DAQING HUAKE CO.,LTD — Management Reports 2022

Apr 29, 2022

大庆华科股份有限公司 2021 年度监事会工作报告

报告期内,公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章 程》、《监事会议事规则》和有关法律、法规等的要求,从切实维护公 司利益和广大股东权益出发,认真履行监督职责。监事会成员出席和 列席了2021年度历次股东大会和董事会会议,我们认为:董事会认真 执行了股东大会的各项决议,勤勉尽责,未出现损害公司、股东利益 的行为,董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》 的要求。监事会对报告期内公司的生产经营活动进行了有效地监督, 认为公司经理层认真执行了董事会的各项决议,经营中未出现违规操 作行为,各项工作规范有序的推进,对公司相关监督事项均无异议。 现将监事会 2021年度的工作情况报告如下:

一、公司监事会的日常工作情况

序号	会议名称	时 间	方式	通过议案
一	第八届监事会第三次会议	2021.04.22	现场	1、2020年监事会工作报告,本议案需提交2020年年度股东大会审议。2、2020年度公司内部控制自我评价报告。3、2020年财务预算执行情况及2021年预算安排,本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。4、2020年度利润分配预案,本议案需提交2020年年度股东大会审议。5、关于部分资产计提减值准备的议案,本议案需提交2020年年度股东大会审议。6、2020年度报告全文及摘要。7、2021年第一季度报告全文及正文。
二	第八届监事会第四次会议	2021.08.26	现场	《2021年半年度报告全文及摘要》
三	第八届监事会2021年第一次临时会议	2021.10.22	通讯	《2020年第三季度报告》。
四	第八届监事会2021年第二次临时会议	2021.11.29	通讯	《关于提名第八届监事会监事候选人的议案》提名王洪涛先生为公司第八届监事会监事候选人。
五	第八届监事会2021年第三次临时会议	2021.12.16	通讯	《关于选举第八届监事会主席的议案》选举王洪涛先生为公司第八届监事会主席。

报告期内,公司监事会共召开五次会议,详细情况如下:

二、监事会对公司有关事项的意见

报告期内,公司监事会严格按照有关法律、法规及《公司章程》 等有关规定,对公司的依法运作、财务状况、关联交易、对外担保、 内部控制、募集资金等方面进行全面监督,经认真审议一致认为:

1、公司依法运作情况

公司严格依照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家其他有 关法律、法规规范运作,决策程序合法;公司内部控制制度较为完善, 公司董事、高级管理人员在执行公司职务时无违反法律、法规、公司 章程或损害公司及股东利益的行为;公司董事会会议、股东大会的召 开和决议均符合相关法律、法规的规定。报告期内公司监事会成员出 席了四次股东大会会议、列席了八次董事会会议,对董事会提交股东 大会审议的各项报告和提案内容,监事会均无异议。公司监事会对股 东大会的决议执行情况进行了监督,认为董事会能够认真履行股东大 会决议,公司董事、高级管理人员在执行公司职务时, 忠于职守、勤 勉尽责,不存在违反法律、法规或损害公司及股东利益的行为。

2、检查公司财务情况

监事会成员认真听取了公司财务负责人的专项汇报,通过审议 公司年度报告、审查会计师事务所审计报告等方式,对2021年度公 司财务状况、财务管理、经营成果等情况进行了检查和监督。 监事 会认为:公司2021年年度报告的编制程序、年报内容、格式符合相 关文件的规定;年报编制期间,未有泄密及其他违反法律法规、公 司章程或损害公司利益的行为发生;公司的财务报告真实、准确、 完整地反映了公司的财务状况和经营成果。大华会计师事务所 (特 殊普通合伙)为公司2021年年度报告的财务报告进行了审计,出具标 准无保留意见的报告是客观公允的,能够真实地反映公司审计年度

的财务状况和经营成果,没有发现损害公司利益和广大股东利益的 行为,也没有发现违法违规行为。

3、检查公司内部控制评价情况

公司监事会认为:报告期内公司的内部控制自我评价报告客观、 真实、完整地反映了公司目前内部控制制度的建立、健全以及执行监 督的实际情况,符合当前公司生产经营实际需要和公司发展的需要, 反映了公司重点控制活动,包括对关联交易、对外担保、募集资金使 用及重大投资和信息披露的内部控制情况。公司不存在内部控制设计 或执行方面的重大缺陷,不存在由于内部控制制度失控而使公司财产 受到重大损失、或对财务报表产生重大影响并造成失真的情况,不存 在违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司各项内部控制制度的 情形。

4、检查公司收购、出售资产情况

报告期内,公司未发生收购、出售资产的情况。

5、公司对外担保及股权、资产置换情况

报告期内,公司未发生对外担保,未发生债务重组、非货币性交 易事项及资产置换,也未发生其他损害公司股东利益或造成公司资产 流失的情况。

6、检查公司对外投资情况

报告期内,公司未发生对外投资的情况。

7、检查公司治理情况

报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会 有关法律、法规的要求,不断健全和完善公司的法人治理结构,2021 年组织开展上市公司治理专项活动,开展内控规范体系建设,编制了 《内部控制手册》。公司监事会认为公司治理的实际情况与《上市公 司治理准则》等规范性文件的规定和要求基本相符。

8、检查关联交易情况

监事会对报告期内公司发生的关联交易进行监督检查后认为:公 司对关联交易的认定、关联交易的决策程序、关联交易的结算、关联 交易的披露等作了详尽的规定,保证公司与关联方之间订立的关联交 易合同遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则,报告 期内公司发生的关联交易行为严格履行了董事会、股东大会审批、审 议程序,决策程序符合《公司法》、《证券法》等法律法规和中国证 监会以及《公司章程》的各项规定,定价公允,不存在显失公允的情 形、不存在通过关联交易操纵公司利润的情形,亦不存在损害公司利 益、股东利益特别是中小股东利益的交易行为。

9、建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况

公司监事会认为:公司能够严格按照要求做好内幕信息管理以及 内幕信息知情人登记工作,能够如实、完整记录内幕信息在公开披露 前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名 单,维护了公司信息披露的公开、公平、公正原则,保护了广大投资 者的合法权益,未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股 份的情况。报告期内公司也未发生受到监管部门查处和整改的情形。

10、保证中小股东行使权利方面

公司能够按照《上市公司股东大会规则》中相关要求,对提交股 东大会审议的事项,给中小投资者提供网络投票便利条件,在会议通 知中明确载明网络表决时间以及表决程序。保证股东大会审议影响中 小投资者利益的重大事项时,充分行使表决权,同时对中小投资者的 表决单独计票,计票结果及时公开披露。

2022 年监事会将继续严格执行《公司法》《证券法》和《公司章 程》等有关规定,忠实履行监事会的职责,依法对董事会和高级管理 人员经营行为进行监督和检查,同时,监事会将继续加强落实监督职 能,认真履行职责,依法列席董事会、股东大会及相关会议,及时掌 握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性、合规性,进一步促进 公司的规范运作,进一步增强风险防范意识,保护股东、公司和员工 等各利益相关方的权益。

大庆华科股份有限公司监事会

2022 年 4 月 28 日