DAQING HUAKE CO.,LTD — Management Reports 2010

Apr 20, 2010

大庆华科股份有限公司 独立董事2009年度述职报告

各位股东：

我们作为大庆股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事及 董事会各专业委员会的主要成员，在报告期内，严格按照《公司法》、 《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定及《公司章程》、《独 立董事工作制度》的要求，忠实履行了独立董事的职责，认真行使职 权，关注公司的日常生产经营、财务状况、法人治理结构及规范运作 情况，充分发挥独立董事的重要作用，按时出席公司董事会会议及股 东大会，并对审议的重大事项基于独立立场发表了独立意见，维护了 公司及全体股东特别是社会公众股股东的合法权益。现将我们2009 年度的工作情况报告如下：

一、2009 年度出席公司会议及投票情况

（一） 出席公司董事会会议及投票情况

2009 年度，公司董事会共召开了3次会议，均按时出席。在召开 董事会之前，我们能够主动获取做出决议所需要的资料和信息，认真 审阅公司各项议案。会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出 建议和意见。本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的态度，我们对董 事会所有议案在经过充分了解后，全部投了赞成票，无反对和弃权票。

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（二） 出席股东大会情况

2009年度，公司股东大会共召开了2次会议，我们出席了会议。 （三）出席董事会专门委员会情况

作为董事会各专业委员会的主要成员，我们出席了各委员会的日 常会议，对公司各方面提出了专业性的意见和建议，为董事会科学、 审慎决策提供了支持。

二、发表独立意见情况

（一）2009年4月23日，公司召开了第四届董事会第四次会议， 我们对以下事项发表了独立意见：

• 1、关于公司对外担保情况的专项说明

根据中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公 司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56 号）文件的精神， 经审核，截止本报告期，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用 公司资金的情况；公司不存在其他向控股股东及其他关联方提供担保 行为；公司不存在向控股股东及本公司持股50%以下的其他关联方、 任何非法人单位或个人提供担保。

• 2、关于对公司《内部控制自我评价报告》的审核意见

报告期内，公司董事会按照深圳证券交易所《上市公司内部控制 指引》的要求，修订、完善、审议并通过了一系列公司管理制度，公 司内部控制制度较为健全完善，形成了以公司素质控制制度、业务控 制制度、会计系统控制制度、信息系统控制制度、信息传递控制制度、 内部审计控制制度为基础的、完整严密的公司内部控制制度体系。上

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述建立健全完善的各项内部控制制度符合国家有关法律、法规和监管 部门的要求。

公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公 司对子公司、对外担保、重大投资、信息披露的内部控制严格、充分、 有效，保证了公司的经营管理的正常进行，具有合理性、完整性和有 效性。

3、关于对公司2008 年度利润分配预案的意见

我们对提交公司第四届董事会第四次会议审议的《公司2008 年 度利润分配及资本公积金转增股本预案》进行了审核，本年度亏损， 故对2008年利润不进行分配，也不进行资本公积转增股本。同意将本 预案提交公司股东大会审议。

4、关于聘请公司2009年度审计机构的意见

提请董事会2010年继续聘任信永中和会计师事务所为公司的财 务审计机构。

（二）2009年4月23日，公司召开了第四届董事会第四次会议， 根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金往来 及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号）文件 的有关要求，我们本着认真负责的态度，对公司累计和当期对外担保 等情况进行了核查和落实，截止2009年12月31日，未发生过公司对外 担保情况。

（三）2009 年7月29日，公司召开了第四届董事会第五次会议， 我们对《2009 年半年度对公司关联方资金占用、对外担保情况》发

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表了独立意见：

根据中国证券监督管理委员会《关于规范上市公司与关联方资金 往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发〔2003〕56号） 文件的有关要求，我们本着认真负责的态度，对公司累计和当期对外 担保等情况进行了核查和落实，截止2009年6月30日，公司未发生过 控股股东及其他关联方占用公司资金、对外担保情况。

三、保护股东合法权益方面所做的工作

（一）2009年，公司根据中国证监会的有关通知精神，结合黑龙 江省证监局的要求，有针对性地持续完善了内部管理制度。公司在 2009 年对公司章程进行了修改完善，我们对公司管理和内控制度的 执行情况、股东大会及董事会决议执行情况等进行了调查和监督，深 入了解公司生产经营、财务管理、关联交易、业务发展和投资项目进 度等事项。同时，我们对董事、高管履职情况进行有效地监督和检查， 充分履行了独立董事的职责。

（二）持续关注公司的信息披露工作，对规定信息的及时披露进 行有效的监督和核查，切实维护广大投资者和公众股股东的合法权 益。2009 年公司董事会根据监管部门的要求，完善了防范内幕信息 泄露和内幕交易行为的制度，在信息披露工作中严格执行《深圳证券 交易所股票上市规则》和《公司信息披露管理制度》的有关规定，保 证了信息披露的真实、及时、完整、准确。

（三）推动了公司法人治理结构及公司内控制度建设。2009 年 度，凡需经董事会审议决策的重大事项，我们均在认真开展调查的基

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础上，对公司提供的材料进行仔细审核，运用专业知识，在董事会决 策中发表专业意见。

（四）加强自身学习，通过认真学习相关法律法规和规章制度， 不断加深对相关法律法规，尤其是涉及到规范公司法人治理结构和保 护社会公众股股东权益等方面内容的认识，加强对公司和投资者利益 的保护能力，提高自觉保护社会公众股股东权益的思想意识。

四、对外担保的审核情况

截止2009年12月31日，未发生过公司对外担保情况。

我们认为公司严格按照《公司章程》等的规定，规范公司对外担 保行为，控制公司对外担保风险。公司担保属于公司生产经营和资金 合理利用的需要，担保决策程序合法、合理，没有损害公司及公司股 东的合法权益。

特此报告。

独立董事：

赵士刚 吕延防 宋之杰

2010年4月16日

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