DaShenLin Pharmaceutical Group Co., Ltd. — Capital/Financing Update 2021

Apr 19, 2021

证券代码：603233 证券简称：大参林 公告编号：2021-019

大参林医药集团股份有限公司

2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

• (一) 2019 年公开发行可转换公司债券

• 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准大参林医药集团股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2018〕2226 号）核准，本公司获准向社 会公开发行了可转换公司债券1,000.00 万张，发行价格为每张100.00 元，募集 资金总额为人民币100,000.00 万元，扣除承销及保荐费1,500 万元后的募集资金 为98,500.00 万元，已由保荐机构（主承销商）中信建投证券股份有限公司于2019 年4 月10 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除律师费、会计师、资信评级、 信息披露及发行手续费等其他发行费用235.80 万元，加上发行费用中可抵扣进项 税98.25 万元，本次实际募集资金净额为98,362.45 万元。上述募集资金到位情 况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健 验〔2019〕2-11 号）。

2. 募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

项 目	序号	金 额
募集资金净额	A	98,362.45

截至期初累计发生 额	项目投入	B1	31,213.34
	利息收入净额	B2	1,081.69
	购买理财产品净额	B3	40,000.00
	补充流动资金净额	B4	18,000.00
本期发生额	项目投入	C1	21,138.48
	利息收入净额	C2	1,302.58
	购买理财产品净额	C3	-35,000.00
	补充流动资金净额	C4	12,000.00
截至期末累计发生 额	项目投入	D1=B1+C1	52,351.81
	利息收入净额	D2=B2+C2	2,384.26
	购买理财产品净额	D3=B3+C3	5,000.00
	补充流动资金净额	D4=B4+C4	30,000.00
应结余募集资金		E=A-D1+D2-D3- D4	13,394.90
实际结余募集资金		F	13,394.90
差异		G=E-F

• (二) 2020 年公开发行可转换公司债券

• 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会《关于核准大参林医药集团股份有限公司公开发 行可转换公司债券的批复》（证监许可〔2020〕1981 号）核准，并经上海证券交 易所同意，本公司获准向社会公开发行可转换公司债券1,405 万张，发行价格为 每张100.00 元，募集资金总额为人民币140,500.00 万元，扣除承销及保荐费（不 含税）1,325.47 万元后实际收到的金额为139,174.53 元，已由保荐机构（主承 销商）中信建投证券股份有限公司于2020 年10 月28 日汇入本公司募集资金监管 账户。另减除律师费、审计验资费、资信评级费和发行手续费等其他发行费用 226.52 万元，本次实际募集资金净额为138,948.01 万元。上述募集资金到位情 况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健 验〔2020〕2-55 号）。

2. 募集资金使用和结余情况

单位：人民币万元

项 目		序号	金 额
募集资金净额		A	138,948.01
截至期初累计发生额	项目投入	B1
	利息收入净额	B2
	购买理财产品净额	B3
	补充流动资金净额	B4
本期发生额	项目投入	C1	20,847.94
	利息收入净额	C2	242.35
	购买理财产品净额	C3	80,000.00

截至期末累计发生额	项目投入	D1=B1+C1	20,847.94
	利息收入净额	D2=B2+C2	242.35
	购买理财产品净额	D3=B3+C3	80,000.00
应结余募集资金		E=A-D1+D2-D3	38,342.42
实际结余募集资金		F	38,342.42
差异		G=E-F

二、募集资金管理情况

• (一) 2019 年公开发行可转换公司债券

1. 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权 益，本公司按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则（2020年12 月修订）》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关 法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《管理办法》。本公 司对2019年公开发行可转换公司债券募集资金实行专户存储，在银行设立募集资 金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限于2019年4月29日分别与兴业银行 股份有限公司广州康王路支行、招商银行股份有限公司广州海珠支行、汇丰银行 （中国）有限公司广州分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利 和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本 公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2. 募集资金专户存储情况

截至2020 年12 月31 日，本公司有3 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币万元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
兴业银行股份有限公司广州康王路支行	398460100100069187	5,854.69
招商银行股份有限公司广州海珠支行	120906764710899	2,808.70
汇丰银行（中国）有限公司广州分行	629138397011	4,731.51
合 计		13,394.90

