DaShenLin Pharmaceutical Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

May 10, 2021

证券代码：603233 证券简称：大参林 公告编号：2021-030

大参林医药集团股份有限公司关于

使用部分闲置募集资金购买理财产品的进展公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误看导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

• 委托理财受托方:兴业银行股份有限公司；

• 委托理财金额: 共 5,000 万元；

• 委托理财产品名称:兴业银行企业金融人民币结构性存款产品；

• 委托理财期限: 90 天；

• 履行的审议程序:公司于 2020 年 11 月 23 日，召开了公司第三届董事会 第十二次会议、第三届监事会第十二次会议,审议通过了《公司关于使 用部分闲置 2020 年可转债募集资金购买理财产品的议案》，同意公司 使用不超过人民币 8 亿元的闲置募集资金购买保本型理财产品，投资期 限为自此次董事会审议通过之日起 1 年,单笔投资期限不超过 12 个月。 在上述额度内，资金可以滚动使用。公司持有的保本型理财产品等金融 资产，不能用于质押。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

大参林医药集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”），为提 高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度 的情况下，使用不超过人民币共 5,000 万元的闲置募集资金购买保本型理财产品， 增加公司收益。

（二）资金来源

1、 资金来源：募集资金

2、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2020]1981 号文核准，公司于 2020 年 10 月 22 日公开发行了 14,050,000 张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总 额 1,405,000,000 元，扣除保荐承销费、律师费、会计师、资信评级、法批媒体 及发行手续费等发行费用 15,519,905.67 元后 ，实际募集资金净额为 1,389,480,094.33 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通 合伙）验证，并由其出具天健验[2020]2-55 号《验证报告》，公司已对募集资金 进行了专户存储。

截至 2020 年 12 月 31 日， 本次公司公开发行可转换公司债券募集资金总 额在扣除各项发行费用后的账户余额为 38,342.42 万元（包含利息），具体情况 如下：

如下：
开户行	账户号	截止到2020 年12 月31 日存储金额 （人民币万元）	用途
招商银行股份有限公 司广州海珠支行	120918373210788	4,693.95	南宁大参林中心 项目
兴业银行股份有限公 司广州天河北支行	391040100100332538	8,524.82	医药零售门店建 设项目
广发银行股份有限公 司广州广发大厦支行	9550880222011000142	2,971.99	汕头大参林医药 产业基地项目（粤 东运营中心）
上海浦东发展银行股 份有限公司广州东山 支行	82040078801500001601	2,818.73	南昌大参林产业 基地项目（一期）
上海浦东发展银行股 份有限公司广州东山 支行	82040078801700001600	4,499.34	茂名大参林生产 基地立库项目
上海浦东发展银行股 份有限公司广州东山 支行	82040078801900001594	6,009.76	老店升级改造项 目
中国银行股份有限公 司广州中山八路支行	632773742544	3,732.55	新零售及企业数 字化升级项目
中国银行股份有限公	693873733121	5,091.28	补充流动资金

司广州中山八路支行

合 计 38,342.42 -

（三）购买理财产品的基本情况

受托方名称	兴业银行股份有限公司
产品类型	银行结构性存款
产品名称	兴业银行企业金融人民币结构性存款产品
理财金额（万元）	5,000
预计年化收益率	保底利率1.50%+浮动利率为0%或1.78%或1.63%
预计收益金额（万元）	18.49或40.44或38.59
产品期限	90天
收益类型	保本浮动收益型
结构化安排	本金+固定收益+浮动收益 本产品浮动收益挂钩上海黄金交易所之上海金上午计准价格 产品收益=本金金额×（固定收益率+浮动收益率）×产品存续天数/365 固定收益=本金金额×固定收益率×产品存续天数/365，其中固定收益率=1.50 %/ 年。 浮动收益=本金金额×浮动收益率×产品存续天数/365 若观察日价格小于等于参考价格98.5%，则浮动收益率=1.78% /年； 若观察日价格大于参考价格98.5%且小于等于(参考价格 145% )，则浮动收益 率=1.63% /年； 若观察日价格大于(参考价格 145%)，则浮动收益率为零。
参考年化收益率	保底利率1.50%+浮动利率为0%或1.78%或1.63%
预计收益（如适用）	不适用
是否构成关联交易	否

（四）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司在使用部分闲置募集资金购买理财产品的过程中，将风险控制放在了首 位，审慎投资，严格把关。公司严格按照内部决策、执行、监督程序购买理财产 品，确保产品购买事宜的有效开展和规范运行，在上述理财产品期间，公司将与 银行保持密切联系，实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能 影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险，保证资金 安全。

二、 本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款

产品名称	兴业银行企业金融人民币结构性存款
产品类型	保本浮动收益型
理财金额（万元）	5,000
理财期限	90天
认购日	2021年5月7日
起息日	2021年5月8日
到期日	2021年8月6日
兑付日	2021年8月6日
产品观察挂钩标的	浮动收益挂钩上海黄金交易所之上海金上午计准价格
观察标的工作日	上海黄金交易所之交易日
观察日价格	观察日之观察标的价格
参考价格	起息日之下一观察标的的工作日之上海黄金交易所之上海金上午基准价
收益计算方式	产品收益=本金金额×（固定收益率+浮动收益率）×产品存续天数/365

