DARBOND TECHNOLOGY CO., LTD — Audit Report / Information 2023

Apr 19, 2024

东方证券承销保荐有限公司 关于烟台德邦科技股份有限公司

2023 年度持续督导现场检查报告

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自 律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，东方证券承销保荐 有限公司（以下简称“东方投行”、“保荐机构”）作为正在履行烟台德邦科技股 份有限公司（以下简称“德邦科技”、“公司”）持续督导工作的保荐机构，对公 司 2023 年度（以下简称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查， 现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构

东方证券承销保荐有限公司

（二）保荐代表人

王国胜、李天雄

（三）现场检查时间

2024 年 1 月 3 日、2024 年 2 月 29 日

（四）现场检查人员

王国胜、李天雄

（五）现场检查手段

• 1、与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通；

• 2、查看公司生产经营场所；

• 3、查阅并复印公司内控制度文件、持续督导期间的“三会”文件、信息披露

• 文件、关联交易、对外担保及重大对外投资相关资料等；

• 4、查阅和复印上市公司募集资金使用凭证、募集资金账户余额明细等资料。

• 5、核查本持续督导期间公司及董事、监事、高级管理人员承诺履行情况等。

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二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了公司的公司章程、三会议事规则，收集了股东大会、董事 会和监事会的会议通知、决议和记录等资料，核对了公司相关公告，并查阅了公司 其他内控制度。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司的公司章程和公司治理制度完 备、合规，相关制度得到有效执行；公司的三会运作较为规范，历次股东大会、董 事会和监事会会议的召集、召开程序、通知时间、授权委托等符合《股东大会规 则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》及《公司章程》的规定；会议资料记录完整、保存安全；会议决议均由 出席会议的董事或监事签名确认，并按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《公司章程》、《信息披露管理制度》的相关规定充分及时披露；公司内部控制制 度得到有效执行，内控环境良好，风险控制有效。

（二）信息披露情况

现场检查人员对公司三会文件、会议记录进行了检查，并与指定网络披露的 相关信息进行对比和分析。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司制订了完整的信息披露制度， 信息披露制度符合《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等相关法规规定，公司履行了必要的信息披露义务，信息披露不存在虚 假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情

况

现场检查人员查阅了《公司章程》、《关联交易管理办法》等相关制度文件， 查阅了本持续督导期间公司的三会文件及公告，查阅了公司与关联方交易、往来 相关资料，并与公司相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司资产完整，人员、财务、机构、 业务独立性良好，不存在控股股东、实际控制人及其他关联方违规占用公司资金 的情形。

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（四）募集资金使用情况

现场检查人员查阅了公司《募集资金使用管理制度》等相关制度文件，查阅了 本持续督导期间与募集资金使用相关的三会文件及公告，查阅了募集资金专户银 行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料，并与公司相关董事、监事、 高级管理人员及有关人员访谈沟通。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司已建立募集资金管理制度,并 能按照制度的规定存放和使用募集资金，公司使用募集资金已经按规定履行了相 关决策程序并进行了信息披露，不存在违规使用募集资金的情况。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了《公司章程》、《关联交易管理办法》、《对外担保管理 制度》、《对外投资管理制度》等内部控制制度，查阅了公司关于关联交易、对外 担保和重大对外投资有关项目的内部决策文件、重大合同、公告等资料，并与公司 相关董事、监事、高级管理人员及有关人员访谈沟通。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司不存在违规关联交易、对外担 保及重大对外投资情况。

（六）经营状况

现场检查人员查看了公司主要生产经营场所，查阅了公司财务报告及相关财 务、业务资料，同行业上市公司的财务报告等资料，并与公司相关董事、监事、高 级管理人员及有关人员访谈沟通。

经核查，保荐机构认为：本持续督导期间，公司经营状况良好，业务运转正常， 主要业务的经营模式未发生重大变化；公司主要业务的市场前景、行业经营环境 未发生重大不利变化。

（七）其他事项

现场检查人员查阅并核对了公司、主要股东及董监高所做承诺及履行情况。 经核查，保荐机构认为：公司、主要股东及董监高严格履行了承诺，并未发生违反 承诺的情形。

三、提请上市公司注意的事项及建议

建议公司应保持对信息披露工作的高度重视，继续严格按照《公司法》、《证

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券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的要求，切实履行信 息披露义务，不断完善上市公司治理结构；公司应持续、合理安排募集资金使用， 有序推进募投项目的建设及实施，确保募投项目完成并实现预期收益。

四、 是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券交易所相关规 定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项

本持续督导期间，公司不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》及上海证券 交易所相关规定应当向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

五、上市公司及其他中介机构的配合情况

保荐机构本次现场检查过程中，公司及其他中介机构给予了积极的配合，为 本次现场检查提供了必要的支持。

六、本次现场检查的结论

经现场检查，保荐机构认为：本持续督导期间，德邦科技在公司治理、内控 制度、三会运作、信息披露、独立性、关联交易、对外担保、重大对外投资等重 要方面的运作符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所 上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关要求；截至本报告出具之 日，德邦科技经营模式、业务结构等均未发生重大不利变化，经营情况良好；保 荐机构将持续关注德邦科技募集资金投资项目进展情况，并督促公司有效合理的 使用募集资金。

（以下无正文）

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（本页无正文，为《东方证券承销保荐有限公司关于烟台德邦科技股份有 限公司 2023 年度持续督导现场检查报告》之签字盖章页）

保荐代表人：

王国胜 李天雄

东方证券承销保荐有限公司

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