1. 公司使用闲置募集资金购买理财产品，截至2020 年12 月31 日，本公司 期末募集资金购买理财产品余额情况如下：

单位：人民币万元

序号	开户银行	产品名称	募集资金余额
1	招商银行股份有限公司广州 海珠支行	招商银行点金系列看涨三层区间 三个月结构性存款	5,000.00
合 计			5,000.00

(二) 募集资金管理情况

1. 募集资金管理情况

本公司对2020年公开发行可转换公司债券募集资金实行专户存储，在银行设 立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2020年11月16日 分别与兴业银行股份有限公司广州天河北支行、上海浦东发展银行股份有限公司 广州东山支行、招商银行股份有限公司广州海珠支行等签订了《募集资金三方监 管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协 议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

2. 募集资金专户存储情况

截至2020 年12 月31 日，本公司有8 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币万元

开户银行	银行账号	募集资金余额	备 注
兴业银行股份有限公司广州天河北支行	391040100100332538	8,524.82
中国银行股份有限公司广州中山八路支行	693873733121	5,091.28
上海浦东发展银行股份有限公司广州东山 支行	820400788019000015 94	6,009.76
招商银行股份有限公司广州海珠支行	120918373210788	4,693.95
中国银行股份有限公司广州中山八路支行	632773742544	3,732.55
上海浦东发展银行股份有限公司广州东山 支行	820400788015000016 01	2,818.73
上海浦东发展银行股份有限公司广州东山 支行	820400788017000016 00	4,499.34
广发银行股份有限公司广州广发大厦支行	955088022201100014 2	2,971.99
合 计		38,342.42

1. 公司使用闲置募集资金购买理财产品，截至2020 年12 月31 日，本公司 期末募集资金购买理财产品余额情况如下：

单位：人民币万元

序号	开户银行	产品名称	募集资金余额
1	兴业银行股份有限公司广州 天河北支行	中信建投收益凭证“固收鑫·稳 享”	20,000.00

2	兴业银行股份有限公司广州 天河北支行	兴业银行企业金融人民币结构性 存款产品	12,000.00
3	中国银行股份有限公司广州 中山八路支行	挂钩型结构性存款	8,000.00
4	招商银行股份有限公司广州 海珠支行	招商银行点金系列看涨三层区间 90 天结构性存款	18,000.00
5	广发银行股份有限公司广州 广发大厦支行	广发银行“广银创富”W 款2020 年第118 期人民币结构性存款	12,000.00
6	上海浦东发展银行股份有限 公司广州东山支行	公司稳利固定持有期JG9014 期	10,000.00
合 计			80,000.00

三、本年度募集资金的实际使用情况

• (一) 2019 年公开发行可转换公司债券

• 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

1. 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本次募集资金投资项目未出现异常情况。

1. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

运营中心建设项目建成后，能扩大公司营运中心面积，整体提升在物流、办 公等方面的营运能力，是公司整体经营需求的有益补充，无法单独核算效益。

1. 闲置募集资金使用情况说明

2. (1) 募集资金购买理财产品的情况

2019 年6 月8 日，本公司召开了第二届董事会第三十六次会议，会议审议通 过了《关于公司使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，为提高资金使用效 率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，同 意公司使用不超过人民币50,000.00 万元的闲置募集资金购买期限不超过12 个月 的低风险、保本型理财产品。公司独立董事、监事已经分别对此议案发表了同意 的意见。

2020 年6 月19 日，本公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会 第六次会议，会议审议通过了《公司关于使用部分闲置募集资金购买理财产品的 议案》，为提高闲置募集资金的使用效率，在确保日常经营资金需求和资金安全的 前提下，公司拟使用最高额度不超过 40,000 万元人民币闲置募集资金购买低风 险、短期(不超过12 个月)、安全性高、流动性好的稳健型金融机构(银行、证券 公司、信托公司等)理财产品。公司独立董事、监事已经分别对此议案发表了同意 的意见。

1) 2019 年10 月9 日公司使用部分闲置募集资金10,000.00 万元购买保本浮 动收益型结构性存款-兴业银行企业金融结构性存款，该产品起息日2019 年10 月 9 日，到期日2020 年1 月7 日。该项理财产品2020 年已到期全部赎回,并收到投 资收益82.60 万元。