（二）委托理财的资金投向

兴业银行股份有限公司委托理财的资金投向：上海黄金交易所之上海金交 易，在上海黄金交易所平台上用集中交易方式，对上海金基准价进行交易。

（三）本次公司使用闲置募集资金购买的理财产品为结构性存款，收益类型 为保本保最低收益型，期限为 90 天存款到期后赎回，该理财产品符合安全性高、 流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募投项 目正常进行，不存在损害股东利益的情形。

（四）风险控制分析

公司将风险控制放在首位，对理财产品投资严格把关，谨慎投资。本次公司 购买标的为期限不超过一年的低风险、保本型理财产品，风险可控。公司按照决 策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品购买的审批和执行程序，确 保理财产品购买事宜的有效开展和规范运行，确保理财资金安全。公司将依据上

海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保证收益型理财产品投资 以及相应的损益情况。

三、委托理财受托方的情况

（一）受托方的基本情况

兴业银行股份有限公司为上市公司，该公司成立于1988年，法定代表人为 高建平，注册资本为2,077,419.0751万元人民币，本次委托理财不存在为该次交 易专设情况，也不存在本次理财产品到期无法履约情况。

（二）以上购买理财受托方，与本公司、公司控股股东及其一致行动人、实 际控制人之间不存在任何关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司最近一年一期的财务状况如下：

单位：元

		单位：元
项目名称	2019年年末	2020年12月末
资产总额	8,671,927,623.31	12,331,926,019.36
负债总额	4,340,224,505.19	6,759,026,117.38
净资产	4,331,703,118.12	5,572,899,901.98
项目名称	2019年1-12月	2020年1-12月
经营活动现金流净额	1,707,770,707.96	1,953,915,828.18

截至 2020 年 12 月 30 日，公司货币资金为 3,750,371,716.05 元，本次委托理 财支付金额为 50,000,000 元，占最近一期期末货币资金的 1.33%。公司不存在有 大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

（二）对公司的影响

公司本次使用部分闲置募集资金购买保本浮动收益型理财产品，是在符合相 关法律法规，保证募投项目资金正常使用和募集资金安全性的前提下实施，不会 影响公司募投项目的正常开展及募投项目资金正常周转需要，并能产生一定的投 资收益，符合公司及股东的利益。

五、 风险提示

尽管本公司购买的结构性存款属于保本浮动收益型的低风险理财产品，但金 融市场受宏观经济影响较大，不排除该项投资受到市场风险、信用风险、政策风 险、流动性风险、不可抗力风险等风险从而影响收益。

六、 决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见

公司于2020年11月23日，召开了公司第三届董事会第十二次会议、第三届监事 会第十二次会议,审议通过了《公司关于使用部分闲置2020年可转债募集资金购 买理财产品的议案》，同意公司使用不超过人民币8亿元的闲置募集资金购买保 本型理财产品，增加公司收益。投资期限为自此次董事会审议通过之日起1年, 单笔投资期限不超过12个月。在上述额度内，资金可以滚动使用。公司持有的保 本型理财产品等金融资产，不能用于质押。具体内容详见2020年11月23日在上海 证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证 券时报》、《证券日报》披露的《大参林医药集团股份有限公司关于使用部分闲 置2020年可转债募集资金购买理财产品的公告》。董事会授权财务总监行使该项 投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。公司独立董 事、监事会和保荐机构对该议案发表了明确的同意意见。

七、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金购买理财的情况 （含本次购买理财）

金额：万元

序 号	理财产品类型	实际投入 金额	实际收 回本金	实际收益	尚未收回 本金金额
1	保本浮动收益型	10,000	10,000	92.47
2	保本浮动收益型	15,000	15,000	39.72
3	本金完全保障浮动利息	10,000	10,000	78.14
4	保本浮动收益型	10,000	10,000	94.74
5	保本浮动收益型	15,000	15,000	40.99
6	保本浮动收益型	5,000	5,000	38.44
7	本金保障固定收益	20,000	20,000	157.97
8	保本浮动收益型	12,000	12,000	86.76

9	保本保最低收益型	8,000	8,000	72.11
10	本金完全保障浮动收益	18,000	18,000	128.71
11	保本浮动收益型	12,000	12,000	94.68
12	保本浮动收益型	10,000	10,000	73.75
13	保本浮动收益型	12,000	12,000	0.02
14	本金保障固定收益	20,000			20,000
15	保本浮动收益型	5,000			5,000
16	保本浮动收益型	18,000			18,000
17	保本浮动收益型	10,000			10,000
18	保本浮动收益型	10,000			10,000
19	保本保最低收益型	8,000			8,000
合 计		228,000	157,000	998.50	71,000
最近12个月内单日最高投入金额				80,000
最近12个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%）				14.36
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%）				0.92
目前已使用的理财额度				71,000
尚未使用的理财额度				9,000
总理财额度				80,000

特此公告。

大参林医药集团股份有限公司

2021 年 5 月 10 日