属
2.14	发行方式及发行对象
2.15	向原A股股东配售的安排
2.16	债券持有人及债券持有人会 议有关条款
2.17	本次募集资金的用途
2.18	担保事项
2.19	募集资金存管
2.20	本次发行方案的有效期
3	关于公司公开发行可转换公 司债券预案的议案
4	关于公司公开发行可转换公 司债券募集资金运用的可行 性分析报告的议案
5	关于公司前次募集资金使用 情况报告的议案
6	关于公司公开发行可转换公 司债券摊薄即期回报及采取 填补措施的议案
7	关于全体董事、高级管理人 员、控股股东及实际控制人对 公司公开发行可转换公司债 券摊薄即期回报采取填补措 施的承诺的议案
8	关于《大参林医药集团股份有

	限公司公开发行可转换公司 债券持有人会议规则》的议案
9	关于提请公司股东大会授权 公司董事会全权办理公司公 开发行可转换公司债券具体 事宜的议案
10	关于股东回报规划（2020年 -2022年）的议案
11	关于修改部分<公司章程>条 款并办理工商备案登记的议 案

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

“ ” “ ” “ ” 委托人应在委托书中 同意 、 反对 或 弃权 意向中选择一个并打“√”，对于委托 人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。