2) 2019 年12 月27 日公司使用部分闲置募集资金20,000.00 万元购买保本浮 动收益型结构性存款-兴业银行企业金融结构性存款，该产品起息日2019 年12 月 27 日，到期日2020 年3 月26 日。该项理财产品2020 年已到期全部赎回,并收到 投资收益165.21 万元。

3) 2019 年10 月9 日公司使用部分闲置募集资金10,000.00 万元购买本金完 全保障浮动利息型结构性存款-招商银行挂钩黄金三层区间三个月结构性存款，该 产品起息日2019 年10 月9 日，到期日2020 年1 月9 日。该项理财产品2020 年 已到期全部赎回,并收到投资收益84.44 万元。

4) 2020 年1 月10 日公司使用部分闲置募集资金10,000.00 万元购买保本浮 动收益型结构性存款-兴业银行企业金融结构性存款，该产品起息日2020 年1 月

10 日，到期日2020 年4 月9 日。该项理财产品2020 年已到期全部赎回,并收到 投资收益84.56 万元。

5) 2020 年1 月10 日公司使用部分闲置募集资金10,000.00 万元购买本金完 全保障浮动利息结构性存款-招商银行挂钩黄金看跌三层区间三个月结构性存款， 该产品起息日2020 年1 月10 日，到期日2020 年4 月10 日。该项理财产品2020 年已到期全部赎回,并收到投资收益83.52 万元。

6) 2020 年4 月10 日公司使用部分闲置募集资金30,000.00 万元购买保本浮 动收益型结构性存款-兴业银行企业金融结构性存款，该产品起息日2020 年4 月 10 日，到期日2020 年7 月9 日。该项理财产品2020 年已到期全部赎回,并收到 投资收益257.28 万元。

7) 2020 年4 月10 日公司使用部分闲置募集资金10,000.00 万元购买本金完 全保障浮动利息结构性存款-招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款， 该产品起息日2020 年4 月10 日，到期日2020 年7 月10 日。该项理财产品2020 年已到期全部赎回,并收到投资收益83.52 万元。

8) 2020 年7 月16 日公司使用部分闲置募集资金15,000.00 万元购买保本浮 动收益型结构性存款-兴业银行企业金融结构性存款，该产品起息日2020 年7 月 16 日，到期日2020 年8 月17 日。该项理财产品2020 年已到期全部赎回,并收到 投资收益39.72 万元。

9) 2020 年7 月16 日公司使用部分闲置募集资金10,000.00 万元购买本金完 全保障浮动利息结构性存款-招商银行挂钩黄金看涨三层区间三个月结构性存款， 该产品起息日2020 年7 月16 日，到期日2020 年10 月16 日。该项理财产品2020 年已到期全部赎回,并收到投资收益78.14 万元。

10) 2020 年9 月4 日公司使用部分闲置募集资金15,000.00 万元购买保本浮 动收益型结构性存款-兴业银行企业金融结构性存款，该产品起息日2020 年9 月 4 日，到期日2020 年10 月9 日。该项理财产品2020 年已到期全部赎回,并收到 投资收益40.99 万元。

11) 2020 年10 月19 日公司使用部分闲置募集资金5,000.00 万元购买保本浮 动收益型结构性存款-招商银行点金系列看涨三层区间三个月结构性存款，该产品 起息日2020 年10 月20 日，到期日2021 年1 月20 日。该项理财产品尚未到期， 2020 年度计提投资收益30.08 万元。

(2) 闲置募集资金补充流动资金的情况

2019 年7 月23 日,本公司召开了第二届董事会第三十七次会议，审议通过了 《公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超 过25,000 万元暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审议通 过之日起不超过12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此议案发 表了同意的意见。公司于2019 年8 月使用了18,000 万元募集资金补充流动资金， 已于2020 年7 月10 日将上述资金提前归还至募集资金专用账户。

2020 年7 月13 日，本公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《公 司关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意将闲置募集资金不 超过人民币35,000.00 万元暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事会审计 通过之日起不超过12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此议案 发表了同意的意见。公司于2020 年7 月使用了30,000 万元募集资金补充流动资 金，暂未归还。

