Dark Horse Technology Group Co. Ltd — Share Issue/Capital Change 2021

Sep 8, 2021

证券代码：300688 证券简称：创业黑马 公告编号：2021-058

创业黑马科技集团股份有限公司

关于非公开发行限售股份上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次解除限售股份的数量为14,008,976 股，占公司股本总额的12.83%； 本次实际可流通的股份数量为14,008,976 股，占公司股本总额的12.83%。

• 2、本次解除限售股份可上市流通日期为2021 年9 月13 日。

一、非公开发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于核准创业黑马科技集团股份有限公司非公 开发行股票的批复》（证监许可[2020]1207 号）核准。创业黑马科技集团股份有 限公司（以下简称“公司”或“创业黑马”）向青岛劲邦劲智创业投资合伙企业 （有限合伙）、张海峰、张翅、吴世春、南京劲邦高创创业投资合伙企业（有限 合伙）、诺德基金管理有限公司、嘉兴铂诺股权投资合伙企业（有限合伙）、上海 纯达资产管理有限公司，发行股份数量共计14,008,976 股。本次非公开发行股 票的上市日为2021 年3 月12 日。

二、 本次解除限售股份限售安排及股东履行承诺的情况

1、据公司《创业板非公开发行股票上市公告书》中披露内容，本次非公开 发行的股份自上市之日起六个月内不得上市交易。本次申请解除限售的股东：青 岛劲邦劲智创业投资合伙企业（有限合伙）、张海峰、张翅、吴世春、南京劲邦 高创创业投资合伙企业（有限合伙）、诺德基金管理有限公司、嘉兴铂诺股权投

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资合伙企业（有限合伙）、上海纯达资产管理有限公司作为公司非公开发行股票 购买资产的认购对象，分别做出如下承诺：

本人/公司参与认购的创业黑马科技集团股份有限公司非公开发行股票所获 配的股票自本次发行结束新股上市之日起锁定6 个月。

2、截至本公告日披露日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述承 诺。

3、本次申请解除股份限售的股东均不存在对公司的非经营性资金占用的情 况，公司也不存在对该限售股份持有人的违规担保情况。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2021 年9 月13 日（因原上市流通 日2021 年9 月11 日为非交易日，故而顺延至2021 年9 月13 日）。

2、本次解除限售股份的数量为14,008,976 股，占公司股本总额的12.83%； 本次实际可流通的股份数量为14,008,976 股，占公司股本总额的12.83%。

3、本次申请解除股份限售的股东人数为8 名。

4、股份解除限售及上市流通具体情况：

					本次实际 可上市流 通数量
序 号			所持限售 股份总数	本次解除 限售数量
	股东名称	股东证券账户名称
1	青岛劲邦劲智创 业投资合伙企业 （有限合伙）	上海劲邦股权投资管理有 限公司－青岛劲邦劲智创 业投资合伙企业（有限合 伙）	3,848,620	3,848,620	3,848,620
2	张海峰	张海峰	2,245,028	2,245,028	2,245,028
3	张翅	张翅	1,924,310	1,924,310	1,924,310
4	南京劲邦高创创 业投资合伙企业 （有限合伙）	上海劲邦股权投资管理有 限公司－南京劲邦高创创 业投资合伙企业（有限合 伙）	1,520,205	1,520,205	1,520,205
5	诺德基金管理有 限公司	诺德基金－刘坚－诺德基 金浦江61 号单一资产管理 计划	1,282,873	1,282,873	1,282,873
6	嘉兴铂诺股权投 资合伙企业（有 限合伙）	嘉兴铂诺股权投资合伙企 业（有限合伙）－铂诺柏华 创新1号私募股权投资基金	1,263,630	1,263,630	1,263,630

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					本次实际 可上市流 通数量
序 号			所持限售 股份总数	本次解除 限售数量
	股东名称	股东证券账户名称
7	上海纯达资产管 理有限公司	上海纯达资产管理有限公 司－纯达蓝宝石2号私募证 券投资基金	962,155	962,155	962,155
8	吴世春	吴世春	962,155	962,155	962,155
合计			14,008,97 6	14,008,97 6	14,008,97 6

本次申请解除限售的股份不存在质押、冻结的情况。本次解除限售后实际可 流通股份数量为14,008,976 股，占公司总股本的12.83%。

四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表

	本次变动前	本次变动前	本次变动数 量	本次变动后	本次变动后
股份性质
	数量（股）	比例		数量（股）	比例
有限售条件股 份	35,091,569	32.13%	-14,008,976	21,082,593	19.30%
无限售条件股 份	74,117,407	67.87%	14,008,976	88,126,383	80.70%
总股本	109,208,97 6	100.00%	0	109,208,97 6	100.00%

五、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：创业黑马本次限售股份上市流通符合《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 及《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规和规范性文 件的要求；公司本次限售股份解除限售数量、上市流通时间符合有关法律、行政 法规、部门规章、有关规则的要求；公司本次解禁限售的股份持有人严格履行了 首次公开发行并上市时做出的承诺。截至本核查意见出具之日，公司与本次限售 股份相关的信息披露真实、准确、完整。保荐机构同意公司本次解除限售股份上 市流通事项。

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六、备查文件

• 1、限售股份上市流通申请书；

• 2、限售股份上市流通申请表；

• 3、股本结构表和限售股份明细表；

• 4、保荐机构的核查意见；

• 5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

创业黑马科技集团股份有限公司董事会 2021 年9 月8 日

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