DAQING HUAKE CO.,LTD — Governance Information 2015

Apr 10, 2015

大庆华科股份有限公司 固定资产投资管理制度

（经公司第六届董事会第四次会议审议通过）

==> picture [87 x 86] intentionally omitted <==

2015 年4 月9 日

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

0

目 录

第一章 总则 ............................................................ 2 第二章 机构、职责与权限 ................................................ 2 第三章 投资决策 ........................................................ 3 第四章 投资实施 ........................................................ 3 第五章 信息披露 ........................................................ 4 第六章 相关责任 ........................................................ 4 第七章 附则 ............................................................ 5

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

1

大庆华科股份有限公司固定资产投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范大庆华科股份有限公司(以下简称“公司”)投资行为，加强投资管理， 防范投资风险，保障投资安全，提高投资效益，维护股东权益，实现投资决策的科学化、 规范化、制度化，依照《公司法》、《证券法》、《股票上市规则》等法律、法规、规范性文 件以及《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况制定本制度。

第二条 本制度所指投资是指固定资产投资。包括但不限于在公司内部可形成固定资 产的新建、改建、扩建、技改技措、设备更新、安全环保职业卫生专项治理等工程项目。 第三条 投资管理是对投资事项的提出、评价、决策、实施、后评价的全过程管理。 第 四条 公司投资事项应遵循的基本原则：

（一）必须符合公司发展战略和规划要求，有利于公司主营业务和可持续发展；

（二）必须坚持效益优先的原则，进行可行性研究论证，创造良好经济效益，同时还 应兼顾投资项目的社会效益；

（三）必须谨慎注意投资风险，保证资金的安全运行。

第五条 公司的固定资产投资行为适用于本制度。

第二章 机构、职责与权限

第六条 公司投资实行逐级审批、分级授权的决策体系。公司股东大会、董事会为公 司投资的决策机构和授权机构，在各自的权限范围内，对公司的投资事项作出决策和授权。

第七条 董事会负责审议或审批投资事项；负责授权董事长审批和监督投资事项。

第八条 董事会战略委员会为公司董事会设立的专门工作机构，负责统筹、协调和组 织对投资事项的分析和研究，为决策提供建议。

第九条 总 经理负责组织编制投资方案；负责向董事会提出投资方案；负责组织执行 投资事项；负责向董事会汇报投资执行情况。

第十条 管理层其他成员按其分工或授权做好投资事项的相关工作。

第十一条 董事会秘书负责对投资事项的审批流程提供意见或建议；负责协助组织 “三会”的召开；负责履行信息披露义务。

第十二条 公司专家委员会负责投资事项的技术方案进行论证与评审工作。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

2

第十三条 公司相关部门按职责分配做好投资事项的相关工作。

第十四条 投资审批权限

（一）股东大会审批投资额超过公司最近一期经审计净资产15%的投资事项；董事会 审批公司拟投资金额占公司最近一期经审计净资产15%以内的投资事项。

（二）董事会授权董事长对实施情况进行监督并审批公司拟投资金额在300万元以内 的投资事项。

（三）追加投资的审批权限

在原投资基础上追加投资的，仍应严格履行审批程序。

经股东大会审批的投资事项超概算总投资额10%，且未超过董事会审批权限的，由董 事会进行再审批；否则仍由股东大会审批。经董事会审批的投资事项超概算总投资额10%， 且金额在董事长审批权限内的，由董事长进行再审批；否则仍由董事会审批。

第三章 投资决策

第十五条 投资决策程序：

• （一）按相关规定要求对投资事项进行可行性研究；

• （二）委托专家委员会或聘请外部专家或机构对可行性研究报告进行评审；

• （三）总经理办公会审议投资事项；

• （四）董事会审议或审批或授权审批投资事项，必要时在董事会前提交战略委员会进

行审议；

（五）股东大会审批投资事项。在召开股东大会时，除现场会议外，应向投资者提供 网络投票渠道进行投票。

第四章 投资实施

第十六条 已批准实施的投资事项，公司总经理组织或者委托管理层其他成员组织成 立项目组或指定项目负责人。

• 第十七条 项目组或项目负责人制定投资实施方案，实施投资事项，报告实施进程。 第十八条 投资事项需经有关管理部门批准的，应当履行相应的报批程序。 第十九条 投资事项需要签订合同和招标的，按公司的相关制度进行控制。

第二十条 公司相关部门应依据其职责对投资事项的进度、投资预算的执行情况进行

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

3

检查，如出现未按计划投资、未能实现预期收益、投资发生损失等情况，及时提出纠正建 议和意见，对重大问题提出专项报告，提请投资审批机构讨论决定对投资方案进行修改、 变更或终止。

第二十一条 投资方案发生重大变更的，应当重新进行可行性研究并履行相应审批程 序。

第二十二条 投资事项实施建成，按相应规定办理投资资产的移交及转资等相关手续， 在运行1-2年后，相关部门应组织进行该投资事项的后评价。

第二十三条 公司应加强对投资的过程监督和管理，定期组织评价，预防和控制风险。

第五章 信息披露

第二十四条 公司的投资行为应严格按照《深圳证券交易所上市规则》、《公司章程》、 《信息披露与信息管理制度》等规定履行信息披露义务。

第二十五条 公司相关职能部门和基层各单位配合做好公司投资的信息披露工作。

第二十六条 在投资事项未披露前，涉及投资事项的人员必须按照相关规定保守国家 秘密、公司的技术、商业秘密和内幕信息，均负有保密责任和义务。

第六章 相关责任

第二十七条 公司董事、总经理及管理层其他人员应当审慎对待和严格控制投资行为 产生的各种风险，如由于其明显过失行为造成公司投资的重大损失，有关责任人员应承担 相应的责任。上述人员未按本制度规定程序擅自越权审批投资事项，对公司造成损害的， 应当追究其经济责任和其他责任

第二十八条 在投资决策或实施过程中，相关责任人怠于行使职责，出现以下行为给 公司造成损失的，可视情节轻重给予包括经济处罚在内的处分，并要求其承担赔偿责任。 （一） 未按本制度履行报批程序，或未经审批擅自投资的；

（二） 因故意或严重过失，造成投资事项重大经济损失的；

（三） 与外方恶意串通，造成公司投资损失的；

（四） 提供虚假报告和材料、玩忽职守、泄露本公司机密以及其它违规违纪行为。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

4

第七章 附则

第二十九条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和《公司章程》的规定执行； 如与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的《公司章程》相抵触时，按国家有 关法律、法规和《公司章程》的规定执行，公司董事会将及时组织对本制度进行修订。

第三十条 净资产计算基准日以年初为准，如年度内发生募股、配股等重大行为，以 股本扩大之后的净资产额为准。

第三十一条 本制度所称“以上”、“以下”、“以内”含本数，“超过”不含本数。 第三十二条 本制度由公司董事会负责解释。

第三十三条 本制度自公司董事会审议通过之日起实施，修改时亦同。

==> picture [69 x 39] intentionally omitted <==

5