• (二) 2020 年公开发行可转换公司债券

• 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件2。

1. 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本次募集资金投资项目未出现异常情况。

1. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

2. (1) 新零售及企业数字化升级项目

本项目建设完成后，将进一步提升公司的信息化水平，构建公司基于数字化、 智能化、系统化的智慧管理体系，无法单独核算经济效益。

(2) 南宁大参林中心项目

本项目主要作为公司在广西壮族自治区的运营中心、面向公司内部提供仓储 及物流配送、员工配套宿舍等，不直接产生效益，经济效益无法直接测算。本项 目建成后，将提高公司在广西的运营能力、物流配送能力，为广西市场提供良好 的中后台支撑体系，有利于加快公司在广西的连锁门店布局。

(3) 汕头大参林医药产业基地项目(粤东运营中心)

本项目主要作为公司在广东省粤东地区的运营中心、面向公司内部提供仓储 及物流配送等，不直接产生效益，经济效益无法直接测算。本项目建成后，将提 高公司在广东省粤东地区的运营能力、物流配送能力，为粤东市场提供良好的中 后台支撑体系，有利于加快公司在粤东地区的连锁门店布局。

(4) 南昌大参林产业基地项目(一期)

本项目主要作为公司在江西省的运营中心、面向公司内部提供仓储及物流配 送等，不直接产生效益，经济效益无法直接测算。本项目建成后，将提高公司在 江西省的运营能力、物流配送能力，为江西市场提供良好的中后台支撑体系，有 利于加快公司在江西地区的连锁门店布局。

(5) 茂名大参林生产基地立库项目

本项目面向公司内部提供仓储及物流配送等，不直接产生效益，经济效益无 法直接测算。本项目建成后，将进一步提高公司在广东省的物流配送能力。

(6) 老店升级改造项目

本项目建设完成后，将改善门店形象、提高门店辨识度，提升消费者的购物 体验，对门店经营成果产生有利影响，无法单独核算效益。

(7) 补充流动资金

公司拟将募集资金中的20,036.00 万元用于补充流动资金，补充流动资金属 于非资本性支出，无法单独核算效益。

1. 闲置募集资金使用情况说明

募集资金购买理财产品的情况

2020 年11 月23 日，本公司召开了第三届董事会第十二次会议，会议审议通 过了《公司关于使用部分闲置2020 年可转债募集资金购买理财产品的议案》，为 提高闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响正常经营的情 况下，公司决定使用暂时闲置募集资金购买低风险、短期(不超过12 个月)、保本 型理财产品，增加公司收益。公司独立董事、监事已经分别对此议案发表了同意 的意见。

(1) 2020 年12 月2 日公司使用部分闲置募集资金20,000.00 万元购买本金保 障固定收益型理财产品-中信建投收益凭证“固收鑫·稳享”，该产品起息日2020 年12 月2 日，到期日2021 年3 月3 日。该项理财产品尚未到期，2020 年度计提 投资收益49.10 万元。

(2) 2020 年12 月2 日公司使用部分闲置募集资金12,000.00 万元购买保本浮 动收益型结构性存款-兴业银行企业金融人民币结构性存款产品，该产品起息日 2020 年12 月3 日，到期日2021 年3 月3 日。该项理财产品尚未到期，2020 年度 计提投资收益13.32 万元。

(3) 2020 年12 月2 日公司使用部分闲置募集资金8,000.00 万元购买保本保 最低收益型结构性存款-挂钩型结构性存款，该产品起息日2020 年12 月4 日，到 期日2021 年3 月8 日。该项理财产品尚未到期，2020 年度计提投资收益19.95 万元。

(4) 2020 年12 月2 日公司使用部分闲置募集资金18,000.00 万元购买本金完 全保障浮动收益型结构性存款-招商银行点金系列看涨三层区间90 天结构性存 款，该产品起息日2020 年12 月3 日，到期日2021 年3 月3 日。该项理财产品尚 未到期，2020 年度计提投资收益38.61 万元。

(5) 2020 年12 月2 日公司使用部分闲置募集资金12,000.00 万元购买保本浮 动收益型结构性存款-广发银行“广银创富”W 款2020 年第118 期人民币结构性 存款，该产品起息日2020 年12 月4 日，到期日2021 年3 月4 日。该项理财产品 尚未到期，2020 年度计提投资收益27.35 万元。

(6) 2020 年12 月2 日公司使用部分闲置募集资金10,000.00 万元购买保本浮 动收益型结构性存款-公司稳利固定持有期JG9014 期，该产品起息日2020 年12 月3 日，到期日2021 年3 月3 日。该项理财产品尚未到期，2020 年度计提投资 收益23.67 万元。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

• (一) 2019 年公开发行可转换公司债券

• 变更募集资金投资项目情况表

变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件3。

1. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

详见本专项报告三(一)3 之说明。

1. 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

• (二) 2020 年公开发行可转换公司债券

• 变更募集资金投资项目情况表

不存在变更募集资金投资项目的情况。

1. 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

详见本专项报告三(二)3 之说明。

1. 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明

募集资金投资项目不存在对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性 意见

本公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本公司2020年度募集资金 存放与使用情况出具了鉴证报告，认为：公司董事会编制的《关于2020年度募集 资金存放与实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金 管理办法》及相关格式指引的规定，如实反映了公司募集资金2020年度实际存放 与使用情况。

• 附件：1. 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

• 2020 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

• 2019 年公开发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表

特此公告。

大参林医药集团股份有限公司董事会

2021 年4 月20 日

附件1

2019 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2020 年度

编制单位：大参林医药集团股份有限公司

单位：人民币 万元

募集资金总额	募集资金总额	募集资金总额			98,362.45	本年度投入募集资金总额	本年度投入募集资金总额					21,138.48
变更用途的募集资金总额					15,000.00	已累计投入募集资金总额						52,351.81
变更用途的募集资金总额比例					15.25%
承诺投资 项目	是否已变更 项目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度实际 投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投入 进度(%) (4)＝(2)/(1)	项目达到 预定可使用 状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生 重大变化
直营连锁门 店建设项目	否	15,000.00	15,000.00	15,000.00	175.83	9,255.21	-5,744.79	62.70	2021 年12 月31 日	283.26	不适用 [注1]	否

玉林现代饮 片基地项目	是	25,000.00	8,362.45	8,362.45	649.63	5,492.79	-2,869.66	65.68	2021 年12 月31 日	[注2]	不适用 [注2]	否
运营中心建 设项目	是	60,000.00	75,000.00	75,000.00	20,313.03	37,603.82	-37,396.18	50.14	2022 年12 月31 日	不适用	不适用	否
合 计	－	100,000.00	98,362.45	98,362.45	21,138.48	52,351.81	-46,010.63	－	－		－	－
未达到计划进度原因（分具体项目）					无
项目可行性发生重大变化的情况说明					无
募集资金投资项目先期投入及置换情况					根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于大参林医药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的 鉴证报告》(天健审〔2019〕2-515 号)，截至2019 年4 月10 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际 投资额为23,745.33 万元，公司决定用本次募集资金23,745.33 万元，置换上述预先已投入募集资金项目的自筹资金。 募集资金投资项目置换已经公司第二届董事会第二十六次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况					2019 年7 月23 日,本公司召开了第二届董事会第三十七次会议，审议通过了《公司关于使用部分闲置募集资金暂时补 充流动资金的议案》，同意公司使用不超过25,000 万元暂时闲置的募集资金暂时补充流动资金，使用期限自董事会审 议通过之日起不超过12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此议案发表了同意的意见。公司于2019 年8 月使用了18,000 万元募集资金补充流动资金，已于2020 年7 月10 日将上述资金提前归还至募集资金专用账户。 2020 年7 月13 日，本公司召开了第三届董事会第七次会议，审议通过了《公司关于使用部分闲置募集资金暂时补充 流动资金的议案》，同意将闲置募集资金不超过人民币35,000.00 万元暂时用于补充公司流动资金，使用期限自董事 会审计通过之日起不超过12 个月。公司独立董事、监事会、保荐机构已经分别对此议案发表了同意的意见。公司于

	2020 年7 月使用了30,000 万元募集资金补充流动资金，暂未归还。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况	2019 年6 月8 日，本公司召开了第二届董事会第三十六次会议，会议审议通过了《关于公司使用部分闲置募集资金购 买理财产品的议案》，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下， 同意公司使用不超过人民币50,000.00 万元的闲置募集资金购买期限不超过12 个月的低风险、保本型理财产品。公司 独立董事、监事已经分别对此议案发表了同意的意见。 2020 年6 月19 日，本公司召开了第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，会议审议通过了《公司关于 使用部分闲置募集资金购买理财产品的议案》，为提高闲置募集资金的使用效率，在确保日常经营资金需求和资金安 全的前提下，公司拟使用最高额度不超过 40,000.00 万元人民币闲置募集资金购买低风险、短期(不超过12 个月)、 安全性高、流动性好的稳健型金融机构(银行、证券公司、信托公司等)理财产品。公司独立董事、监事已经分别对此 议案发表了同意的意见。 2020 年度公司累计使用闲置募集资金105,000.00 万元购买理财产品，累计赎回理财产品140,000.00 万元。截至2020 年12 月31 日，公司使用募集资金购买理财产品余额为5,000.00 万元。
募集资金其他使用情况	无

[注1]直营连锁门店建设项目预计计算期年均收入为39,097.97 万元，年均可实现净利润1,160.77 万元。目前该项目尚在建设期，新开门店整体处于亏损状态，暂未 达到预计年均收益水平。2019 年，项目实现销售收入17,456.08 万元，实现税后利润-1,776.13 万元。2020 年，项目实现销售收入25,502.96 万元，实现税后利润283.26 万元。公司新开业的门店市场培育期一般为两至三年，在培育期，由于促销费等费用投入较大，一般会出现亏损情况；另一方面，由于筹办期间开办费直接计入当期损益， 减少了新开门店开办期间的利润

[注2]公司在公开发行可转换公司债券募集说明书中披露：本项目完全达产后年均可实现收入为60,000.00 万元，年均可实现净利润2,249.48 万元。目前项目正在建 设中，尚未开始投产

附件2

2020 年公开发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2020 年度

编制单位：大参林医药集团股份有限公司	编制单位：大参林医药集团股份有限公司	编制单位：大参林医药集团股份有限公司	编制单位：大参林医药集团股份有限公司								单位：人民 币万元	单位：人民 币万元
募集资金总额					138,948.01	本年度投入募集资金总额						20,847.94
变更用途的募集资金总额					0.00	已累计投入募集资金总额						20,847.94
变更用途的募集资金总额比例					0.00
承诺投资 项目	是否已 变更项 目（含部 分变更）	募集资金承 诺投资总额	调整后 投资总额	截至期末承 诺投入金额 (1)	本年度实际 投入金额	截至期末累 计投入金额 (2)	截至期末累计 投入金额与承诺 投入金额的差额 (3)＝(2)-(1)	截至期末投 入进度(%) (4)＝ (2)/(1)	项目达到 预定可使用 状态日期	本年度实 现的效益	是否达 到预计 效益	项目可行 性是否发 生 重大变化
医药零售门店建 设项目	否	40,590.00	40,590.00	40,590.00	150.33	150.33	-40,439.67	0.37	2023 年4 月	-4,617.80	[注]	否

老店升级改造项 目	否	6,000.00	6,000.00	6,000.00	-	-	-6,000.00	-	2023 年4 月	不适用	不适用	否
新零售及企业数 字化升级项目	否	12,000.00	12,000.00	12,000.00	283.28	283.28	-11,716.72	2.36	2023 年4 月	不适用	不适用	否
南宁大参林中心 项目	否	25,668.00	25,668.00	25,668.00	3,012.94	3,012.94	-22,655.06	11.74	2022 年4 月	不适用	不适用	否
汕头大参林医药 产业基地项目(粤 东运营中心)	否	17,340.00	17,340.00	17,340.00	2,390.76	2,390.76	-14,949.24	13.79	2022 年4 月	不适用	不适用	否
南昌大参林产业 基地项目(一期)	否	14,366.00	12,814.01	12,814.01	8.47	8.47	-12,805.54	0.06	2022 年4 月	不适用	不适用	否
茂名大参林生产 基地立库项目	否	4,500.00	4,500.00	4,500.00	2.16	2.16	-4,497.84	0.05	2021 年12 月	不适用	不适用	否
补充流动资金	否	20,036.00	20,036.00	20,036.00	15,000.00	15,000.00	-5,036.00	74.87		不适用	不适用	否
合 计	－	140,500.00	138,948.01	138,948.01	20,847.94	20,847.94	-118,100.07	－	－		－	－
未达到计划进度原因（分具体项目）					无

项目可行性发生重大变化的情况说明	无
募集资金投资项目先期投入及置换情况	根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于大参林医药集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目 的鉴证报告》(天健审〔2021〕2-209 号)，截至2020 年10 月28 日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目 的实际投资额为15,129.89 万元，公司决定用本次募集资金15,129.89 万元，置换上述预先已投入募集资金项目的 自筹资金。募集资金投资项目置换已经公司第三届董事会第十七次会议审议通过。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况	无
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况	2020 年11 月23 日，本公司召开了第三届董事会第十二次会议，会议审议通过了《公司关于使用部分闲置2020 年 可转债募集资金购买理财产品的议案》，为提高闲置募集资金的使用效率，合理利用闲置募集资金，在不影响正常 经营的情况下，公司决定使用暂时闲置募集资金购买低风险、短期(不超过12 个月)、保本型理财产品，增加公司 收益。公司独立董事、监事已经分别对此议案发表了同意的意见。2020 年度公司累计使用2020 年可转债闲置募集 资金80,000.00 万元购买理财产品。
募集资金其他使用情况	无

[注]公司在公开发行可转换公司债券募集说明书中披露：本项目采取边开店、边运营的方式，建设期为3 年，运营期7 年。从项目建设第一年开始计 算，预计计算期年均收入为196,998.90 万元，年均可实现净利润5,519.44 万元。目前该项目尚在建设期，新开门店整体处于亏损状态，暂未达到预计年 均收益水平。2020 年，项目实现销售收入27,589.20 万元，实现税后利润-4,617.80 万元。公司新开业的门店市场培育期一般为两至三年，在培育期，由 于促销费等费用投入较大，一般会出现亏损情况；另一方面，由于筹办期间开办费直接计入当期损益，减少了新开门店开办期间的利润

附件3

2019 年公开发行可转换公司债券变更募集资金投资项目情况表

2020 年度

编制单位：大参林医药集团股份有限公司

单位：人民币万元

变更后的项目	对应的原项目	变更后项目 拟投入募集 资金总额	截至期末计 划累计投入 金额 (1)	本年度 实际投入金 额	实际累计 投入金额 (2)	投资进度(%) (3)=(2)/(1)	项目达到 预定可使用 状态日期	本年度 实现的 效益	是否达到 预计效益	变更后的项目 可行性是否发生 重大变化
直营连锁门店 建设项目	直营连锁门店建设 项目	15,000.00	15,000.00	175.83	9,255.21	62.70	2021 年12 月 31 日	283.26	不适用 [注]	否
玉林现代饮片 基地项目	玉林现代饮片基地 项目	8,362.45	8,362.45	649.63	5,492.79	65.68	2021 年12 月 31 日	[注]	不适用 [注]	否
运营中心建设 项目	运营中心建设项目	75,000,00	75,000,00	20,313.03	37,603.82	50.14	2022 年12 月 31 日	不适用	不适用	否

合 计 － 83,362.45 83,362.45 20,962.66 43,096.61 － － － －

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体项目）

公司于2020 年7 月13 日召开了第三届董事会第七次会议，会议审议通过了《公司关于部分募投项目 变更及延期的议案》，增加运营中心建设项目投资额15,000.00 万元，项目预计完成期限延长至2022 年12 月31 日。减少玉林现代饮片基地项目投资额15,000,00 万元,调整后，玉林现代饮片基地项目的 投资额为8,362.45 万元(由于公司2019 年可转债募集资金总额为100,000.00 万元,扣除发行费用后的 净额为98,362.45 万元，在募集资金使用分配时，调减玉林现代饮片基地项目的募集资金使用金额)。

公司于2021 年4 月18 日召开了第三届董事会第十七次会议，会议审议通过了《公司关于部分募投项 目延期的议案》，将“直营门店连锁建设项目” 完成日期延期到2021 年12 月31 日，“玉林现代饮 片基地项目” 完成日期延期到2021 年12 月31 日。

未达到计划进度的情况和原因（分具体项目） 详见附件1 之说明。 变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 未发生重大变化。

[注]详见附件1 之注释